海通证券股份有限公司
关于杭州山科智能科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为杭州山科
智能科技股份有限公司（以下简称“山科智能”或“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券
交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等有关规定，对杭州山科智能科技股份有限公司2020年度募集资金的存放和使用
情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2123 号核准，由主承销商海
通证券采用主承销商余额包销方式，向社会公开发行了人民币普通股（A 股）股
票 1,700 万股，发行价为每股人民币为 33.46 元，共计募集资金总额为人民币
56,882.00 万元，扣除保荐、承销费 3,945.04 万元后，海通证券于 2020 年 9 月 22
日汇入公司募集资金监管账户招行杭州解放支行账户（账号为：571912207110401）
人民币 19,000.00 万元、宁波银行杭州分行账户（账号为：71010122002049867）
人 民 币 2,000.00 万 元 、 中 信 银 行 杭 州 玉 泉 支 行 账 户 （ 账 号 为 ：
8110801013502057930）人民币 3,100.00 万元、招行杭州高新支行账户（账号为：
571905794010881）人民币 3,000.00 万元和工行杭州科创支行账户（账号为：
1202220929900291678）人民币 25,836.96 万元。另扣减招股说明书印刷费、审计
费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用
2,066.20 万元后，公司本次募集资金净额为 50,870.76 万元。上述募集资金到位
情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2020 年 9 月 22 日
出具了《验资报告》（中汇会验[2020]6085 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
本年度使用募集资金 15,495.98 万元，其中包含公司 2020 年 9 月以自筹资金
先期投入已置换金额 5,216.36 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金结余（含利息收入扣除银行手续费的净
额和应付未付的发行费用）金额为 36,262.73 万元，其中使用闲置募集资金购买
理财产品 18,400.00 万元，募集资金专户余额 17,862.73 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年12月
修订)》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》等有关
法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《杭州山科智
能科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理
办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同
保荐机构海通证券分别与中信银行股份有限公司杭州玉泉支行、招商银行股份有
限公司杭州高新支行、中国工商银行股份有限公司杭州科创支行、宁波银行股份
有限公司杭州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
公司及全资子公司杭州山科电子科技有限公司（以下简称“杭州山科”）与海通
证券、招商银行股份有限公司杭州解放支行签订《募集资金专户存储四方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金专户存储四方监管协议》与深圳证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照
履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
截至2020年12月31日，公司有5个募集资金专户，募集资金存储情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
账户主体
招商银行股份有限公司杭州解放支行 571912207110401 募集资金专户 13,428.59
为杭州山
科
宁波银行股份有限公司杭州分行 71010122002049867 募集资金专户 210.89 -
中信银行股份有限公司杭州玉泉支行 8110801013502057930 募集资金专户 230.64
招商银行股份有限公司杭州高新支行 571905794010881 募集资金专户 2,950.60
中国工商银行股份有限公司杭州科创
1202220929900291678 募集资金专户 1,042.01
支行
合 计 17,862.73
三、本年度募集资金的实际使用情况
2020 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件。
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
1、使用具体情况
年产 200 万套智能传感器项目募集资金承诺投资 19,000.00 万元，本年度投
入 5,651.53 万元，截止期末累计投入金额 5,651.53 万元，截至期末投资金进度
30%，项目达到预定可使用状态日期为募集资金到位 2 年内，项目可行性未发生
重大变化。
营销网络建设项目募集资金承诺投资 2,000.00 万元，本年度投入 196.64 万
元，截止期末累计投入金额 196.64 万元，截至期末投资金进度 10%，项目达到预
定可使用状态日期为募集资金到位 2 年内，项目可行性未发生重大变化。
技术研发中心项目募集资金承诺投资 3,100.00 万元，本年度投入 80.85 万元，
截止期末累计投入金额 80.85 万元，截至期末投资金进度 3%，项目达到预定可使
用状态日期为募集资金到位 2 年内，项目可行性未发生重大变化。
信息化建设项目募集资金承诺投资 3,000.00 万元，本年度投入 66.96 万元，
截止期末累计投入金额 66.96 万元，截至期末投资金进度 2%，项目达到预定可使
用状态日期为募集资金到位 2 年内，项目可行性未发生重大变化。
补充流动资金募集资金承诺投资 3,500.00 万元，本年度投入 3,500.00 万元，
截止期末累计投入金额 3,500.00 万元，截至期末投资金进度 100%。
超募永久性补充流动资金募集资金承诺投资 6,000.00 万元，本年度投入
6,000.00 万元，截止期末累计投入金额 6,000.00 万元，截至期末投资金进度 100%。
2、募投项目无法单独核算效益的情况
（1）技术研发中心项目无法单独核算效益
该项目投入使用后，效益主要体现在人才引进、提升研发创新能力及研发成
果的运用方面。该项目将对公司进一步扩大智能水表生产规模、提高产品技术水
平和产品质量、发展专有技术延伸产业链，起到强大的技术支撑和推动作用；同
时为公司培养一大批经验丰富的研发设计人员，增强公司的核心竞争力。因此该
项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核算。
（2）信息化建设项目无法单独核算效益
该项目实施后，能够使显著提高企业各主要环节运营效率，降低企业运营成
本和风险。具体而言，项目通过新建或升级的方式将为企业建立一套贯穿研发、
生产、销售各环节的信息管理系统，实现企业相关信息的无障碍流转，推动企业
各个重要环节多种数据源的整合，实现管理信息的高效传输及安全保存，以降低
企业的运营成本和风险。因此该项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法
单独核算。
（3）营销网络建设项目无法单独核算效益
该项目实施后，将显著加强公司销售能力、售后服务支持能力，提高公司的
市场竞争力，推动公司持续、快速发展。具体而言，一方面，通过本项目实施可
进一步完善公司营销网络、售后服务支持能力，该项目不仅可以扩大公司市场区
域、业务量、促进销售，同时能够提升公司服务质量，增加客户的信任度，有利
于进一步提升公司品牌知名度、抢占未来市场；另一方面，该项目的实施也为公
司扩产项目提供了有力保障，同时加强公司的集中管理，有助于增强公司市场竞
争力，巩固和提升公司市场份额。因此该项目的效益反映在公司的整体经济效益
中，无法单独核算。
3、其他异常情形。
募集资金投资项目不存在其他异常情况。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2020 年度，公司募投资金投资项目实施地点、实施方式未发生过变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 9 月 29 日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第
十次会议，审议通过了《以募集资金置换预先投入和已支付发行费用的议案》，截
至 2020 年 9 月 27 日已使用自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为
5,216.36 万元、已使用自筹资金支付发行费用为 187.15 万元，同意使用募集资金
5,216.36 万元置换前期已预先投入募集资金投资项目的自筹资金，以募集资金
187.15 万元置换已支付发行费用自筹资金。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司尚无使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）超募资金使用情况
公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 净 额 为 50,870.76 万 元 ， 超 募 资 金 为
20,270.76 万元。公司于 2020 年 9 月 29 日召开第二届董事会第十六次会议和第二
届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动
资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，并
于 2020 年 10 月 15 日召开的 2020 年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使
用超募资金 6,000 万元永久性补充公司流动资金；同意公司不超过人民币 3.6 亿
元（含 3.6 亿元）的闲置募集资金、额度不超过人民币 1.5 亿元（含 1.5 亿元）的
自有资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、满足保本要求、期
限不超过 12 个月的产品，包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期
存款、保本型理财及国债逆回购品种等，现金管理有效期自公司 2020 年第三次
临时股东大会审议通过之日起 12 个月内。2020 年度公司已使用超募资金 6,000
万元永久性补充流动资金。
（六）尚未使用的募集资金用途及去向
公司 2020 年 9 月 29 日召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会
第十次会议，于 2020 年 10 月 15 日召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司不
超过人民币 3.6 亿元（含 3.6 亿元）的闲置募集资金、额度不超过人民币 1.5 亿
元（含 1.5 亿元）的自有资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、
满足保本要求、期限不超过 12 个月的产品，包括但不限于结构性存款、协定存
款、通知存款、定期存款、保本型理财及国债逆回购品种等，现金管理有效期自
公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期金
额情况如下：
单位：万元
序 购买 产品 购买金额 到期 预期年 资 金
受托方 产品名称 起息日
号 主体 类型 （万元） 日 化率 来源
中国工商银行
中国工商 挂钩汇率区间
银行股份 累计型法人人 结构
2020/1 2021/ 1.3％- 募集
1 有限公司 民币结构性存 性存 14,000.00
0/23 1/25 3.24％ 资金
杭州科创 款产品-专户型 款
支行 2020 年第 174
期G款
山科
宁波银行 2020 年单位结
智能 结 构
股份有限 构 性 存 款 2020/1 2021/ 1%- 募集
2 性 存 1,600.00
公司杭州 203364 号（迎新 2/31 3/30 3.25％ 资金
款
分行 年专属）
中信银行 共赢智信汇率
结构
股份有限 挂钩人民币结 2020/1 2021/ 1.48％- 募集
3 性存 2,800.00
公司杭州 构性存款01802 1/26 2/25 3.20％ 资金
款
玉泉支行 期-C20PQ0103
合计 18,400.00
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、独立董事关于募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见
公司独立董事认为：“报告期内，公司编制的《杭州山科智能科技股份有限
公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上市规则》、《规范运
作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等法律法规、规范性文件的相关规定，如实反映了公司2020年度募集资金实
际存放与使用情况，不存在虚假记录、误导性陈述和重大遗漏；公司对募集资金
的管理遵循专户存放、规范使用、如实披露、严格管理的原则，不存在违反募集
资金存放和使用相关规定的情形。
经核查，我们认为：公司2020年度募集资金的存放与使用符合中国证监会、
深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集
资金管理办法》的有关规定，不存在募集资金违规存放和使用的情形。”
七、监事会意见
2021年4月21日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于2020
年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。监事会认为：“公司严格按照
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》及《公司募集资金管理办法》等相关规定和要求存放与使用募集资金，
不存在募集资金存放与使用违规的情形。”
八、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对山科智能《关于2020年度募集资金存
放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，出具了《年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告》。报告认为：“山科智能管理层编制的《关于2020年度募集资金存放与
使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020
年修订）》及相关格式指引的规定，如实反映了山科智能2020年度募集资金实际
存放与使用情况。”
九、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司2020年度募集资金的存放与使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集
资金进行了专户存储和使用，截至2020年12月31日，山科智能不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。山科智能
本年度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
保荐机构对山科智能2020年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
附件：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
编制单位：杭州山科智能科技股份有限公司（2020 年度） 单位：万元
募集资金总额 50,870.76 本年度投入募集资金总额 15,495.98
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 15,495.98
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已
募集资金 截至期末 截至期末投资进度 项目达到预定
承诺投资项目 变更项 调整后投资总 本年度 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
承诺投资 累计投入金额 (%) 可使用状态日
和超募资金投向 目(含部 额(1) 投入金额 的效益 计效益 发生重大变化
总额 (2) (3)＝(2)/(1) 期
分变更)
承诺投资项目：
1.年产 200 万套智能传感器 募集资金到位
否 19,000.00 19,000.00 5,651.53 5,651.53 30% 不适用 不适用 否
项目 两年内
募集资金到位
2.营销网络建设项目 否 2,000.00 2,000.00 196.64 196.64 10% 不适用 不适用 否
两年内
募集资金到位
3.技术研发中心项目 否 3,100.00 3,100.00 80.85 80.85 3% 不适用 不适用 否
两年内
募集资金到位
4.信息化建设项目 否 3,000.00 3,000.00 66.96 66.96 2% 不适用 不适用 否
两年内
5.补充流动资金 否 3,500.00 3,500.00 3,500.00 3,500.00 100% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 30,600.00 30,600.00 9,495.98 9,495.98 31% - - - -
超募资金投向：
永久性补充流动资金 - 6,000.00 6,000.00 6,000.00 6,000.00 100% - - - -
超募资金投向小计 - 6,000.00 6,000.00 6,000.00 6,000.00 100% - - - -
合计 36,600.00 36,600.00 15,495.98 15,495.98 42% - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司首次公开发行股票募集资金净额为 50,870.76 万元，超募资金为 20,270.76 万元。公司于 2020 年 9 月 29 日召
开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充
流动资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，并于 2020 年 10 月 15 日召
开的 2020 年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金 6,000 万元永久性补充公司流动资金；同意公
超募资金的金额、用途及使用进展情况
司不超过人民币 3.6 亿元（含 3.6 亿元）的闲置募集资金、额度不超过人民币 1.5 亿元（含 1.5 亿元）的自有资金
进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过 12 个月的产品，包括但不限于结
构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、保本型理财及国债逆回购品种等，现金管理有效期自公司 2020 年第
三次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内。2020 年度公司已使用超募资金 6,000 万元永久性补充流动资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 -
募集资金投资项目实施方式调整情况 -
公司于 2020 年 9 月 29 日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《以募集资金
置换预先投入和已支付发行费用的议案》，截至 2020 年 9 月 27 日已使用自筹资金预先投入募投项目的实际投资
募集资金投资项目先期投入及置换情况
金额为 5,216.36 万元、已使用自筹资金支付发行费用为 187.15 万元，同意使用募集资金 5,216.36 万元置换前期已
预先投入募集资金投资项目的自筹资金，以募集资金 187.15 万元置换已支付发行费用自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 -
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 -
截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金除部分用于购买结构性存款产品外，其余存储在募集资金专户中。
尚未使用的募集资金用途及去向
购买结构性存款产品详见三（六）之说明。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 -
