海通证券股份有限公司
关于杭州山科智能科技股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为杭州山科
智能科技股份有限公司（以下简称“山科智能”或“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对山 科智能
2022年半年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2123 号核准，由主承销商海
通证券采用主承销商余额包销方式，向社会公开发行了人民币普通股（A 股）股
票 1,700 万股，发行价为每股人民币为 33.46 元，共计募集资金总额为人民币
56,882.00 万元，扣除券商承销佣金及保荐费 3,945.04 万元后，主承销商海通证
券于 2020 年 9 月 22 日汇入公司募集资金监管账户招商银行杭州解放支行账户
（账号为：571912207110401）人民币 19,000.00 万元、宁波银行杭州分行账户（账
号为：71010122002049867）人民币 2,000.00 万元、中信银行杭州玉泉支行账户
（账号为：8110801013502057930）人民币 3,100.00 万元、招商银行杭州高新支
行账户（账号为：571905794010881）人民币 3,000.00 万元和工商银行杭州科创
支行账户（账号为：1202220929900291678）人民币 25,836.96 万元。另扣减招股
说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券
相关的新增外部费用 2,066.20 万元后，公司本次募集资金净额为 50,870.76 万元。
上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于
2020 年 9 月 22 日出具了《验资报告》（中汇会验[2020]6085 号）。
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（二）募集资金使用和结余情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金人民币 29,644.35 万元。其
中，2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日使用 3,211.04 万元，全部用于投入募
集资金项目。累计取得的利息收入（扣除手续费后）为 1,436.33 万元，尚未使用
募集资金 22,662.74 万元（含利息收入及理财收益等）。其中 18,300.00 万元用于
现金管理尚未到期，其余募集资金均存放于募集资金专户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范
运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了
《杭州山科智能科技股份有限公司募集资金管理办法》 以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专
户，并连同海通证券分别与中信银行股份有限公司杭州玉泉支行、招商银行股份
有限公司杭州高新支行、中国工商银行股份有限公司杭州科创支行、宁波银行股
份有限公司杭州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义
务。公司及全资子公司杭州山科电子科技有限公司（以下简称“山科电子”）与海
通证券、招商银行股份有限公司杭州解放支行签订《募集资金专户存储四方监管
协议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金专户存储四方监管协议》与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格
遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款
专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司有 5 个募集资金专户，募集资金存储情况如
下：
单位：万元
2
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
招商银行股份有限公
571912207110401 募集资金专户 3,426.63 山科电子
司杭州解放支行
宁波银行股份有限公
71010122002049867 募集资金专户 265.93 --
司杭州分行
中信银行股份有限公
8110801013502057930 募集资金专户 270.28 --
司杭州玉泉支行
招商银行股份有限公
571905794010881 募集资金专户 303.17 --
司杭州高新支行
中国工商银行股份有
1202220929900291678 募集资金专户 96.74 --
限公司杭州科创支行
合计 -- -- 4,362.74 --
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照情况详见本核查意见附件。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司 2021 年 4 月 21 日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》。募投项目“技
术研发中心项目”实施地点原位于浙江省杭州市余杭区瓶窑镇蒿山头，变更为浙
江省杭州市滨江区，东至杭高新工业[2019]2 号地块，南至空地，西至协同路，
北至规划启智街，此地块为公司自有地。
2022 年上半年，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更
的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 9 月 29 日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会
第十次会议，审议通过了《以募集资金置换预先投入和已支付发行费用的议案》，
截至 2020 年 9 月 27 日，公司已使用自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额
为 5,216.36 万元、已使用自筹资金支付发行费用为 187.15 万元，同意使用募集
资金 5,216.36 万元置换前期已预先投入募集资金投资项目的自筹资金，以募集资
金 187.15 万元置换已支付发行费用自筹资金。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
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公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）超募资金使用情况
公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 净 额 为 50,870.76 万 元 ， 超 募 资 金 为
20,270.76 万元。公司于 2020 年 9 月 29 日召开第二届董事会第十六次会议和第
二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流
动资金的议案》 关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，
并于 2020 年 10 月 15 日召开的 2020 年第三次临时股东大会审议通过，同意公司
使用超募资金 6,000 万元永久性补充公司流动资金；同意公司不超过人民币 3.6
亿元（含 3.6 亿元）的闲置募集资金、额度不超过人民币 1.5 亿元（含 1.5 亿元）
的自有资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、满足保本要求、
期限不超过 12 个月的产品，包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、
定期存款、保本型理财及国债逆回购品种等，现金管理有效期自公司 2020 年第
三次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内。2020 年度公司已使用超募资金
6,000 万元永久性补充流动资金。
公司于 2021 年 8 月 25 日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第
二次会议，分别审议通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》
和《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，并于 2021 年
9 月 28 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金
6,000 万元永久性补充公司流动资金；同意拟使用额度不超过人民币 3 亿元（含
3 亿元）的闲置募集资金、额度不超过人民币 1.5 亿元（含 1.5 亿元）的自有资
金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超
过 12 个月的产品，包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、保本型理
财及国债逆回购品种等，现金管理有效期自公司 2021 年第一次临时股东大会审
议通过之日起 12 个月内。2021 年度公司已使用超募资金 6,000 万元永久性补充
流动资金。
（六）尚未使用的募集资金用途及去向
2020 年 9 月 29 日召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十次
会议，于 2020 年 10 月 15 日召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关
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于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司不超过人
民币 3.6 亿元（含 3.6 亿元）的闲置募集资金、额度不超过人民币 1.5 亿元（含
1.5 亿元）的自有资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、满足
保本要求、期限不超过 12 个月的产品，包括但不限于结构性存款、协定存款、
通知存款、定期存款、保本型理财及国债逆回购品种等，现金管理有效期自公司
2020 年第三次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内。
2021 年 8 月 25 日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会
议，于 2021 年 9 月 28 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过《关于使
用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意拟使用额度不超过
人民币 3 亿元（含 3 亿元）的闲置募集资金、额度不超过人民币 1.5 亿元（含 1.5
亿元）的自有资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、满足保本
要求、期限不超过 12 个月的产品，包括但不限于结构性存款、大额存单、定期
存款、保本型理财及国债逆回购品种等，现金管理有效期自公司 2021 年第一次
临时股东大会审议通过之日起 12 个月内。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期金额
情况如下：
单位：万元
序 购买 购买金额
受托方 产品名称 产品类型 起息日 到期日 预期年化率
号 主体 （万元）
华安证券股份
华安证券股 有限公司睿享 本金保障型
1 2,000.00 2022/4/25 2022/7/25 3.20%-4.00%
山科 份有限公司 双盈 17 期浮 收益凭证
电子 动收益凭证
方正证券收益
方正证券股 本金保障型
2 凭 证 “金添 2,000.00 2022/1/25 2022/7/26 4.00%
份有限公司 收益凭证
利”D200 号
华安证券股份
华安证券股 有限公司远扬 本金保障型
3 8,800.00 2022/4/20 2022/9/27 3.10%-3.90%
份有限公司 鑫利 16 期浮 收益凭证
动收益凭证
浙商证券享银
山 节节高（区间 本金保障型
浙商证券股
4 科 累计结构）19 浮动收益凭 1,700.00 2022/4/29 2022/9/21 2.60%-3.60%
份有限公司
智 号浮动收益凭 证
能 证
浙商证券享银
节节高（区间 本金保障型
浙商证券股
5 累计结构）19 浮动收益凭 1,200.00 2022/4/29 2022/9/21 2.60%-3.60%
份有限公司
号浮动收益凭 证
证
5
华安证券股份
华安证券股 有限公司睿享 本金保障型
6 2,600.00 2022/5/13 2022/9/28 3.15%-4.05%
份有限公司 双盈 22 期浮 收益凭证
动收益凭证
（七）募投资金使用的其他情况
2022 年上半年，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022年上半年，公司募集资金信息披露及时、真实、准确、完整。已使用的
募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情
形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司2022年上半年募集资金的存放与使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等相关规定及公司募
集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2022年6月30日，发
行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形，山科智能不存在
变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
保荐机构对山科智能2022年上半年募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
6
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于杭州山科智能科技股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
朱 桢 赵慧怡
海通证券股份有限公司
年 月 日
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附件：募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 50,870.76 本年度投入募集资金总额 3,211.04
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 29,644.36
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末投资
是否已变更 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
募集资金承 调整后投资 截至期末累计投 进度（% ）
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 本年度投入金额 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
诺投资总额 总额（1） 入金额（2） （3）＝（2）
分变更） 态日期 效益 效益 大变化
/（1）
承诺投资项目：
2023 年 9 月
年产 200 万套智能传感器项目 否 19,000.00 19,000.00 2,534.00 12,045.41 63.40% 不适用 不适用 否
30 日
2023 年 9 月
营销网络建设项目 否 2,000.00 2,000.00 103.31 609.92 30.50% 不适用 不适用 否
30 日
2023 年 9 月
技术研发中心项目 否 3,100.00 3,100.00 471.30 1,263.66 40.76% 不适用 不适用 否
30 日
2023 年 9 月
信息化建设项目 否 3,000.00 3,000.00 102.43 225.36 7.51% 不适用 不适用 否
30 日
补充流动资金 否 3,500.00 3,500.00 - 3,500.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 30,600.00 30,600.00 3,211.04 17,644.35 - -
超募资金投向：
永久性补充流动资金 12,000.00 12,000.00 - 12,000.00 100%
超募资金投向小计 12,000.00 12,000.00 0.00 12,000.00 -
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合计 42,600.00 42,600.00 3,211.04 29,644.35 - - 0.00
公司于 2022 年 4 月 18 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，会议审议通过了年产 200 万套智能传感器项目、技术研发中心
未达到计划进度或预计收益的
项目、信息化建设项目、营销网络建设项目这四个项目，在募投项目实施主体、募集资金用途及投资项目规模不发生变更的情况下，对部分募投项目进
情况和原因（分具体项目）
行延期。
项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
公司首次公开发行股票募集资金净额为 50,870.76 万元，超募资金为 20,270.76 万元。公司于 2020 年 9 月 29 日召开第二届董事会第十六次会议和第
二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管
理的议案》，并于 2020 年 10 月 15 日召开的 2020 年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金 6,000 万元永久性补充公司流动资金；同意
公司不超过人民币 3.6 亿元（含 3.6 亿元）的闲置募集资金、额度不超过人民币 1.5 亿元（含 1.5 亿元）的自有资金进行现金管理，用于购买投资安全性
高、流动性好、满足保本要求、期限不超过 12 个月的产品，包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、保本型理财及国债逆回购品种
超募资金的金额、用途及使用 等，现金管理有效期自公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内。2020 年度公司已使用超募资金 6,000 万元永久性补充流动资金。
进展情况 公司于 2021 年 8 月 25 日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，分别审议通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的
议案》和《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，并于 2021 年 9 月 28 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过，同意公
司使用超募资金 6,000 万元永久性补充公司流动资金，且在 2021 年 10 月 16 日之后实施；同意拟使用额度不超过人民币 3 亿元（含 3 亿元）的闲置募集
资金、额度不超过人民币 1.5 亿元（含 1.5 亿元）的自有资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过 12 个月的
产品，包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、保本型理财及国债逆回购品种等，现金管理有效期自公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过
之日起 12 个月内。2021 年度公司已使用超募资金 6000 万元永久性补充流动资金。
公司 2021 年 4 月 21 日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》。募投项
募集资金投资项目实施地点变
目“技术研发中心项目”实施地点原位于浙江省杭州市余杭区瓶窑镇蒿山头，变更为浙江省杭州市滨江区，东至杭高新工业[2019]2 号地块，南至空地，西
更情况
至协同路，北至规划启智街，此地块为公司自有地。
募集资金投资项目实施方式调
不适用
整情况
公司于 2020 年 9 月 29 日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《以募集资金置换预先投入和已支付发行费用的
募集资金投资项目先期投入及
议案》，截至 2020 年 9 月 27 日已使用自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为 5,216.36 万元、已使用自筹资金支付发行费用为 187.15 万元，同意
置换情况
使用募集资金 5,216.36 万元置换前期已预先投入募集资金投资项目的自筹资金，以募集资金 187.15 万元置换已支付发行费用自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动
不适用
资金情况
9
项目实施出现募集资金结余的
不适用
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去
截至 2022 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金除部分用于购买理财产品外，其余存储在募集资金专户中。
向
募集资金使用及披露中存在的
无
问题或其他情况
10
