海通证券股份有限公司
关于杭州山科智能科技股份有限公司 2022 年度跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：山科智能
保荐代表人姓名：朱桢 联系电话：021-2321 9757
保荐代表人姓名：赵慧怡 联系电话：021-2321 9000
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表专项意见情况
9 次，《海通证券股份有限公司关
于公司使用部分募集资金向全资
子公司增资的专项核查意见》《海
通证券股份有限公司关于公司部
分募投项目延期的核查意见》《海
通证券股份有限 公司关于公司
2021 年度募集资金存放与使用情
况的核查意见》《海通证券股份有
限公司关于公司 2021 年度内部控
制的自我评 价报告的 核查意见》
《海通证券股份有限公司关于杭
州山科智能科技 股份有限公司
2022 年日常关联交易预计的核查
意见》《海通证券股份有限公司关
（1）发表专项意见次数
于杭州山科智能科技股份有限公
司使用部分超募资金永久补充流
动资金的专项核查意见》《海通证
券股份有限公司关于杭州山科智
能科技股份有限公司使用部分闲
置募集资金及自有资金进行现金
管理的专项核查意见》《海通证券
股份有限公司关于杭州山科智能
科技股份有限公司 2022 年半年度
募集资金存放与使用情况的核查
意见》《海通证券股份有限公司关
于杭州山科智能科技股份有限公
司部分限售股份上市流通的核查
意见》
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 否
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 3次
《海通证券股份有限公司关于杭
（2）报告事项的主要内容
州山科智能科技 股份有限公司
2
2021 年度跟踪报告》 海通证券股
份有限公司关于杭州山科智能科
技股份有限公司 2022 年半年度跟
踪报告》《海通证券股份有限公司
关于杭州山科智能科技股份有限
公司 2022 年度持续督导现场检查
报告》
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 5 日
《深圳证券交易所上市公司自律
（3）培训的主要内容 监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》介绍
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构 发行人及其聘请的 不适用
3
配合保荐工作的情况 中介机构能够积极
配合保荐工作
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1、杭州山科智能科技股份有限公司首次公开发行
股票前 股东 所持 股份 的限 售安排 及自 愿锁 定股 是 不适用
份、延长锁定期的承诺
2、杭州山科智能科技股份有限公司及其实际控制
人、董事及高级管理人员关于稳定公司股价的预 是 不适用
案
3、杭州山科智能科技股份有限公司及其实际控制
是 不适用
人关于欺诈发行上市的股份回购承诺函
4、杭州山科智能科技股份有限公司关于股份回购
是 不适用
及股份买回的承诺
5、杭州山科智能科技股份有限公司相关股东持股
是 不适用
及减持意向的承诺
6、杭州山科智能科技股份有限公司及其相关人员
是 不适用
关于未能履行承诺的约束措施的承诺函
7、杭州山科智能科技股份有限公司关于利润分配
是 不适用
政策的承诺函
8、杭州山科智能科技股份有限公司实际控制人、
持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员 是 不适用
关于减少和规范关联交易的承诺
9、杭州山科智能科技股份有限公司实际控制人关
是 不适用
于避免同业竞争的承诺函
10、杭州山科智能科技股份有限公司关于申请电
是 不适用
子文件与预留原件一致的承诺函
11、发行人保证不影响和干扰审核的承诺函 是 不适用
12、发行人实际控制人有关公司员工社会保险及
是 不适用
住房公积金缴纳的承诺
4
13、杭州山科智能科技股份有限公司关于招股说
明书中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏依 是 不适用
法承担赔偿或补偿责任的承诺
14、公司董事、监事和高级管理人员持有股份情
况及《董事（监事、高级管理人员）声明与承诺 是 不适用
书》
15、上市公司控股股东、实际控制人声明及承诺
是 不适用
书
16、杭州山科智能科技股份有限公司相关股东持
是 不适用
股及减持意向的承诺
17、杭州山科智能科技股份有限公司关于董事会
是 不适用
秘书的承诺
18、杭州山科智能科技股份有限公司关于公司独
是 不适用
立董事的承诺
19、杭州山科智能科技股份有限公司关于申请文
是 不适用
件真实、准确、完整的承诺
20、本次发行相关机构的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐 报告期内不存在中国证监会和深交所对
机构或者其保荐的公司采取监管措施 发行人或因发行人对保 荐机构采取监
的事项及整改情况 管措施的事项及整改情况
公司 2022 年度实现营业收入 56,415.08
万元，较上期增长 16.55%；实现净利润
8,096.53 万元，较上期下降 881.06 万元，
下降幅度 9.81%。营业收入增长，净利
3、其他需要报告的重大事项 润下降，主要原因系：1、2022 年度，
公司毛利率下降。主要系毛利率较低的
无磁脉冲智能水表收入提升所致；2、
因人工薪酬增加导致期间费 用的增长
影响。
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于杭州山科智能科技股份有限公司
2022 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
朱 桢 赵慧怡
保荐机构：海通证券股份有限公司
年 月 日
6