西部证券股份有限公司
关于江西日月明测控科技股份有限公司
2020 年年度跟踪报告
保荐机构名称：西部证券股份有限公司 被保荐公司简称：日月明
保荐代表人姓名：李锋 联系电话：029-87406043
保荐代表人姓名：徐伟 联系电话：029-87406043
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2、督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 5次
1
（3）列席公司监事会次数 4次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
不适用
况
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 2 日
本次培训的主题为上市公司规范运
作以及信息披露，着重介绍了上市公
司的公司治理与审计、募集资金运
（3）培训的主要内容
用、对外担保、关联交易与关联资金
往来等七个方面的内容，并辅以上市
公司案例进行详细阐述。
2
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺事项
解决措施
1、公司首次公开发行前股东所持
股份的限售安排、自愿锁定股份、 是 不适用
延长锁定期限等承诺
2、公司首次公开发行前持股 5%
以上股东的持股及减持意向的承 是 不适用
诺及措施
3、稳定股价及股份回购的承诺 是 不适用
4、对欺诈发行上市的股份购回承
是 不适用
诺
3
5、填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
6、依法承担赔偿或赔偿责任的承
是 不适用
诺
7、关于公司劳动保障相关事宜的
是 不适用
承诺
8、避免同业竞争的承诺 是 不适用
9、减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2020 年 6 月，中国证监会安徽监管局出具了
《关于对西部证券股份有限公司采取监管谈
2、报告期内中国证监会和本所对
话措施的决定》（202010 号），西部证券股份
保荐机构或者其保荐的公司采取
有限公司分管债券承销业务的高管及相关责
监管措施的事项及整改情况
任人员于 2020 年 6 月 17 日接受监管谈话，
相关问题已整改。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于江西日月明测控科技股份有限公
司 2020 年年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人：
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李 锋 徐 伟
西部证券股份有限公司
年 月 日