江西日月明测控科技股份有限公司
                 内幕信息知情人登记管理制度

                              第一章 总则
    第一条   为了进一步完善江西日月明测控科技股份有限公司（以下简称“公
司”） 内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违
法违规行为，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市
公司信息披露管理办法》（中国证监会令第182号）、《关于上市公司内幕信息知
情人登记管理制度的规定》（中国证监会公告〔2021〕5号）、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、
法规、规章、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公司、子公司（包
括公司直接或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）
以及公司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称参股公司）。
    第 三 条 公司董事会负责公司内幕信息知情人的登记管理工作，董事会秘书
组织实施；公司其他部门、分公司、子公司及参股公司的负责人为其管理范围内的
保密工作责任人，负责其涉及的内幕信息的报告、传递等工作。
    公司应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整并在报送内幕信息知情
人档案的同时出具书面承诺，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办理公司内
幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长和董事会秘书应当对内幕信息知情
人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
    公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
    第四条   公司证券部为公司内幕信息知情人登记管理工作的日常工作部门，
具体负责公司内幕信息及内幕信息知情人的登记、披露、备案、监督、管理等日
常工作。
    第五条   公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、分公司、子公司、
参股公司的负责人应当做好内幕信息的保密工作，积极配合董事会秘书做好内幕
信息知情人的登记、报备工作。内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法
公开披露前，内幕信息知情人不得公开或泄漏内幕信息，不得利用内幕信息买卖公
司证券及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券及其衍生品种交
易价格。
    第 六 条 公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人
明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决
杜绝内幕交易及其他证券违法违规行为。


                 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
    第七条 本制度所称内幕信息，是指为内幕信息知情人所知悉，涉及公司的经
营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场交易价格或者投资者决策有重大影响
的尚未公开的信息，包括但不限于：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司债券信用评级发生变化；
    （三）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该
资产的30%；
    （四）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    （五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （六）公司新增借款或者对外提供担保超过公司上年末净资产的20%；
    （七）公司放弃债权或者财产超过公司上年末净资产的10%；
    （八）公司发生超过上年末净资产10%的重大亏损或者重大损失；
    （九）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （十）公司的董事、1/3以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总经理
无法履行职责；
    （十一）持有公司5%以上股份的股东、实际控制人持有公司股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （十二）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十三）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或
者宣告无效；
    （十四）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十五）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决
议；
    （十六）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
    （十七）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

    （十八）主要或者全部业务陷入停顿；
    （十九）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果
产生重大影响的额外收益；
    （二十）自主变更会计政策、会计估计；
    （二十一）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
    （二十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
    （二十三）法律、法规、规章、规范性文件规定的或中国证监会、深圳证券交
易所认定的其他情形。
    前款所称尚未公开是指该等信息尚未在公司指定的信息披露报刊、网站等媒
体正式公开披露。
       第八条   本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条及其他有
关法律、法规规定的有关人员，具体包括：
    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
的控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；
   （四）由于所任公司职务或者因与公司存在业务往来可以获取公司有关内幕
信息的人员；
   （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员；
   （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易所、证券公司、证券登记
结算机构、证券服务机构的有关人员；
   （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    （八）因法定职责对证券发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进
行管理，可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员或者参与公司重
大项目筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；
    （九）由于与（一）至（八）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；
    （十）法律、法规、规章、规范性文件规定的或中国证监会、深圳证券交易所
认定的其他内幕信息知情人。


             第三章 内幕信息流转及内幕信息知情人的登记备案
    第九条   公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人应当采取必
要措施，在内幕信息公开披露前将内幕信息的知情人控制在最小范围内。
    在公司依法披露内幕信息前，内幕信息知情人应当妥善保管载有内幕信息的文
件、磁盘、光盘、软盘、录音（像）带、会议记录、决议等资料以及纸介质、光介
质、电磁介质等载体，不得擅自借给他人阅读、复制，不得擅自交由他人代为携带
和保管。内幕信息知情人应当采取相应保密防护措施，保证在电脑、磁盘等介质上
储存的有关内幕信息资料不被调阅、复制。
    在内幕信息依法公开披露前，公司及其控股股东、实际控制人应当对承载内
幕信息的纸介质、光介质、电磁介质等载体，作出“内幕信息”标志，并采取适
当的保密防护措施。内幕信息载体的制作、收发、传递、使用、复制、保存、维
修、销毁，应当进行必要的记录。禁止未经标注或超越权限复制、记录、存储内幕
信息，禁止向无关人员泄露、传递或传播内幕信息。
    第十条   在内幕信息正式公开披露前，公司应当按照本制度填写《公司内幕
信息知情人档案》，如实、完整、及时地记录、汇总在商议筹划、论证咨询、合同
订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，以
及知情人知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容、所处阶段等信息，供
公司自查和相关监管机构查询。
    内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、证件号码、股东代
码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司关系、职务、关系人、关系类型、
知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等
信息。
    第十一条 内幕信息知情人应当自获悉内幕信息之日起填写《公司内幕信息知
情人档案》。董事会秘书有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。
    第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分公司、子公司、参股
公司及其负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时报告
内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
    持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、关联人、收购人、重大资产重
组交易对方、证券公司、证券服务机构以及其他内幕信息知情人，应当积极配合公
司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的
内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
    内幕信息依法公开披露前，公司控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利
或支配地位，要求公司及董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
    第十三条   公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
（包括网络媒体）关于本公司的报道。公司证券及其衍生品种的交易发生异常波动，
或媒体报道、市场传闻可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时， 公司应
当及时采取书面函询等方式向控股股东、实际控制人等相关方了解情况， 要求
其就相关事项及时进行书面答复。
    公司董事长、董事会秘书应当对上述各方提供的书面答复进行审核，按照中国
证监会、深圳证券交易所的有关规定及时、真实、准确、完整地披露和澄清相关
信息，并按照有关规定及时申请股票交易停牌，尽快消除不良影响。
    第十四条 公司发生下列事项的，应当在内幕信息首次依法公开披露后五个交
易日内向深圳证券交易所报备内幕信息知情人档案：
    （一）公司被收购，包括导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动，
以及要约收购等；
    （二）发行证券，包括非公开发行股票、配股、公开增发股票、发行可转换
债券；
    （三）重大资产重组、合并、分立、回购股份；
    （四）公司拟披露年度报告、中期报告；
    （五）公司董事会审议通过高比例送转股份；
    （六）公司董事会审议通过股权激励计划、员工持股计划；
    （七）公司发生重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能
对公司证券及其衍生品种交易价格或者投资者决策产生重大影响的其他事项；
    （八）公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种已经发生了交易异常的
    情况；
    （九）中国证监会和深圳证券交易所要求的其他事项。
    第十五条   公司内幕信息知情人登记备案的流程如下：
    （一）当内幕信息发生时，知悉该信息的知情人（主要指公司各部门、机构
负责人）应在第一时间告知董事会秘书。董事会秘书应当及时通过签订保密协议、
禁止内幕交易告知书等必要方式将保密义务和违反保密规定的责任告知相关知情
人，并依据有关法律、法规、规章、规范性文件的规定控制内幕信息的传递和知情
人范围。
    （二）董事会秘书应在第一时间组织相关内幕信息知情人填写《公司内幕信
息知情人档案》并及时对内幕信息及知情人进行核实，确保《公司内幕信息知情
人档案》内容的真实性、准确性。
    （三）按照有关规定向深圳证券交易所进行报备。
    第十六条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券及其衍生品种交易价格或者投资者决策有重大影响
的其他事项时，应当填写公司内幕信息知情人的档案。
    证券公司、会计师事务所、律师事务所及其他中介机构接受委托开展相关业务，
该受托事项对公司证券及其衍生品种交易价格或者投资者决策有重大影响的，
应当填写公司内幕信息知情人的档案。
    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券及其衍生品种交易
价格或者投资者决策有重大影响事项的其他发起方，应当填写公司内幕信息知情
人的档案。
    上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度第十条
的要求进行填写。
    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好本条第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
       第十七条   行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政管
理部门的要求做好登记工作。
    公司及其控股股东、实际控制人按照法律、法规、政策的要求需向政府行政
管理部门报送内幕信息的，应当通过专人专车送达等恰当的保密方式传递内幕信
息相关载体；除按照法律、法规、政策的规定通过互联网向统计、税务等部门报送
未公开的经营财务信息外，禁止未经加密在互联网及其他公共信息网络中传递内
幕信息。
    公司及其控股股东、实际控制人向政府行政管理部门报送内幕信息时，应当
以书面等方式告知该部门相关工作人员对内幕信息的保密要求，并应当按照一事
一记的方式在公司内幕信息知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信
息的原因以及知悉内幕信息的时间。
    公司及其控股股东、实际控制人在公开披露内幕信息前按照相关法律、法规、政
策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重
大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部
门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管
理部门时，公司及其控股股东、实际控制人应当按照一事一记的方式在内幕信息知情
人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
    在本制度第十四条所列事项公开披露前或者筹划过程中，公司依法需要向政
府有关部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，公司应当做好
内幕信息知情人登记工作，并依据深圳证券交易所的相关规定履行信息披露义
务。
       第十八条   公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券及其衍生品种交易价格或者投资者
决策有重大影响的事项时，除按照本制度的规定填写公司内幕信息知情人档案
外，还应当制作重大事项进程备忘录，记录筹划决策过程中各个关键时点的时间、
参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容。公司应当督促筹划重大事项涉及
的相关人员在备忘录上签名确认。
    公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合公司制作重大事项进程
备忘录。
    第十九条   公司应当按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定和要求，
在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人
买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交
易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并
依据本制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果
报送中国证监会江西监管局和深圳证券交易所。
    第二十条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘
录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日
起至少保存10年。中国证监会、中国证监会江西监管局、深圳证券交易所可调取查
阅公司内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
    第二十一条 公司应当在内幕信息依法公开披露后5个交易日内将内幕信息
知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。公司应当根据深圳证券
交易所要求披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
    公司披露上述重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报
送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。


               第四章 内幕信息知情人的保密义务及责任追究
    第 二十 二 条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，不得擅自以
任何形式对外泄露、传送、报道或公开内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司证券
及其衍生品种或者建议他人利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得利用
内幕信息配合他人操纵证券及其衍生品种交易价格，不得利用内幕信息为本人、
亲属或他人谋利。
    第二十三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以
及其他内幕信息知情人在处理内幕信息相关事项时，应当采取必要的措施，严格
控制内幕信息的知悉范围及传递环节，简化决策程序，缩短决策时限，在内幕信
息公开披露前将该信息的知情人控制在最小范围内，同时杜绝无关人员接触到内幕
信息。
    公司控股股东、实际控制人对内幕信息相关事项的决策或研究论证，原则上应
在公司股票停牌后或非交易时间进行；在组织涉及内幕信息相关事项的会议、业务
咨询、调研讨论、工作部署等研究论证时，应当采取保密措施，对所有参加人员作
出详细书面记载，并进行保密纪律教育，提出明确、具体的保密要求。
    公司控股股东、实际控制人在对相关事项进行决策或形成研究论证结果后，
应当第一时间将结果通知公司，并配合公司及时履行信息披露义务。公司控股股
东、实际控制人公开发布与内幕信息相关的事项时，应当经过保密审查，不得以内
部讲话、新闻通稿、接受访谈、发表文章等形式泄露内幕信息。
       第二十四条   在公司公告定期报告之前，公司财务人员和其他相关知情人员
不得将公司中期报告、年度报告及有关数据向外界泄露、报送或公开，也不得在
公司内部网站、论坛、公告栏或其他媒介上以任何形式进行传播、粘贴或讨论。
       第二十五条   公司控股股东、实际控制人等相关方筹划涉及公司的股权激
励、并购重组、增发新股等重大事项的，应在启动前做好相关信息的保密预案，
并与相关中介机构和该重大事项参与人员、知情人员签订保密协议，明确协议各
方的保密义务和责任。
       第 二十 六 条 对内幕信息知情人违反本制度泄露内幕信息、利用内幕信息进
行交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为，公司应当及时进行自查和作
出处罚决定，并将自查和处罚结果报送中国证监会江西监管局、深圳证券交易所备
案。
       第二十七条 内幕信息知情人违反本制度泄露内幕信息、利用内幕信息进行交
易或者建议他人利用内幕信息进行交易，或者散布虚假信息、操纵证券市场或进
行欺诈等活动，或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损失的，公司将视
情节轻重，对内部相关责任人给予批评、警告、记过、罚款、留用察看、解除劳动
合同等处分，对外部相关责任人保留追究其责任的权利。公司还将视情节轻重，将
相关案件线索移送证券监管机构或公安机关查处，并积极配合证券监管机构或公安
机关依法调查，提供相关内幕信息知情人登记档案等资料信息。相关责任人构成
犯罪的，公司将依法移送司法机关追究其刑事责任。中国证监会、深圳证券交易
所等监管部门的处分不影响公司对内部相关责任人的处分。
       第二十八条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，如

果擅自泄露公司内幕信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。


                        第五章 附则
     第二十九条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规、规章、规范性文件
的强制性规定相抵触的，应当依照有关法律、法规、规章、规范性文件的规定执
行并应及时修订本制度。
   第三十条 本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。
   第三十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同。



                                   江西日月明测控科技股份有限公司

                                                   二〇二一年九月