东吴证券股份有限公司
关于深圳市汇创达科技股份有限公司
2020 年度跟踪报告
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：汇创达
保荐代表人姓名：张玉仁 联系电话：0512-62938511
保荐代表人姓名：吴昺 联系电话：0512-62938511
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露
是
文件
（2）未及时审阅公司信息披露文
无
件的次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章
制度（包括但不限于防止关联方占
用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
发行人存在误操作及在董事会、监事会、股
东大会通过《募集资金管理制度》、有关使
用闲置募集资金进行现金管理的议案前，通
过购买大额存单的方式进行现金管理的事
项。
发行人对上述整改事项已经及时进行了转
（2）公司是否有效执行相关规章 出大额存单，或从一般账户以等额自有资金
制度 转入到超募资金账户予以置换的方式进行
纠正。
上述情况发生后，保荐机构及公司对募集资
金到账以来全部资金流水进行了核查，未发
现其他类似情况。公司对相关责任人员进行
了批评教育与问责，保荐机构要求公司加强
募集资金管理办法的学习和执行力度，保荐
代表人对发行人就募集资金的管理与使用
进行了专项宣讲。公司管理层组织财务部人
员加强学习《公司募集资金管理办法》等制
度和相关规定，对募集资金支付流程进行进
一步完善，加强募集资金专户的识别、募集
资金审批单价的专项归集、专项标记、专项
审批和募集资金使用日记账的管理，杜绝该
类事项再次发生。
除上述事项外，公司有效执行了相关规章制
度。
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否
是
与信息披露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照深圳
不适用
证券交易所规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及
不适用
整改情况
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及
无
结论意见
7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次
4次
数
1、东吴证券股份有限公司关于公司使用闲
置募集资金和闲置自有资金进行现金管理
的核查意见；
（2）报告事项的主要内容
2、东吴证券股份有限公司关于公司使用部
分超募资金永久补充流动资金的核查意见；
3、东吴证券股份有限公司关于公司使用募
集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
核查意见；
4、东吴证券股份有限公司关于公司对全资
子公司深汕汇创达增资方式调整为以募集
资金出资方式的核查意见。
（3）报告事项的进展或者整改情
不适用
况
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情
不适用
况
9、保荐业务工作底稿记录、保管
是
是否合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
发行人存在 发行人对上述整改事项已经及
误操作及在 时进行了转出大额存单，或从一
董事会、股东 般账户以等额自有资金转入到
大会通过有 超募资金账户的方式进行纠正。
关使用闲置 上述情况发生后，保荐机构及公
5、募集资金存放及使用
募集资金进 司对募集资金到账以来全部资
行现金管理 金流水进行了核查，未发现其他
的议案前，通 类似情况。公司对相关责任人员
过购买大额 进行了批评教育与问责，保荐机
存单的方式 构要求公司加强募集资金管理
进行现金管 办法的学习和执行力度，保荐代
理的事项。 表人对发行人就募集资金的管
理与使用进行了专项宣讲。公司
管理层组织财务部人员加强学
习《公司募集资金管理办法》等
制度和相关规定，对募集资金支
付流程进行进一步完善，加强募
集资金专户的识别、募集资金审
批单价的专项归集、专项标记、
专项审批和募集资金使用日记
账的管理，杜绝该类事项再次发
生。
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1、控股股东、实际控制人关于股份锁定期及减持
是 不适用
意向、减持价格的承诺
2、其他股东关于股份锁定期及减持意向、减持价
是 不适用
格的承诺
3、董事、监事、高级管理人员关于股份锁定期及
是 不适用
减持意向、减持价格的承诺
4、公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管
是 不适用
理人员关于稳定股价的承诺
5、公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管 是 不适用
理人员关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
6、公司、控股股东、实际控制人关于欺诈发行上
是 不适用
市的股份购回承诺
7、公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、
是 不适用
高级管理人员关于利润分配政策的承诺
8、公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、
是 不适用
高级管理人员依法承担赔偿责任的承诺
9、公司、控股股东、部分股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员关于未履行承诺时候的约 是 不适用
束措施
10、控股股东、实际控制人、关于减少和规范关联
是 不适用
交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构
不适用
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于深圳市汇创达科技股份有限公司
2020 年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人（签字）：
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张玉仁 吴 昺
东吴证券股份有限公司
年 月 日