东吴证券股份有限公司
           关于深圳市汇创达科技股份有限公司
           使用闲置募集资金和自有资金进行
                   现金管理的核查意见

    东吴证券股份有限公司（以下简称东吴证券或保荐机构）作为深

圳市汇创达科技股份有限公司（以下简称“汇创达”或“公司”）首次公

开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第

2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易

所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深

圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，对汇创达拟使用部

分闲置募集资金与自有资金进行现金管理进行了核查，现发表核查意

见如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同
意深圳市汇创达科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可【2020】2622 号）同意注册，深圳市汇创达科技股份有
限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）
25,226,666 股，每股面值 1.00 元，发行价格 29.57 元/股，募集资金
总 额 为 人 民 币 745,952,513.62 元 ， 扣 除 发 行 费 用 人 民 币
59,398,871.82 元，实际募集资金净额为人民币 686,553,641.80 元。
募集资金已于 2020 年 11 月 13 日划至公司指定账户。2020 年 11 月
16 日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述事项出具了“大
华验字【2020】000701 号”《验资报告》，确认募集资金到账。
        公司已对募集资金采取了专户存储，并与专户银行、保荐机构签
订了《募集资金三方监管协议》。

         （二）募集资金投资项目情况
        根据《公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以
下简称“《招股说明书》”），公司本次募集资金扣除发行费用后，将
按轻重缓急投资于以下项目：
                                                                                         单位：万元
序      募集资金投资项目      投资总     拟投入募集资金
                                                                    项目备案                 环评批复
号            名称              额           金额
        深汕汇创达生产基                                                                深 汕 农 环 批
1                            40,679.33         40,679.33     2017-441500-39-03-008939
        地建设项目                                                                      [2018]20 号
        深汕汇创达研发中                                                                深 汕 农 环 批
2                             5,110.70          5,110.70     2017-441500-39-03-012190
        心建设项目                                                                      [2018]20 号

           合计              45,790.03         45,790.03

        由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资
项目建设进度，现阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。截
至 2022 年 11 月 22 日，公司尚未使用的募集资金为人民币 24,636.98
万元（包含理财收益，不含超募资金）。

         （三）超募资金拟投资项目情况
        2022 年 11 月 22 日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三
届监事会第八次会议，审议通过《关于使用部分超募资金投资建设项
目的议案》，拟将超募资金投资于以下项目：
                                                                                            单位：万元
序                                                              拟投入募集
             募集资金投资项目名称             投资总额                           项目备案      环评批复
号                                                               资金金额
        动力电池及储能电池系统用 CCS 及                                          正在办理     正在办理
    1                                            57,187.99           16,660.93
                  FPC 模组建设项目                                               中           中

                     合计                        57,187.99           16,660.93   —           —


         本事项尚需提交股东大会审议。截至 2022 年 11 月 22 日，公司
尚未使用的超募资金为人民币 16,660.93 万元(包含理财收益)。

    二、投资情况概述
    1、投资目的：为提高公司资金使用效率、增加股东回报，在确
保不影响募投项目建设需要，并有效控制风险的前提下，公司拟使用
部分暂时闲置的募集资金及自有资金进行现金管理，以更好的实现公
司现金的保值增值，保障公司股东的利益。
    2、投资金额：公司及控股子公司使不超过人民币 3 亿元的暂时
闲置募集资金及不超过人民币 2 亿元的自有资金进行现金管理。
    3、投资方式：
    (1)闲置募集资金投资产品品种
    公司将按照相关规定严格控制风险，购买安全性高、流动性好、
风险低、且投资期限最长不超过 12 个月、具有合法经营资格的金融
机构销售的有保本约定的投资产品。投资产品不得用于质押，不用于
以证券投资为目的的投资行为。
    (2)自有资金投资产品品种
    公司将按照相关规定严格控制风险，对自有资金拟购买的现金管
理产品进行严格评估，拟购买安全性高、流动性好的现金管理产品，
购买渠道包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构。相关产品品
种不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》中规定的证券投资与衍生品交易等高风险投资。
    4、投资期限：使用期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月
内，上述额度在有效期内公司及控股子公司可循环滚动使用。闲置募
集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。
    5、实施方式：股东大会审议通过后，公司董事会授权公司董事
长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关法律文件（包括但不
限于：选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品
品种、签署合同等），同时授权公司财务部具体实施相关事宜。
    6、关联关系说明：公司与理财产品发行主体不得存在关联关系。
    7、信息披露：
    本事项已经公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八
次会议审议通过，详见公司于 2022 年 11 月 23 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《第三届董事会第九次会议决议公告》及
《第三届监事会第八次会议决议公告》，尚需提交公司 2022 年第四
次临时股东大会审议。
    公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》等相关要求及时披露购买理财产品的具体进展情况。

    三、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险
    1、虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的
影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
    2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，
因此短期投资的实际收益不可预期。

    （二）针对投资风险，公司拟采取如下措施：
    1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得
用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的
银行理财产品等。
    2、公司将及时分析和跟踪理财产品投向，在上述理财产品理财
期间，公司将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运
作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。
    3、公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定
期对理财资金使用情况进行审计、核实。
    4、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，
必要时可以聘请专业机构进行审计。
    5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息
披露工作。

    四、对公司日常经营的影响
    1、公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理是在确
保公司日常运营和资金安全的前提下实施，不影响公司日常资金正常
周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在变相改变募集
资金用途的情形，也不影响募集资金投资项目的正常运作。通过适度
现金管理，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公
司及股东谋取更多的投资回报。
    2、公司将根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》
《企业会计准则第 37 号-金融工具列报》等相关规定对闲置募集资金
及自有资金现金管理业务进行相应的会计核算处理，反映在资产负债
表及损益表相关科目。

    五、审议程序及相关审核意见
    公司于 2022 年 11 月 22 日召开第三届董事会第九次会议和第三
届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资
金进行现金管理的议案》，公司独立董事对本议案发表了明确同意的
独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议。

    1、董事会意见
    在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情
况下，董事会同意公司及控股子公司使用不超过人民币 3 亿元的暂时
闲置募集资金和不超过人民币 2 亿元的自有资金进行现金管理。同时
授权公司董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关法律
文件（包括但不限于：选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、
选择理财产品品种、签署合同等），授权公司财务部具体实施相关事
宜，并提请股东大会审议。

    2、独立董事意见
    经审核，独立董事认为：公司本次使用不超过人民币 3 亿元的暂
时闲置募集资金和不超过人民币 2 亿元的自有资金进行现金管理，符
合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等相关规定，有利于提高公司资金使用效率，增加资金
收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存在损害全体股东利益
的情况。
    作为公司的独立董事，我们一致同意公司及控股子公司使用不超
过人民币 3 亿元的暂时闲置募集资金和不超过人民币 2 亿元的自有资
金进行现金管理，并且同意将此项议案提交公司股东大会审议。

    3、监事会意见
    公司使用部分闲置募集资金和部分自有资金进行现金管理，有利
于提高资金使用效率，增加公司投资收益，不存在违反《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定的情形，不会对
公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中
小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。
    因此，监事会同意公司及控股子公司用使用不超过人民币 3 亿元
的暂时闲置募集资金和不超过人民币 2 亿元的自有资金进行现金管
理，该额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。
本议案尚需提交公司股东大会审议。

    六、保荐机构核查意见
    东吴证券经核查认为：汇创达使用部分闲置募集资金和自有资金
进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，且独立董事已
发表明确同意的独立意见，履行了必要的审议程序。上述事项符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规范性
文件的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不会影响募
集资金投资计划的正常进行，不存在损害公司及中小股东利益的情
形。东吴证券对汇创达拟使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金
管理事项无异议。
    （以下无正文）
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于使用闲置募集资金和

自有资金进行现金管理的核查意见》之签署页）




保荐代表人（签字）：




          ____________                ____________

             吴昺                         薛文彪




                                       东吴证券股份有限公司

                                        2022 年 11 月 23 日