浙江兆龙互连科技股份有限公司

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

                               第一章 总 则
       第一条 为加强对浙江兆龙互连科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交
易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指
引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实
施细则》等有关法律、法规、规范性文件，以及《浙江兆龙互连科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定
本制度。
       第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份
是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信
用账户内的本公司股份。公司证券事务代表所持公司股份及其变动比照本制度执
行。
    公司董事、监事和高级管理人员不得进行以公司股票为标的证券的融资融券
交易。
       第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、
操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

                         第二章 信息申报与披露
       第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳
证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公



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司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、
子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份证件号码等）：
    （一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；
    （二）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其任职事项后
两个交易日内；
    （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；
    （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
两个交易日内；
    （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后两个交易日内；
    （六）深交所要求的其他时间。
    以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所
持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
    第五条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结
算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，董事、监事和高级管理人员
应当同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担
由此产生的法律责任。
    第六条 公司按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管理人
员及其亲属股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
    第七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励等情形，对董事、监
事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条
件、设定限售期限等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续
时，向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件
的股份。
    第八条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及
所持公司股票的数据和信息,统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的
网上申报,并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖公司股票的披露情况。
    第九条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在买卖本公司股
票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书
应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情


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形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并
提示相关风险。
    第十条 公司董事、监事和高级管理人员应当在买卖本公司股份及其衍生品
种的两个交易日内，通过公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行披
露。披露的内容包括：
    （一）本次变动前持股数量；
    （二）本次股份变动的日期、数量、价格；
    （三）本次变动后的持股数量；
    （四）深交所要求披露的其他事项。
    第十一条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
    第十二条 公司董事、监事和高级管理人员通过深交所集中竞价交易减持股
份的，应当在首次卖出的十五个交易日前向深交所报告减持计划，在深交所备案
并予以公告。
    前款规定的减持计划的内容包括但不限于拟减持股份的数量、来源、原因、
方式、减持时间区间、价格区间等信息。每次披露的减持时间区间不得超过六个
月。在减持时间区间内，公司董事、监事和高级管理人员在减持数量过半或减持
时间过半时，应当披露减持进展情况。
    在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，
公司董事、监事和高级管理人员应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与
前述重大事项的关联性。
    公司董事、监事、高级管理人员减持股份，应当在股份减持计划实施完毕后
的两个交易日内予以公告。董事、监事和高级管理人员在预先披露的股份减持时
间区间内，未实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减持时
间区间届满后的两个交易日内予以公告。

                         第三章 股票买卖禁止行为
    第十三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不
得转让：


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    （一）公司股票上市交易之日起一年内；
    （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
    （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内；
    （四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监
会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出
之后未满六个月的；
    （五）董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所业务规则，被证券交易
所公开谴责未满三个月的；
    （六）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。
    第十四条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不
得买卖本公司股票及其衍生品种：
    （一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公
告日前三十日起至最终公告日；
    （二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
    （三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响
的重大事项发生之日或进入决策过程之日，至依法披露后两个交易日内；
    （四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
    第十五条 公司董事、监事和高级管理人员违反 《证券法》相关规定，将其
所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖
出后六个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：
    （一）相关人员违规买卖股票的情况；
    （二）公司采取的处理措施；
    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
    （四）深交所要求披露的其他事项。
    前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证
券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。
    上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；
“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。


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       第十六条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者
其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
    （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
    （四）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与
公司或者公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系，可能获知
内幕信息的自然人、法人或者其他组织。

                           第四章 账户及股份管理
       第十七条 公司董事、监事和高级管理人员应加强对本人所持有证券账户的
管理，及时向董事会申报本人所持有的证券账户、所持本公司证券及其变动情况。
严禁将所持证券账户交由他人操作或使用。
       第十八条 公司董事、监事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中
国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户
中已登记的本公司股份予以锁定。
    公司上市满一年后，董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购
买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按
75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
    上市未满一年，董事、监事和高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，
按照 100%自动锁定。
       第十九条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国
结算深圳分公司的规定合并为一个账户，合并账户前，中国结算深圳分公司按相
关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
       第二十条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股
份，计入当年末其所持有本公司股份总数，该总数作为次年可转让股份的计算基
础。
       第二十一条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事
和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的本公司




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股份为基数，按 25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的
在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
    当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司
股份余额不足 1000 股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。
    因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本公
司股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变更。
       第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞
价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的
25%；因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
    公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转
让，不受前款转让比例的限制。
       第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在
其就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，继续遵守下列限制性规定：
    （一）每年转让的股份不得超过其所持公司股份总数的 25%；
    （二）离职后半年内，不得转让其所持公司股份；
    （三）《公司法》对董事、监事和高级管理人员股份转让的其他规定。
       第二十四条 对涉嫌违规交易的公司董事、监事和高级管理人员，中国结算
深圳分公司根据中国证监会、深交所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁
定。
       第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股
份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交
所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后，董事、监事和高级管理人
员名下可转让股份剩余额度内的股份解锁，其余股份自动锁定。
       第二十六条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法
享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
       第二十七条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息
后，自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份将被全部锁定。

                               第五章 附则
       第二十八条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件及《公司章


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程》的有关规定执行。本制度如与日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法
程序修改后的《公司章程》相冲突时，按有关法律、法规和规范性文件及《公司
章程》的规定执行，并立即修订。
    第二十九条 本制度由公司董事会负责解释和修改。
    第三十条 本制度自公司董事会审议通过之日生效实施，修改时亦同。


                                      浙江兆龙互连科技股份有限公司董事会
                                                        2021 年 8 月 25 日




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