深圳市特发服务股份有限公司
                                                                     监事会工作报告




                深圳市特发服务股份有限公司
                    2020 年度监事会工作报告



      2020 年度，深圳市特发服务股份有限公司（以下简称“公司”）

监事会全体成员严格按照《公司法》、 公司章程》等有关规定和要求，

本着对全体股东负责的态度和精神，恪尽职守，认真履行各项权利和

义务，充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能，维护公司及

股东的合法权益，为企业的规范运作和良性发展起到了积极作用。现

将 2020 监事会工作情况报告如下：

      一、2020 年度监事会工作情况

      报告期内，公司监事会共召开了 3 次会议并列席了历次董事会现

场会议、股东大会，对董事会所有通讯表决事项知情。

      报告期内，监事会会议情况如下：

序号     会议届次          召开日期                       审议议案

                                            关于确认公司 2019 年 7-12 月关联交
                                            易公允性及合法性的议案

                                            关于公司与关联方签署謇公湖科创中
        第一届监事会                        心项目物业服务合同暨关联交易的议
  1                    2020 年 4 月 28 日
         第五次会议                         案

                                            关于公司与关联方签署特力珠宝大厦
                                            （一期）停车场承包经营协议暨关联
                                            交易的议案
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                                            关于公司与关联方签署特力珠宝大厦
                                            （一期）物业管理服务合同包干补充
                                            协议暨关联交易的议案

                                            关于《2019 年度监事会工作报告》的
                                            议案

                                            关于 2019 年度利润分配的议案

                                            关于修改公司申请首次公开发行人民
        第一届监事会
  2                    2020 年 6 月 13 日   币普通股(A 股）股票并在创业板上市
         第六次会议
                                            的议案

                                            关于确认公司 2020 年 1-6 月关联交易
        第一届监事会
  3                    2020 年 9 月 29 日   公允性及合法性的议案
         第七次会议
                                            关于会计政策变更的议案



      二、监事会对公司 2020 年度有关事项的审议意见

      报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》及《公司

章程》的有关规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易

等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情

况发表如下独立意见：

      （一）公司依法运作情况

      报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关

法律、法规的规定，并遵循《证券法》的要求进行规范化运作，认真

履行职责，列席董事会会议，积极参加股东大会，对公司 2020 年依

法运作进行了严格的监督，认为公司董事会、股东大会的召开以及各

项决议的程序均符合《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会

以及《公司章程》所作出的各项规定，公司经营目标明确，运作规范；
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建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中。公司董事和高

级管理人员能够认真执行各项规章制度及股东大会决议和董事会决

议，恪尽职守，勤勉尽责，未发现违反法律、法规、公司章程或损害

公司利益的行为。

    （二）检查公司财务情况

    报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督检查。

认为公司的管理层认真执行了董事会的各项决议，公司董事、经理和

其他高级管理人员履行职责合法、合规，未发生损害公司利益和股东

权益的行为；公司财务管理制度健全，财务运作规范、财务状况良好，

财务报告无重大遗漏和虚假记载，真实、客观地反映了公司的财务状

况和经营成果。

    （三）检查募集资金管理和使用情况

    报告期内，监事会对公司的募集资金管理和使用情况进行了监督

检查。认为公司认真按照《公司章程》及相关法律法规的要求对募集

资金进行管理和使用，未发现募集资金使用不当的情况，没有损害公

司和股东利益的情况发生。

    （四）检查公司关联交易情况

    报告期内，监事会对公司的关联交易进行了监督检查。认为公司

发生的关联交易审议程序合法，相关关联交易行为符合相关法律法规

的要求，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益的

情形。监事会按照《监事会议事规则》的规定，对涉及出席会议的非

关联监事人数不足一半等特殊情况，将议案直接提交股东大会审议。
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    （五）公司内控管理评价情况

    报告期内，监事会对公司内部控制自我评价报告、公司内部控制

制度的建设和运行情况进行了监督检查。认为公司已建立了较完善的

内部控制制度并能够得到有效的执行，符合公司现阶段经营管理的发

展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。

    （六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的

情况进行了监督检查。公司按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，

制定并严格执行内幕信息知情人管理制度，做好内幕信息管理以及内

幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前

的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。

公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信

息知情人管理制度，未发生有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司

股份的情况。

    三、2021 年度监事会工作计划

    公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》

及有关法律、法规政策的规定，忠实、勤勉地履行自身的职责，进一

步促进公司的规范运作。2021 年度监事会的工作计划主要有以下几

方面：

    （一）按照法律法规，认真履行职责。

    2021 年，监事会将继续加强和完善监事会工作职责和运行机制，

认真贯彻执行《公司法》《证券法》《公司章程》及其它法律、法规，
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完善对公司依法运作的监督管理。

    1、加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事会、高级管

理人员进行监督，以使其决策和经营活动更加规范、合法。

    2、严格按照《公司章程》运作，定期召开会议，进一步规范和

完善监事会的日常工作。

    3、重点监督公司依法运作情况，督促公司进一步完善法人治理

结构，提高治理水平。

    （二）加强监督检查，防范经营风险。

    1、强化公司财务情况检查。坚持以财务监督为核心，通过定期

了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督，重点关注公

司高风险领域。

    2、进一步加强内部控制制度。为了防范企业风险，不断完善公

司及子公司的信息传递途径，督促公司信息披露的及时、准确、完整。

    3、及时了解并掌握公司的经营状况。特别是重大经营活动和投

资项目，一旦发现疑问，及时提出建议并予以制止和纠正。

    4、积极保持与内部审计和外部审计机构的沟通。充分利用内外

部审计信息，及时了解和掌握有关情况，进一步维护公司和股东的利

益。

    （三）加强自身建设，提升监督技能。

    积极参加监管机构及公司组织的有关培训，同时加强会计审计和

法律金融知识学习，不断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和提高

业务水平，严格依照法律法规和公司章程，认真履行职责，更好地发
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挥监事会的监督职能。加强职业道德建设，维护股东利益。



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                                           2021 年 4 月 22 日