深圳市特发服务股份有限公司                               2022 年监事会工作报告




                    深圳市特发服务股份有限公司
                        2022 年度监事会工作报告


       2022 年度，深圳市特发服务股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体

 成员严格按照《公司法》《公司章程》等有关规定和要求，本着对全体股东负责

 的态度和精神，恪尽职守，认真履行各项权利和义务，充分行使对公司董事及高

 级管理人员的监督职能，维护公司及股东的合法权益，为企业的规范运作和良性

 发展起到了积极作用。现将 2022 年监事会工作情况报告如下：

       一、2022 年度监事会工作情况


       2022 年，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—

 —创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的有关规定，对监事会

 职工代表监事进行了换届选举。公司于 2022 年 5 月 23 日召开职工代表大会选举

 马晓珣女士为公司第二届监事会职工代表监事。

       2022 年，公司监事会共召开了 6 次会议并列席了历次董事会现场会议、股

 东大会，对董事会所有通讯表决事项知情。

       2022 年，监事会会议情况如下：

序号     会议时间             会议届次                审议的议案

                                         1. 《关于<2021 年年度报告>及其摘要

                                         的议案》

       2022 年 4 月 第二届监事会第四 2. 《关于<2021 年度监事会工作报告>
 1
       22 日             次会议          的议案》

                                         3. 《关<2021 年财务决算报告>的议

                                         案》
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                                     4. 《关于 2021 年度利润分配预案的议

                                     案》

                                     5. 《关于<2022 年财务预算报告>的议

                                     案》

                                     6. 《关于<2021 年度内部控制自我评

                                     价报告>的议案》

                                     7. 《关于部分募集资金投资项目延期

                                     的议案》

                                     8. 《关于购买公司及董监高责任保险

                                     的议案》

                                     9. 《关于修改<公司章程>并办理工商

                                     变更登记的议案》

                                     10. 《关于修订<监事会议事规则>的

                                     议案》

                                     1.《关于<2022 年第一季度报告>的议

                                     案》

      2022 年 4 月 第二届监事会第五 2.《关于<2021 年度企业内控体系工作
2
      27 日             次会议       报告>的议案》

                                     3.《关于<2022 年度重大风险评估报告>

                                     的议案》

                                     1.《关于<2022 年半年度报告>及其摘

      2022 年 8 月 第二届监事会第六 要的议案》
3
      26 日             次会议       2.《关于<2022 年半年度募集资金存放

                                     与使用情况的专项报告>的议案》
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                                       3.《关于变更公司注册资本、修改<公

                                       司章程>并办理工商变更登记的议案》

      2022 年 9 月 第二届监事会第七
4                                      1.《关于设立境外全资子公司的议案》
      15 日             次会议

                                       1. 《关于<2022 年第三季度报告>的议

      2022 年 10 月 第二届监事会第八 案》
5
      24 日             次会议         2. 《关于增加 2022 年度日常关联交易

                                       预计的议案》

                                       1. 《关于续聘会计师事务所的议案》

                                       2. 《关于 2023 年度日常关联交易预计
      2022 年 12 月 第二届监事会第九
6                                      的议案》
      12 日             次会议
                                       3.《关于使用部分闲置募集资金和闲置

                                       自有资金进行现金管理的议案》


     二、监事会对公司 2022 年度有关事项的审议意见


     2022 年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章

程》的有关规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了

认真监督检查，根据检查结果，对 2022 年公司有关情况发表如下独立意见：

     （一）公司依法运作情况

     公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等有关法律法规的规定，并遵循

《公司章程》的要求进行规范化运作，认真履行职责，列席董事会会议，积极参

加股东大会，对公司 2022 年依法运作进行了严格的监督，认为公司董事会、股

东大会的召集、召开及表决程序均符合上述各项规定，公司经营目标明确，运作

规范；建立了较为完善的内部控制制度并推动公司按期召开职工代表大会，选举
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马晓珣女士为公司第二届监事会职工代表监事。2022 年，公司董事和高级管理

人员能够认真执行各项规章制度及股东大会决议和董事会决议，恪尽职守，勤勉

尽责，未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为，并不断提升公

司治理水平和治理能力。

     （二）检查公司财务情况

     财务监督是监事会职责的重要内容之一，监事会从维护股东利益角度出发，

注重监督的实质和效能，不断延伸监督的广度和深度。2022 年，监事会对公司的

财务制度和财务状况进行了有效的监督检查。一是认真审阅公司定期报告。监事

会对定期报告的编制工作、审核程序、报告内容等方面进行了监督，并签署书面

确认意见，保证报告内容无重大遗漏和虚假记载，真实、客观地反映了公司的财

务状况和经营成果；二是监督重大财务事项。监事会审议了监事会审议了 2021

年度利润分配预案和关于续聘会计师事务所的议案，对其决策过程进行了监督，

对利润分配预案和会计师事务所聘任无异议；三是加强应收账款管理的监督，按

季度监控应收账款情况，对可能产生坏账的及时预警，有效防范了重大账务风险。

     （三）检查募集资金管理和使用情况


     2022 年，监事会对公司 2022 年的募集资金管理和使用情况进行了监督检查。

认为公司认真按照《公司章程》及相关法律法规的要求对募集资金进行管理和使

用，公司募集资金的使用符合募投项目的综合需要，未发现募集资金使用不当的

情况，不存在违规使用募集资金的行为。2022 年度公司结合目前募投项目的实

际进展情况，在项目的实施主体、实施方式均未发生变更的情况下，经过谨慎研

究，决定将“信息化建设项目”和“物业管理智能化升级和节能改造项目”进行

延期。该事项的相关审议程序符合法律规定，符合现行有关上市公司募集资金使

用的相关规定。公司不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
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     （四）检查公司关联交易情况

     2022 年，监事会对公司的关联交易进行了监督检查。认为公司发生的关联

交易审议程序合法，相关关联交易行为符合相关法律法规的要求，均履行了相应

的审批程序，涉及关联董事均进行了回避，表决程序合法。关联交易价格遵循公

平合理的原则，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形。

     （五）公司内控管理评价情况


     2022 年，监事会对公司内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设

和运行情况进行了监督检查。监事会通过听取内控工作汇报，审阅公司 2021 年

度内部控制评价报告，监督内控机制的有效性，严格落实监管要求。认为公司目

前遵循《公司法》《公司章程》《企业内部控制基本规范》的有关要求所建立与完

善的内部控制制度，能够得到有效的执行，符合公司现阶段经营管理的发展需求，

并一定程度上，保障了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。 报告期内，

公司监事会未发现公司董事、高级管理人员违反法律、法规、公司章程或损害公司

利益的行为发生。


     （六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况


     2022 年，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了

监督检查。认为公司严格按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，依法制定有

效执行了内幕信息知情人管理制度，并切实完成内幕信息管理以及内幕信息知情

人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、

审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。公司董事、监事及高级管理人员

和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发生有内幕信息知情

人利用内幕信息买卖公司股份的情况，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交

易的事项。
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       （七）公司信息披露事务管理制度检查情况


       公司监事会对公司 2022 年度信息披露事务管理制度的建立和执行情况进行

了检查。认为公司已遵照相关法律法规的要求，建立了较为完善的信息披露事务

管理制度。2022 年，公司认真按照相关的信息披露事务管理制度，严格规范信息

传递流程，并按照制度的要求真实、准确、及时和完整地进行信息披露，未发生

因信息披露而受到监管部门查处或要求整改的情形。

       三、2023 年度监事会工作计划

       公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》

的有关规定，忠实、勤勉地履行自身的职责，进一步促进公司的规范运作。2023

年度监事会的工作计划主要有以下几方面：

       （一）按照法律法规，认真履行职责


       2023 年，监事会将继续加强和完善监事会工作职责和运行机制，认真贯彻

执行《公司法》《证券法》《公司章程》等规定，完善对公司依法运作的监督管

理。

       1、加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事会、高级管理人员的履

职、公司日常运作、财务管理的合法合规、内控管理的有效执行进行监督，增强

对公司重大事项的监管力度，以使其决策和经营活动更加规范、合法。

       2、严格按照《公司章程》规范运作，定期召开会议，确保公司决策科学合

理，决策程序合法有效，进一步规范和完善监事会的日常工作。

       3、重点监督公司依法运作情况，督促公司进一步完善法人治理结构，进一

步完善公司决策机制，提高治理水平，有效提高内部管理效率，防范企业运营风

险。

       4、组织跟进开展降本增效专项会议，并围绕“控成本、提效益”的目标开
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展相关工作；通过优化薪酬结构、精简团队编制、严控财务费用等措施，结合探

索多种经营模式创新，进一步实现降本增效目的。

     （二）加强监督检查，防范经营风险


     1、强化公司财务情况检查。坚持以财务监督为核心，通过定期了解和审阅

财务报告，对公司的财务运作情况实施监督，同时，根据报告期内的实际经营情

况，加强应收账款监管，督导财务积极采取措施，建立应收账款跟踪监控体系，

监督应收账款回款情况，重点关注公司坏账损失领域的风险防范措施。

     2、进一步加强内部控制制度。为了防范企业风险，不断完善公司及子公司

的信息传递途径，建立更健全管理制度，以加大风险防控力度，达到逐渐提升内

部控制管理效率的目的，督促公司信息披露的及时、准确、完整。

     3、及时了解并掌握公司的经营状况。特别是重大经营活动和投资项目，一

旦发现疑问，及时提出建议并予以制止和纠正。

     4、积极保持与内部审计和外部审计机构的沟通。充分利用内外部审计信息，

及时了解和掌握有关情况，强调丰富审计内容，提升内外部审计质量，力求更为

全面客观展示和评价企业，逐渐实现审计成果的实时转换，强化审计为经营管理

服务的功能显化，进一步维护公司和股东的利益。

     5、开展联合监督管控。公司监督工作呈现面广点多，覆盖面大的特点，运

用联合监督工作机制优势，由监督部门牵头，组成联合监督调查组，启动联合调

查工作，对重点风险领域进行核查核实。

     （三）加强自身建设，提升监督技能。

     积极参加监管机构及公司组织的有关培训，同时加强会计审计和法律金融知

识学习，通过不断提升的监督检查技能，不断丰富的专业知识储备，不断加强职

业道德建设，来确保公司各项经营管理活动的依法合规，更充分地发挥监事会的
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监督职能，更切实地维护全体股东利益。为公司规范运作和助力高质量发展持续

保驾护航。



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                                                 监事会

                                            2023 年 4 月 20 日