秦皇岛天秦装备制造股份有限公司

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

                             第一章 总则

    第一条 为规范秦皇岛天秦装备制造股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）的行为，加强对董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的
管理，依据《中华人民共和国公司法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第10号—股份变动管理》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称
“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等法律、法规、规范性文
件及《秦皇岛天秦装备制造股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的相关规定，制定本制度。
    第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十七条
规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票的管理。
    第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名
下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还
包括记载在其信用账户内的本公司股份。
    第四条 公司的董事、监事和高级管理人员以及持有公司百分之五以上股份
的股东，不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
    第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应知悉法律法规、《上市规则》、《规范运作》和深圳证券交易所其他相关规定
中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的
交易。

                  第二章 买卖本公司股票行为的申报

    第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳
证券交易所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身
份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
    （一）董事、监事、高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时；
    （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后两
个交易日内；
    （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；
    （四）现任董事、监事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
两个交易日内；
    （五）现任董事、监事、高级管理人员在离任后两个交易日内；
    （六）深圳证券交易所要求的其他时间。
    以上申报信息视为相关人员向深圳证券交易所提交的将其所持本公司股份
按相关规定予以管理的申请。
    第七条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所
申报信息的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员持
有本公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。

                             第三章 股票锁定

    第八条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深圳
证券交易所将其申报数据资料发送中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
    第九条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级
管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限
售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深圳证券交易
所申请并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将相关人员所持股份登
记为有限售条件的股份。
    第十条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，
当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳证券交
易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请解除限售。
    第十一条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享
有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
                          第四章 股份买卖

    第十二条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股份两个交易日前，
应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披
露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所相
关规定和《公司章程》的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级
管理人员。
    第十三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不
得转让：
    （一）本公司股票上市交易之日起一年内；
    （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
    （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
    （四）法律法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
    第十四条 公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
    （一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告
日期的，自原预约公告日前三十日起算；
    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
    （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
    （四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
    第十五条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的百分之
二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
    第十六条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一
次全部转让，不受上述转让比例的限制。
    第十七条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的
股份为基数，计算其中可转让股份的数量。
    第十八条 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转
让其所持有本公司股份的，还应遵守本制度第十四条的规定。
    第十九条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股
份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的
计算基数。
       第二十条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、
监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内
新增股份，新增无限售条件股份当年可转让百分之二十五，新增有限售条件的股
份计入次年可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派导致董事、监事和高级
管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
       第二十一条   公司董事、监事和高级管理人员自实际离任之日起六个月内，
不得转让其持有及新增的本公司股份。
       第二十二条   公司控股股东、持股百分之五以上股东、董事、监事和高级
管理人员在未披露股份增持计划的情况下，首次披露其股份增持情况并且拟继续
增持的，应当披露其后续股份增持计划。
       第二十三条   相关增持主体披露股份增持计划后，在拟定的增持计划实施
期限过半时，应当在事实发生之日通知公司，委托公司在次一交易日前披露增持
股份进展公告。
       第二十四条   公司按照规定发布定期报告时，相关增持主体的增持计划尚
未实施完毕，或其实施期限尚未届满的，公司应在定期报告中披露相关增持主体
增持计划的实施情况。
       第二十五条   在公司发布相关增持主体增持计划实施完毕公告前，该增持
主体不得减持本公司股份。
       第二十六条   本制度第二十二条至二十五条规定适用于下列增持股份情
形：
       （一）在公司中拥有权益的股份达到或者超过本公司已发行股份的30%但未
达到50%的，自上述事实发生之日起一年后，每十二个月内增持不超过本公司已
发行的2%的股份；
       （二）在公司中拥有权益的股份达到或者超过本公司已发行股份的50%的，
继续增加其在本公司拥有的权益不影响本公司的上市地位；
       （三）公司控股股东、持股百分之五以上股东、董事、监事和高级管理人员
披露股份增持计划。
    第二十七条   公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人
或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
    （三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定
的其他与公司或公司董事、监事和高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息
的自然人、法人或者其他组织。

                               第五章 信息披露

    第二十八条   公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动之
日起的两个交易日内，深圳证券交易所在网站上公开下列内容：
    （一）本次变动前持股数量；
    （二）本次股份变动的日期、数量、价格；
    （三）本次变动后持股数量；
    （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
    第二十九条   公司根据《公司章程》的规定，对董事、监事和高级管理人
员所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其
他限制转让条件的，应当及时披露并做好后续管理。
    第三十条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

                               第六章 责任

    第三十一条   公司董事长为公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理工作的第一责任人。公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、
高级管理人员及本制度第二十七条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持
本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检
查其买卖本公司股票的披露情况。
    第三十二条   公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及
时、真实、准确、完整，否则除应承担相应的法律责任外，公司还将视情况给予
处分。
    第三十三条   公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票违反本制度
及相关法律法规规定的，除将承担中国证监会的处罚和深圳证券交易所的处分外，
公司还将视情况给予处分。

                            第七章 附则

    第三十四条   本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范
性文件和《公司章程》的规定执行。本办法的规定如与国家日后颁布或修订的法
律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不
一致，按后者的规定执行，并应当及时修改本办法。
    第三十五条   本制度经董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。
    第三十六条   本制度由董事会负责解释。




                                       秦皇岛天秦装备制造股份有限公司
                                                       2022 年 4 月 7 日