秦皇岛天秦装备制造股份有限公司
                       2021 年度监事会工作报告


      2021 年度，秦皇岛天秦装备制造股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格
按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修
订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定的要求，本着对全体股东负责的态度，
认真履行监事会职责。监事会对公司的财务状况、经营情况和公司董事、高级管理人
员履职情况进行了监督和检查，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，促进
了公司的稳健发展。现将 2021 年度公司监事会工作情况汇报如下：
      一、监事会工作情况
      2021 年，公司监事会共召开 7 次会议，公司监事均亲自出席了会议，不存在委托
出席和缺席情况，会议的通知、召开和表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的
规定，具体审议事项如下：
序号            会议时间            会议届次                    会议决议
                                                   审议通过
                                                   1.《关于使用募集资金置换已预先
                                                   投入募投项目及已支付发行费用的
                              第 三 届 监 事 会 第 自筹资金的议案》；
  1      2021 年 1 月 14 日
                              六次会议             2.《关于使用部分超募资金永久性
                                                   补充流动资金的议案》；
                                                   3.《关于使用部分闲置募集资金及
                                                   自有资金进行现金管理的议案》。
                                                   审议通过
                                                   1.《关于<2020 年度监事会工作报
                                                   告>的议案》；
                                                   2.《关于<2020 年度财务决算报告>
                                                   的议案》；
                                                   3.《关于<2020 年年度报告>及其摘
                              第三届监事会第
  2      2021 年 4 月 14 日                        要的议案》；
                              七次会议
                                                   4.《关于<2020 年度内部控制自我
                                                   评价报告>的议案》；
                                                   5.《关于 2020 年度利润分配预案的
                                                   议案》；
                                                   6.《关于 2021 年度监事薪酬的议
                                                   案》；
                                                7.《关于<2020 年度募集资金存放
                                                与使用情况专项报告>的议案》；
                                                8.《关于会计政策变更的议案》。
                                                审议通过
                               第三届监事会第
  3      2021 年 4 月 27 日                     1.《关于<2021 年第一季度报告>的
                               八次会议
                                                议案》。
                                                审议通过
                                                1.《关于<2021 年半年度报告>及其
                               第三届监事会第   摘要的议案》；
  4      2021 年 8 月 18 日
                               九次会议         2.《关于<2021 年半年度募集资金
                                                存放与使用情况专项报告>的议
                                                案》。
                                                审议通过
                                                1.《关于部分募集资金投资项目增
                               第三届监事会第   加实施地点和调整投资结构的议
  5      2021 年 9 月 29 日
                               十次会议         案》；
                                                2.《关于续聘 2021 年度会计师事务
                                                所的议案》。
                                                审议通过
                               第三届监事会第
  6      2021 年 10 月 26 日                    1.《关于<2021 年第三季度报告>的
                               十一次会议
                                                议案》。
                                                审议通过
                                                1.《关于使用部分超募资金永久性
                               第三届监事会第   补充流动资金的议案》；
  7      2021 年 12 月 24 日
                               十二次会议       2.《关于继续使用部分闲置募集资
                                                金及自有资金进行现金管理的议
                                                案》。


      二、监事会对公司 2021 年度有关事项的审核意见
      2021 年度，公司监事会严格按照有关法律法规及《公司章程》的规定，对公司依
法运作情况、公司财务情况等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对 2021 年
度公司有关情况发表如下审核意见：
      （一）公司依法运作情况
      2021 年，监事会严格按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等相关
法律法规的规定，认真履行职责，并积极列席董事会会议和股东大会，对股东大会、
董事会的召集召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，董事、经理
和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为：报告期内，
公司董事会能够严格按照《公司法》《证券法》以及《公司章程》等法律法规和规范
性文件的要求，依法规范运作，持续改善管理结构，相关决策程序合法合规。公司已
建立了较为完善的内部控制制度的规定，无违反法律法规的情形，也未出现损害公司、
股东利益的行为。
       （二）公司财务情况
    2021 年，监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查。监事会认为：公司的
财务体系完善、制度健全，财务管理规范；会计无虚假记载和重大遗漏，财务报告真
实、客观地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。致同会计师事务所（特
殊普通合伙）对公司 2021 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，该审计
报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
       （三）公司募集资金使用与管理情况
    公司监事会按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及公
司《募集资金管理办法》等法律法规和规范性文件的要求对公司募集资金管理使用情
况进行了全面核查。监事会认为：公司 2021 年度募集资金存储、管理和使用的决策
程序公开、透明，募集资金的存储和使用规范、合法。
       （四）对公司内部控制自我评价的审核意见
    监事会对董事会关于公司《2021 年度内部控制自我评价报告》、公司内部控制制
度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司结合自身的实际情况建立了较为完善的
法人治理结构和内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实
际需要，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设
及运行情况。
       （五）公司关联交易及资金占用情况
    经核查，报告期内公司未发生关联交易，亦不存在公司关联方违规占用公司资金
的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2021 年 12 月 31 日的关联方占用资金等情
况。
       （六）公司对外担保及股权、资产置换情况
    报告期内，公司无对外担保，也未发生股权、资产置换情况。
       （七）公司收购、出售资产情况
    报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项，无提交监事会审核
的收购和出售资产交易等事项。
       （八）公司建立和实施内幕知情人登记管理制度的情况
    报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕知情人登
记管理制度》等有关制度的规定和要求，积极做好内幕信息保密和管理工作。监事会
认为：公司制定并执行的内幕信息知情人登记管理制度，符合中国证监会和深圳证券
交易所要求，在公司发布定期报告时均对内幕信息知情人做登记备案。经核查，2021
年公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为。
    （九）公司信息披露管理制度执行情况
    监事会对报告期内公司执行信息披露管理制度的情况进行了核查，认为：公司严
格执行《信息披露管理制度》，认真自觉履行信息披露义务，保障信息披露真实、准
确、完整、及时、公平，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，同时，为有效
执行《信息披露管理制度》，公司按照组织结构设置将信息报告义务责任到人，明确
各类信息报告标准、报告时点、报告流程等，确保信息报告及时无遗漏，严格把关信
息披露，切实提升公司规范运作水平和信息披露透明度。
    三、监事会 2022 年度工作计划
    2022 年，公司监事会将继续按照《公司法》《证券法》等法律法规、《公司章程》
及《监事会议事规则》的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的规范
运作和健康持续发展、充分发挥监事会在公司治理结构中的作用，更好地维护公司和
广大股东的利益。
    同时，公司监事会将加强自身建设和监督职责，不断学习，加强对相关法律、行
政法规、财务等知识的学习，从而提高监事会成员发现问题、分析问题、解决问题的
能力和综合素质，树立勤勉、诚信的精神，敢于监督，善于监督，充分发挥监事会的
作用。


                                      秦皇岛天秦装备制造股份有限公司监事会
                                                           2022 年 4 月 22 日