秦皇岛天秦装备制造股份有限公司
                     2022 年度独立董事述职报告
                               （孙孝峰）
各位股东及股东代表：
    本人孙孝峰作为秦皇岛天秦装备制造股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上
市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及
《秦皇岛天秦装备制造股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《秦
皇岛天秦装备制造股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作
制度》”）的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，履行诚信勤勉义务，始终站
在独立公正的立场参与公司决策，充分发挥独立董事的作用，积极促进公司健全内
控制度及规范运作，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将 2022 年度
履行独立董事职责的工作情况报告如下：
    一、出席董事会及股东大会情况
    2022 年度，公司共召开 9 次董事会，本人应出席 9 次，实际出席 9 次，本人均
亲自出席；2022 年度，公司共召开 6 次股东大会，本人均亲自出席。
    本人在参加会议前，认真阅读、详细研究和调查董事会审议的各项议案及相关
材料。在会议上，积极参与各项议案的讨论，提出合理化建议，对各项议案均独立
负责的发表意见，并就会议审议的重要事项与管理层及相关部门沟通。本人认为公
司董事会的召集、召开符合法定要求。2022 年度，本人对董事会审议的各项议案进
行了认真审议，均投出同意票，无反对票及弃权票。
    二、发表事前认可意见和独立意见的情况
    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》《上市公司独立董事规则》及公司《独立董事工作制度》的相关规定，本人
就公司 2022 年度以下事项发了独立意见，切实履行了独立董事的监督职责：
                                                                         意见
    会议日期           会议届次               发表意见的事项
                                                                         类型
                     第三届董事会第   1. 关于聘任公司高级 管理人员的独
2022 年 1 月 28 日                                                       同意
                     二十次会议       立意见。
                                      1.关于续聘 2022 年度会计师事务所
                                      的事前认可意见；
                                      2.关于 2021 年度利润分配及资本公
                                      积金转增股本预案的独立意见；
                                      3.关于 2021 年度内部控制自我评价
                                      报告的独立意见；
                                      4.关于 2021 年度募集资金存放与使
                                      用情况专项报告的独立意见；
                                      5.关于续聘 2022 年度会计师事务所
                     第三届董事会第   的独立意见；
2022 年 4 月 20 日                                                         同意
                     二十二次会议     6.关于 2022 年度董事薪酬方案的独
                                      立意见；
                                      7.关于 2022 年度高级管理人员薪酬
                                      方案的独立意见；
                                      8.关于提请股东大会授权董事会办理
                                      以简易程序向特定对象发行股票的独
                                      立意见；
                                      9.关于 2021 年度控股股东、实际控制
                                      人及其他关联方资金占用情况、公司
                                      对外担保情况的独立意见。
                                      1.关于 2022 年半年度募集资金存放
                                      与使用情况专项报告的独立意见；
                                      2.关于调整部分募集资金投资项目计
                     第三届董事会第
2022 年 8 月 24 日                    划进度的独立意见；                   同意
                     二十五次会议
                                      3.关于 2022 年半年度控股股东、实际
                                      控制人及其他关联方资金占用情况、
                                      公司对外担保情况的独立意见。
                     第三届董事会第
2022 年 9 月 30 日                    1.关于开展票据池业务的独立意见。     同意
                     二十六次会议
                                      1.关于使用部分超募资金永久性补充
                     第三届董事会第   流动资金的独立意见；
2022 年 12 月 9 日                                                         同意
                     二十八次会议     2.关于继续使用部分闲置募集资金及
                                      自有资金进行现金管理的独立意见。
    三、履行独立董事职务所做的其他工作
    （一）作为董事会专门委员成员的履职情况
    公司董事会设立了审计、薪酬与考核、战略、提名四个专门委员会。本人担任
薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员、提名委员会委员、审计委员会委员。
2022 年度，各专门委员会就公司相关事项开展会议，本人积极参加会议，履行相关
职责。
    2022 年度，本人主持召开 2 次薪酬与考核委员会会议，对《关于修订<薪酬管理
制度>的议案》《关于制定<绩效考核管理办法>的议案》《关于 2022 年度董事薪酬
方案的议案》《关于 2022 年度高级管理人员薪酬方案的议案》进行审核并提出建议，
切实充分履行薪酬与考核委员会主任委员的职责。
    2022 年度，本人参与 1 次提名委员会会议，对《关于聘任公司高级管理人员的
议案》进行审核，并提出建设性意见。同时，对相关人员聘任、选举的程序进行监
督。
    2022 年度，本人参与 4 次审计委员会会议，就公司 2021 年度审计报告、2021
年年度报告、2021 年度财务决算报告、2022 年第一季度报告、2022 年半年度报告、
2022 年第三季度报告等有关重大财务信息披露进行了内部审核、阅读，保证公司重
大财务信息的完整、真实；并对公司 2021 年度内部控制自我评价报告、2021 年度利
润分配及资本公积金转增股本预案、续聘 2022 年度会计师事务所等相关事项进行了
审议，履行对内部控制的指导和监督职责；向公司管理层了解本年度的经营情况和
重大事项的进展情况；与注册会计师进行沟通审计情况，督促会计师事务所在认真
审计的情况下及时提交审计报告。
    本人作为公司董事会战略委员会委员，按照公司《战略委员会工作细则》等相
关制度的规定，积极了解公司的经营情况及行业发展状况，对公司的战略决策提出
意见，保护公司及广大股东的合法权益。
    （二）对公司进行现场调查的情况
    本人在 2022 年度任职期间，利用参加股东大会、董事会及其下属专门委员会会
议的机会，对公司进行了多次现场考察，详实地听取相关人员汇报，及时了解公司
的生产经营状况和财务状况，并通过电话、微信等方式与公司其他董事、高级管理
人员保持密切联系。时刻关注外部行业环境及市场变化对公司可能产生的影响，及
时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态，为公司风险防范和合规
经营提出合理化建议，独立、客观、审慎地行使表决权，勤勉履行了独立董事职责。
    （三）在保护投资者权益方面所做的工作情况
    1.对公司的治理结构及经营管理进行监督检查。2022 年度，对董事会审议决策
的重大事项，提前进行了认真的查验，对涉及公司日常经营、财务管理、内控制度
建设等事项均进行了认真的核查，必要时均发表了独立意见，在充分了解的基础上，
独立、客观、审慎地行使表决权。
    2.对公司信息披露情况进行监督检查。督促公司严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等法律法规的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执
行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
    （四）其他工作情况
    1.2022 年度，未有提议召开董事会情况发生；
    2.2022 年度，未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；
    3.2022 年度，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构情况发生。
    四、培训和学习情况
    本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
积极参加各种形式的培训，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和
保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成
自觉保护社会公众股东权益的思想意识，提升自身对公司运作的监督能力，并为公
司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者合法权
益的保护能力。
    2023 年，本人将继续积极学习相关法律法规，继续本着认真、勤勉、谨慎的精
神，按照有关法律法规及公司相关规章制度的规定和要求，忠实地履行独立董事职
责，充分发挥独立董事的作用，为公司发展提供更多有建设性的建议，提高公司董
事会规范运作和科学决策水平，维护公司整体利益及全体股东的合法权益。
    特此报告。


                                                         独立董事：孙孝峰
                                                         2023 年 3 月 31 日