天秦装备:长江证券承销保荐有限公司关于秦皇岛天秦装备制造股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告2023-03-31
长江证券承销保荐有限公司
关于秦皇岛天秦装备制造股份有限公司 2022 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称:长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称:天秦装备
保荐代表人姓名:孔令瑞 联系电话:010-57065268
保荐代表人姓名:李海波 联系电话:010-57065268
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 12 次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0 次,均事前或事后审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数 0 次,均事前或事后审阅会议议案
(3)列席公司监事会次数 0 次,均事前或事后审阅会议议案
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表专项意见情况
(1)发表专项意见次数 5次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
1
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2022 年 12 月 27 日
(3)培训的主要内容 上市公司回购股份
影响公司重大合同履行的各项条件未
11、其他需要说明的保荐工作情况 发生重大变化,不存在合同无法履行
的重大风险
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、购买、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险
无 无
投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐
无 无
工作的情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 无
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
2
1、首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐人或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 无
改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
3
(本页无正文,为《长江证券承销保荐有限公司关于秦皇岛天秦装备制造股份有
限公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
孔令瑞 李海波
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
4