秦皇岛天秦装备制造股份有限公司
                     2022 年度独立董事述职报告
                                 （孙涛）
各位股东及股东代表：
    本人孙涛作为秦皇岛天秦装备制造股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司独立董事规
则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《秦皇岛天秦装备制造股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《秦皇岛天秦装备制造股份有限公司独
立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）的规定和要求，忠实履行独立
董事的职责，履行诚信勤勉义务，始终站在独立公正的立场参与公司决策，充分发挥
独立董事的作用，积极促进公司健全内控制度及规范运作，维护公司全体股东尤其是
中小股东的合法利益。现将 2022 年度履行独立董事职责的工作情况报告如下：
    一、出席董事会及股东大会情况
    2022 年度，公司共召开 9 次董事会，本人应出席 9 次，实际出席 9 次，本人均亲
自出席；2022 年度，公司共召开 6 次股东大会，本人均亲自出席。
    本人在参加会议前，认真阅读、详细研究和调查董事会审议的各项议案及相关材
料。在会议上，积极参与各项议案的讨论，提出合理化建议，对各项议案均独立负责
的发表意见，并就会议审议的重要事项与管理层及相关部门沟通。本人认为公司董事
会的召集、召开符合法定要求。2022 年度，本人对董事会审议的各项议案进行了认真
审议，均投出同意票，无反对票及弃权票。
    二、发表事前认可意见和独立意见的情况
    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》《上市公司独立董事规则》及公司《独立董事工作制度》的相关规定，本人就公司
2022 年度以下事项发了独立意见，切实履行了独立董事的监督职责：
    会议日期           会议届次             发表意见的事项           意见类型
                     第三届董事会第   1. 关于聘任公司高级管理人
2022 年 1 月 28 日                                                     同意
                     二十次会议       员的独立意见。
                                      1.关于续聘 2022 年度会计师
                     第三届董事会第
2022 年 4 月 20 日                    事务所的事前认可意见；           同意
                     二十二次会议
                                      2.关于 2021 年度利润分配及
                                      资本公 积金 转增 股本 预案的
                                      独立意见；
                                      3.关于 2021 年度内部控制自
                                      我评价报告的独立意见；
                                      4.关于 2021 年度募集资金存
                                      放与使 用情 况专 项报 告的独
                                      立意见；
                                      5.关于续聘 2022 年度会计师
                                      事务所的独立意见；
                                      6.关于 2022 年度董事薪酬方
                                      案的独立意见；
                                      7.关于 2022 年度高级管理人
                                      员薪酬方案的独立意见；
                                      8.关于 提请 股东 大会 授权董
                                      事会办 理以 简易 程序 向特定
                                      对象发行股票的独立意见；
                                      9.关于 2021 年度控股股东、
                                      实际控 制人 及其 他关 联方资
                                      金占用情况、公司对外担保情
                                      况的独立意见。
                                      1.关于 2022 年半年度募集资
                                      金存放 与使 用情 况专 项报告
                                      的独立意见；
                                      2.关于 调整 部分 募集 资金投
                     第三届董事会第
2022 年 8 月 24 日                    资项目计划进度的独立意见；     同意
                     二十五次会议
                                      3.关于 2022 年半年度控股股
                                      东、实际控制人及其他关联方
                                      资金占用情况、公司对外担保
                                      情况的独立意见。
                     第三届董事会第   1.关于 开展 票据 池业 务的独
2022 年 9 月 30 日                                                   同意
                     二十六次会议     立意见。
                                      1.关于 使用 部分 超募 资金永
                                      久性补 充流 动资 金的 独立意
                     第三届董事会第   见；
2022 年 12 月 9 日                                                   同意
                     二十八次会议     2.关于 继续 使用 部分 闲置募
                                      集资金 及自 有资 金进 行现金
                                      管理的独立意见。
    三、履行独立董事职务所做的其他工作
    （一）作为董事会专门委员成员的履职情况
    公司董事会设立了审计、薪酬与考核、战略、提名四个专门委员会。本人担任提
名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。2022 年度，各专门委员会就公司相关事
项开展会议，本人积极参加会议，履行相关职责。
       2022 年度，本人主持召开 1 次提名委员会会议，对《关于聘任公司高级管理人员
的议案》进行审核，并提出建设性意见。同时，对相关人员聘任、选举的程序进行监
督。
       2022 年度，本人参与 2 次薪酬与考核委员会会议，对《关于修订<薪酬管理制度>
的议案》《关于制定<绩效考核管理办法>的议案》《关于 2022 年度董事薪酬方案的议案》
《关于 2022 年度高级管理人员薪酬方案的议案》进行审核并提出建议，切实充分履行
薪酬与考核委员会委员的职责。
       （二）对公司进行现场调查的情况
       2022 年，本人作为公司独立董事，利用参加董事会、股东大会的机会对公司的生
产经营和财务情况进行了解，同时保持与公司董事、高管及其他相关工作人员的沟通
联系，充分发挥本人法律专业优势，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，密
切关注公司各重大事项的进展情况，积极有效地履行了独立董事的职责，并利用自身
的专业知识独立、客观、 公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护
了公司和全体股东的利益。
       （三）在保护投资者权益方面所做的工作情况
       1.对公司的治理结构及经营管理进行监督检查。2022 年度，对董事会审议决策的
重大事项，提前进行了认真的查验，对涉及公司日常经营、财务管理、内控制度建设
等事项均进行了认真的核查，必要时均发表了独立意见，在充分了解的基础上，独立、
客观、审慎地行使表决权。
       2.对公司信息披露情况进行监督检查。督促公司严格按照《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等法律法规的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披
露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
       （四）其他工作情况
       1.2022 年度，未有提议召开董事会情况发生；
       2.2022 年度，未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；
       3.2022 年度，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构情况发生。
       四、培训和学习情况
       本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，积
极参加各种形式的培训，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护
社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保
护社会公众股东权益的思想意识，提升自身对公司运作的监督能力，并为公司的科学
决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能
力。
       2023 年，本人将继续积极学习相关法律法规，继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，
按照有关法律法规及公司相关规章制度的规定和要求，忠实地履行独立董事职责，充
分发挥独立董事的作用，为公司发展提供更多有建设性的建议，提高公司董事会规范
运作和科学决策水平，维护公司整体利益及全体股东的合法权益。
       特此报告。




                                                                 独立董事：孙涛
                                                                2023 年 3 月 31 日