华安鑫创：2020年年度股东大会法律意见书2021-05-06
北京国枫律师事务所
关于华安鑫创控股（北京）股份有限公司
2020 年年度股东大会的法律意见书
国枫律股字[2021]A0196 号
致：华安鑫创控股（北京）股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、中国证券监督
管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）、《律
师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下称“《证券法律业务管理办法》”）
及华安鑫创控股（北京）股份有限公司（以下称“华安鑫创”）章程的有关规定，
北京国枫律师事务所（以下称“本所”）指派律师出席华安鑫创 2020 年年度股
东大会（以下称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、合法
性进行了核查和验证（以下简称“查验”）并发表法律意见，本法律意见书中不
存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，否则本所律师将承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意见书
随本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的
责任。
本所律师根据《证券法律业务管理办法》第二十条和《股东大会规则》第五
条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股
东大会的相关文件和有关事实进行了查验，现出具法律意见如下：
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一、本次股东大会的召集、召开程序
经查验，本次股东大会由 2021 年 4 月 14 日召开的华安鑫创第二届董事会第
七 次 会 议 决 定 召 集 。2021 年 4 月 15 日 ，华安 鑫 创 董 事 会在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《华安鑫创控股（北京）股份有限公司
第二届董事会第七次会议决议公告》和《华安鑫创控股（北京）股份有限公司关
于召开 2020 年年度股东大会的通知》。上述公告载明了本次股东大会召开的时
间、地点，说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，以及
会议的投票方式、有权出席股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法、联系
地址及联系人等事项。同时，公告列明了本次股东大会的审议事项，并对有关议
案的内容进行了充分披露。
本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的现
场会议于 2021 年 5 月 6 日（星期四）下午 14：30 在华安鑫创会议室召开，会议
由董事长何攀主持。本次会议设置网络投票系统，通过深圳证券交易所交易系统
进行网络投票的具体时间为：2021 年 5 月 6 日的交易时间，即 9:15-9:25，
9:30-11:30 和 13:00-15:00 ； 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的具体时间为：2021 年 5 月 6 日
9:15-15:00。
经查验，华安鑫创董事会已按照《公司法》《股东大会规则》等相关法律、
法规和规范性文件以及华安鑫创章程的有关规定召集本次股东大会，并已对本次
股东大会审议的议案内容进行了充分披露，本次股东大会召开的时间、地点及会
议内容与会议通知所载明的相关内容一致。本所律师认为，本次股东大会的召集、
召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及华安鑫创章程的规定。
二、本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格
经查验，本次股东大会由华安鑫创第二届董事会第七次会议决定召集并发布
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公告通知。本次股东大会的召集人为华安鑫创董事会。
经查验，出席本次股东大会现场会议和通过网络投票的股东及委托代理人共
计 10 人，代表股份 30,542,337 股，占华安鑫创股本总额的 38.1779%。出席本
次股东大会现场会议的人员还有华安鑫创董事、监事、高级管理人员及本所律师。
经查验，本所律师认为，本次股东大会召集人和出席会议人员的资格符合相
关法律、法规、规范性文件及华安鑫创章程的规定，资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经查验，本次股东大会审议及表决的事项为华安鑫创已公告的会议通知所列
出的议案，出席本次股东大会的股东没有提出新的议案，议案表决情况如下：
一、审议通过《关于公司<2020 年度董事会工作报告>的议案》
表决结果：同意股份 30,538,937 股，占出席本次股东大会有表决权股份总
数的 99.9889%；反对 3,400 股，占出 席本次股 东大会有 表决权股份 总数的
0.0111%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%。
二、审议通过《关于公司<2020 年度监事会工作报告>的议案》
表决结果：同意股份 30,538,937 股，占出席本次股东大会有表决权股份总
数的 99.9889%；反对 3,000 股，占出 席本次股 东大会有 表决权股份 总数的
0.0098%；弃权 400 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0013%。
三、审议通过《关于公司<2020 年度财务决算报告>的议案》
表决结果：同意股份 30,538,937 股，占出席本次股东大会有表决权股份总
数的 99.9889%；反对 3,400 股，占出 席本次股 东大会有 表决权股份 总数的
0.0111%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%。
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四、审议通过《关于公司<2020 年年度报告全文及其摘要>的议案》
表决结果：同意股份 30,538,937 股，占出席本次股东大会有表决权股份总
数的 99.9889%；反对 3,000 股，占出 席本次股 东大会有 表决权股份 总数的
0.0098%；弃权 400 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0013%。
五、审议通过《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意股份 30,538,937 股，占出席本次股东大会有表决权股份总
数的 99.9889%；反对 3,000 股，占出 席本次股 东大会有 表决权股份 总数的
0.0098%；弃权 400 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0013%。
六、审议通过《关于公司<2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>
的议案》
表决结果：同意股份 30,538,937 股，占出席本次股东大会有表决权股份总
数的 99.9889%；反对 3,000 股，占出 席本次股 东大会有 表决权股份 总数的
0.0098%；弃权 400 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0013%。
七、审议通过《关于 2021 年度董事薪酬（津贴）方案的议案》
表决结果：同意股份 30,538,937 股，占出席本次股东大会有表决权股份总
数的 99.9889%；反对 3,000 股，占出 席本次股 东大会有 表决权股份 总数的
0.0098%；弃权 400 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0013%。
八、审议通过《关于 2021 年度监事薪酬（津贴）方案的议案》
表决结果：同意股份 30,538,937 股，占出席本次股东大会有表决权股份总
数的 99.9889%；反对 3,000 股，占出 席本次股 东大会有 表决权股份 总数的
0.0098%；弃权 400 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0013%。
九、审议通过《关于公司续聘 2021 年度会计师事务所的议案》
表决结果：同意股份 30,538,937 股，占出席本次股东大会有表决权股份总
数的 99.9889%；反对 3,400 股，占出 席本次股 东大会有 表决权股份 总数的
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0.0111%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%。
十、审议通过《关于补选公司董事的议案》
表决结果：同意股份 30,538,937 股，牛晴晴获得当选公司董事。
十一、审议通过《关于向银行申请综合授信额度并接受关联方提供担保的议
案》
表决结果：同意股份 7,641,374 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数
的 99.9555%；反对 3,400 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0445%；
弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%。股东何攀、肖炎回避
表决。
综上所述，本所律师认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合法律、行
政法规、规范性文件及华安鑫创章程的规定，合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、
法规、规范性文件及华安鑫创章程的规定；本次股东大会的召集人和出席会议人
员的资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决方法符合相关法律、法规、
规范性文件及华安鑫创章程的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式贰份。
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[此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于华安鑫创控股（北京）股份有限公
司 2020 年年度股东大会的法律意见书》的签署页]
负 责 人
张利国
北京国枫律师事务所 经办律师
郑 超
黄彦宇
2021 年 5 月 6 日
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