国金证券股份有限公司

                 关于华安鑫创控股（北京）股份有限公司

                     持续督导期间之定期现场检查报告



保荐机构名称：国金证券股份有限公司                被保荐公司简称：华安鑫创
保荐代表人姓名：吴成                              联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：邱新庆                            联系电话：021-68826021
现场检查人员姓名：邱新庆、乐毅
现场检查对应期间：2021 年 1 月至 2021 年 8 月
现场检查时间：2021 年 9 月 8 日至 2021 年 9 月 10 日
一、现场检查事项                                            现场检查意见
（一）公司治理                                         是         否         不适用
现场检查手段：（一）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；（二）查看公司章程和公司
治理制度；（三）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；（四）现场查看公司主
要管理场所；（五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                   √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完           √
整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
                                                       √
认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门
                                                       √
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程
                                                                               √
序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否
                                                                               √
履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产财务、机构、业务等方面是否独
                                                       √
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞
                                                       √
争
（二）内部控制
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）取得并审
阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；（三）查阅公司制定的各项内控制度。

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1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部
                                                   √
审计部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并
                                                   √
设立内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规       √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
                                                   √
内部审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
                                                   √
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计         √
工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放
                                                   √
与使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
                                                   √
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
                                                   √
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
                                                   √
一次内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
                                                   √
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）查看上市
公司的主要管理场所；（三）审阅公司信息披露文件。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致               √
2.公司已披露的内容是否完整                         √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重
                                                   √
要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项             √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符
                                                   √
合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网
                                                   √
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）查看上市
公司的主要管理场所；（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、
记录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源         √
的制度


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2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情         √
形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信
                                                   √
息披露义务
4.关联交易价格是否公允                             √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                                           √
披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿
                                                                           √
被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履
                                                                           √
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）取得并查
阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；（三）审阅与募投项目相关的信息披露文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
                                                   √
议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托
                                                   √
理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施       √
地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募
                                                   √
资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否
未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                                   √
投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         √
（六）业绩情况
现场检查手段：（一）查看公司信息披露文件和行业研究报告；（二）对上市公司董事、高级
管理人员及有关人员进行访谈；（三）对上市公司的实际控制人进行访谈；（四）查阅并收集
2020 年度新签合同，分析在手订单情况和预计经营业绩实现情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                    √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                             √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明
                                                   √
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况


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现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）对上市公
司的实际控制人进行访谈；（三）查看公司股东名册和公司信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                       √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                   √
（八）其他重要事项
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）查阅公司
公开信息披露文件；（三）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露           √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原
                                                   √
因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重
                                                   √
大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是
                                                                           √
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无




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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于华安鑫创控股（北京）股份有限
公司持续督导期间之定期现场检查报告》之签署页）




保荐代表人：




    吴    成                          邱新庆




                                                 国金证券股份有限公司

                                                       年     月    日




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