国金证券股份有限公司关于
华安鑫创控股（北京）股份有限公司首次公开发行前已发行股份
上市流通的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为华安
鑫创控股（北京）股份有限公司（以下简称“华安鑫创”或“公司”）首次公开
发行股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业
务》等有关规定，对公司首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了核查，
具体情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 10 日出具的证监许可[2020]3386
号文同意华安鑫创控股（北京）股份有限公司首次公开发行股票的注册申请，公
司首次公开发行的人民币普通股（A 股）股票已于 2021 年 1 月 6 日在深圳证券
交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前已发行股份数量为 6,000 万股，公
司首次向社会公开发行的股票 2,000 万股，首次公开发行完成后，公司总股本变
更为 8,000 万股。
截至本核查意见出具日，公司尚未解除限售的股份数量为 6,000 万股。本次
上市流通的限售股为本公司首次公开发行前限售股份，共计 34,357,558 股，占公
司总股本的 42.95%。锁定期为自本公司股票在深圳证券交易所创业板上市交易
之日起 12 个月，该部分限售股将于 2022 年 1 月 6 日锁定期届满并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行股份，公司上市后至本核
查意见出具日，公司股本数量未发生变化。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板
1
上市之上市公告书》（以下简称“《上市公告书》”）作出的相关承诺如下：
1、股东肖炎发行前所持股份的限售安排和自愿锁定承诺如下：
（1）自华安鑫创股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管
理本人直接和间接持有的发行人股份，也不由华安鑫创回购该部分股份。
（2）上述锁定期届满后两年内，在满足以下条件的前提下，可进行减持：
①上述锁定期已届满且没有延长锁定期的相关情形；如有延长锁定期的相关情
形，则延长锁定期已届满。②如发生本人需向投资者进行赔偿的情形，本人已经
依法承担赔偿责任。
（3）本人担任公司董事、监事和高级管理人员期间，每年转让股份数不超
过本人直接或间接所持有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人直
接或间接所持的公司股份；如本人在任期届满前离职的，本人在就任公司董事、
监事和高级管理人员时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年转让股份数不
超过本人直接或间接所持有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让持有
的公司股份。此外，本人遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券
交易所业务规则对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
（4）本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价
（若公司在上市后有派息、送股、转增股本、增发新股等除权、除息事项的，发
行价将按照证券交易所的有关规定调整，下同）；公司上市后6个月内如公司股票
连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（2021年7月6日，
如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，持有公司股
票的锁定期限自动延长至少6个月。本人不因其职务变更、离职等原因，而放弃
履行上述承诺。
（5）在锁定期满后两年内减持的，将根据市场情况及自身需要选择协议转
让、大宗交易、竞价交易等合法方式进行减持；首次减持公司股票或减持股票比
例在5%以上（含5%）时，将提前3个交易日通知公司并公告。
若违反上述减持承诺的，该次减持股份所得收益将归公司所有。若未履行上
述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客
观原因导致的除外）出售股票，则将违反承诺出售股票所取得的收益（如有）上
缴公司所有，并将赔偿因违反承诺出售股票给公司或其他股东因此造成的损失。
2
2、股东杨磊发行前所持股份的限售安排和自愿锁定承诺如下：
（1）自华安鑫创股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管
理本人直接和间接持有的发行人股份，也不由华安鑫创回购该部分股份。
（2）上述锁定期届满后两年内，在满足以下条件的前提下，可进行减持：
①上述锁定期已届满且没有延长锁定期的相关情形；如有延长锁定期的相关情
形，则延长锁定期已届满。②如发生本人需向投资者进行赔偿的情形，本人已经
依法承担赔偿责任。
（3）在锁定期满后两年内减持的，将根据市场情况及自身需要选择协议转
让、大宗交易、竞价交易等合法方式进行减持；首次减持公司股票或减持股票比
例在5%以上（含5%）时，将提前3个交易日通知公司并公告。
若违反上述减持承诺的，该次减持股份所得收益将归公司所有。若未履行上
述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客
观原因导致的除外）出售股票，则将违反承诺出售股票所取得的收益（如有）上
缴公司所有，并将赔偿因违反承诺出售股票给公司或其他股东因此造成的损失。
3、股东黄锐光、于洋、刘坚、许瑞瑞、陈蕾、常伟、黄晨、曹续秋、肖宇
维、姚津忠、刘好、马晓静发行前所持股份的限售安排和自愿锁定承诺如下：
（1）自华安鑫创股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管
理本人直接和间接持有的发行人股份，也不由华安鑫创回购该部分股份。
（2）锁定期届满后，本人拟减持发行人股份的，应按照相关法律、法规、
规章、规范性文件及深圳证券交易所的相关规定进行减持，且不违背本人已作出
的承诺，减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易或其他深圳证券交易所
认可的合法方式。
若违反上述减持承诺的，该次减持股份所得收益将归公司所有。若未履行上
述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客
观原因导致的除外），造成投资者和股份公司损失的，将依法赔偿损失。
4、监事李庆国的配偶孙艳秋股东发行前所持股份的限售安排和自愿锁定承
诺如下：
（1）自华安鑫创股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管
理本人直接和间接持有的发行人股份，也不由华安鑫创回购该部分股份。
3
（2）本人或本人配偶担任公司董事、监事和高级管理人员期间，每年转让
股份数不超过本人或本人配偶直接或间接所持有的公司股份总数的25%；离职后
半年内，不转让本人或本人配偶直接或间接所持的公司股份；如本人或本人配偶
在任期届满前离职的，本人或本人配偶在就任公司董事、监事和高级管理人员时
确定的任期内和任期届满后6个月内，每年转让股份数不超过本人或本人配偶直
接或间接所持有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让持有的公司股份。
此外，本人或本人配偶遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交
易所业务规则对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
（3）本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；
公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上
市后6个月期末（2021年7月6日，如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）
收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。本人不因本
人配偶李庆国职务变更、离职等原因而放弃履行前述延长锁定期限的承诺。
（4）若违反上述减持承诺的，该次减持股份所得收益将归公司所有。若未
履行上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控
制的客观原因导致的除外）出售股票，则将违反承诺出售股票所取得的收益（如
有）上缴公司所有，并将赔偿因违反承诺出售股票给公司或其他股东造成的损失。
5、股东宁波君度尚左股权投资合伙企业（有限合伙）及其一致行动人宁波
梅山保税港区加泽北瑞创业投资合伙企业（有限合伙）发行前所持股份的限售安
排和自愿锁定承诺如下：
（1）自华安鑫创股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管
理本企业直接和间接持有的发行人股份，也不由华安鑫创回购该部分股份。
（2）锁定期届满后，本企业拟减持发行人股份的，应按照相关法律、法规、
规章、规范性文件及深圳证券交易所的相关规定进行减持，且不违背本企业已作
出的承诺，减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易或其他深圳证券交易
所认可的合法方式。
在上述锁定期满后二年内，如需减持股份的，将分步减持发行人股票上市之
日直接或间接持有的全部发行人股份，并应符合相关法律、法规、规范性文件及
深圳证券交易所的相关规定。本企业直接和间接持有的股票在锁定期满后实施减
4
持时，将提前3个交易日予以公告。
若违反上述减持承诺的，该次减持股份所得收益将归公司所有。若未履行上
述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客
观原因导致的除外），造成投资者和公司损失的，将依法赔偿损失。
6、股东上海联创永沂二期创业投资合伙企业（有限合伙）、上海祥禾涌安股
权投资合伙企业（有限合伙）、苏州大得宏强投资中心（有限合伙）和菏泽宏泰
智能科技有限公司发行前所持股份的限售安排和自愿锁定承诺如下：
（1）自华安鑫创股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管
理本企业直接和间接持有的发行人股份，也不由华安鑫创回购该部分股份。
（2）锁定期届满后，本企业拟减持发行人股份的，应按照相关法律、法规、
规章、规范性文件及深圳证券交易所的相关规定进行减持，且不违背本企业已作
出的承诺，减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易或其他深圳证券交易
所认可的合法方式。
若违反上述减持承诺的，该次减持股份所得收益将归公司所有。若未履行上
述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客
观原因导致的除外），造成投资者和公司损失的，将依法赔偿损失。
7、通过直接和间接方式持有发行人股份，并担任公司董事的肖炎和刘景泉
及监事李庆国配偶孙艳秋承诺如下：
（1）本人担任公司董事、监事和高级管理人员期间，每年转让股份数不超
过本人直接或间接所持有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人直
接或间接所持的公司股份；如本人在任期届满前离职的，本人在就任公司董事、
监事和高级管理人员时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年转让股份数不
超过本人直接或间接所持有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让持有
的公司股份。此外，本人遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券
交易所业务规则对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
（2）本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；
公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上
市后6个月期末（2021年7月6日，如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）
收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。本人不因职
5
务变更、离职等原因而放弃履行前述延长锁定期限的承诺。
（3）本人所持股票在锁定期满后实施减持时，将提前3个交易日予以公告。
（4）若违反上述减持承诺的，该次减持股份所得收益将归公司所有。若未
履行上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控
制的客观原因导致的除外），造成投资者和公司损失的，将依法赔偿损失。
8、发行前持股5%以上股东肖炎、杨磊持股及减持意向的承诺如下：
（1）在锁定期内，本人不出售本次公开发行前持有的公司股份；
（2）在锁定期满后的两年内，本人在满足以下条件的前提下，可进行减持：
①上述锁定期已届满且没有延长锁定期的相关情形；如有延长锁定期的相关情
形，则延长锁定期已届满；②如发生需向投资者进行赔偿的情形，已经依法承担
赔偿责任；
（3）本人在锁定期满后两年内减持的，将根据市场情况及自身需要选择协
议转让、大宗交易、竞价交易等合法方式进行减持；首次减持公司股票或减持股
票比例在5%以上（含5%）时，将提前3个交易日通知公司并公告；
（4）本人如未履行上述承诺出售股票，则将违反承诺出售股票所取得的收
益（如有）上缴公司所有，并将赔偿因违反承诺出售股票给公司或其他股东因此
造成的损失。
9、发行前持股5%以上股东宁波君度尚左股权投资合伙企业（有限合伙）及
其一致行动人宁波梅山保税港区加泽北瑞创业投资合伙企业（有限合伙）持股及
减持意向的承诺如下：
（1）在锁定期内，本企业不出售本次公开发行前持有的公司股份；
（2）在锁定期满后的两年内，本企业在满足以下条件的前提下，可进行减
持：①上述锁定期已届满且没有延长锁定期的相关情形；如有延长锁定期的相关
情形，则延长锁定期已届满；②如发生需向投资者进行赔偿的情形，已经依法承
担赔偿责任；
（3）本企业在锁定期满后两年内减持的，将根据市场情况及自身需要选择
协议转让、大宗交易、竞价交易等合法方式进行减持；首次减持公司股票或减持
股票比例在5%以上（含5%）时，将提前3个交易日通知公司并公告；
（4）本企业如未履行上述承诺出售股票，则将违反承诺出售股票所取得的
6
收益（如有）上缴公司所有，并将赔偿因违反承诺出售股票给公司或其他股东因
此造成的损失。
（二）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了
上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，
公司对其不存在违规担保。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行前已发行股份，限售期自公司
股票上市之日起 12 个月。本次申请解除限售股份的股东共 21 名，所持有限售股
份总数 34,357,558 股，占公司总股本的 42.95%，将于 2022 年 1 月 6 日起上市流
通。本次申请解除限售股份的具体情况如下表所示：
本次实际可
所持限售股 本次解除限
序号 股东名称 上市流通数 备注
份总数（股） 售数量（股）
量（股）
1 肖炎 14,852,875 14,852,875 3,713,218 注1
2 杨磊 6,643,936 6,643,936 6,643,936
宁波君度尚左股权投资合伙企
3 5,027,930 5,027,930 5,027,930
业（有限合伙）
上海联创永沂二期创业投资合
4 1,675,943 1,675,943 1,675,943
伙企业（有限合伙）
5 黄锐光 1,122,905 1,122,905 1,122,905
上海祥禾涌安股权投资合伙企
6 1,005,586 1,005,586 1,005,586
业（有限合伙）
宁波梅山保税港区加泽北瑞创
7 1,005,586 1,005,586 1,005,586 注2
业投资合伙企业（有限合伙）
苏州大得宏强投资中心（有限
8 569,859 569,859 569,859
合伙）
9 于洋 546,366 546,366 546,366 注3
10 刘坚 502,793 502,793 502,793
11 许瑞瑞 260,734 260,734 260,734 注3
12 陈蕾 223,486 223,486 223,486
13 常伟 186,238 186,238 186,238
14 黄晨 184,358 184,358 184,358
15 曹续秋 129,601 129,601 129,601
16 菏泽宏泰智能科技有限公司 100,599 100,599 100,599
7
17 肖宇维 96,081 96,081 96,081
18 孙艳秋 74,495 74,495 74,495 注4
19 姚津忠 55,821 55,821 55,821
20 刘好 55,118 55,118 55,118
21 马晓静 37,248 37,248 37,248
合 计 34,357,558 34,357,558 23,217,901
注 1：肖炎为公司副董事长。根据其在《上市公告书》中作出的承诺，肖炎本次实际可上市
流通股份数为 3,713,218 股。在股份解除限售后，肖炎将继续履行在《上市公告书》及相关
文件做出的关于其持有股份减持等相关承诺；
注 2：刘景泉已于 2021 年 3 月 25 日辞去公司董事职务，其通过宁波梅山保税港区加泽北瑞
创业投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份。在股份解除限售后，刘景泉将继续履行
在《上市公告书》及相关文件做出的关于其持有股份减持等相关承诺；
注 3：截至本公告披露日，股东许瑞瑞持有的 260,000 股股份、股东于洋持有的 546,200 股
股份处于质押状态，在解除质押后方可上市流通；
注 4：孙艳秋为公司监事会主席李庆国的配偶。根据其在《上市公告书》中作出的承诺，在
股份解除限售后，孙艳秋将继续履行在《上市公告书》及相关文件做出的关于其持有股份减
持等相关承诺；
注 5：本次实际可上市流通数量逢小数舍，取整数，为公司初步测算结果，最终以中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司办理结果为准。
公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，按照《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定的要求规范股东减持行为，并在年
度或半年度定期报告中持续披露股东履行承诺情况。
五、本次解除限售前后公司的股本结构
本次变动前 本次增减变动 本次变动后
股份类型
股份数量（股）比例（%）股份数量（股）股份数量（股）比例（%）
一、有限售条件股份 60,000,000 75.00 -34,357,558 25,642,442 32.05
二、无限售条件股份 20,000,000 25.00 +34,357,558 54,357,558 67.95
三、总股本 80,000,000 100.00 0.00 80,000,000 100.00
注：上表暂不考虑本次实际可上市流通数量影响，本次解除限售后的股本结构以中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：华安鑫创本次申请解除股份限售的股东均履行了相
应股份锁定承诺；华安鑫创本次申请限售股份解除限售的股份数量、上市流通时
间符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
8
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定；截至本核查意见出具
日，华安鑫创关于本次首次公开发行前已发行股份上市流通的信息披露真实、准
确、完整。
综上，保荐机构对华安鑫创本次首次公开发行前已发行股份上市流通事项无
异议。
9
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于华安鑫创控股（北京）股份有限
公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
吴 成 邱新庆
国金证券股份有限公司
年 月 日
10
