中辰电缆股份有限公司                                        2020 年度监事会工作报告



                           中辰电缆股份有限公司

                          2020 年度监事会工作报告
     2020 年，中辰电缆股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公
司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规
以及《公司章程》和《监事会议事规则》等规章制度的规定,以维护公司利益和
股东利益为原则，勤勉尽责，充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能，
维护公司及股东的合法权益，为企业的规范运作和良性发展起到了积极作用。报
告期内，监事会对公司的生产经营情况、依法运作情况、财务状况以及内部管理
制度、公司董事和高级管理人员的履职情况等进行了监督和核查，推动公司规范
化运作。现将 2020 年度监事会工作情况报告如下：
     一、监事会工作情况
     监事会按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，
认真履行监督职能，发挥监事会应有的作用。报告期内，公司共召开三次监事会
会议，具体情况如下：
                           决议    序
会议届次      召开时间                                   决议事项
                           情况    号
                                   1        关于 2019 年度监事会工作报告的议案
                                   2        关于公司 2019 年年度财务报告的议案
                                            关于公司 2019 年度财务决算报告、
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                          审议通            2020 年度财务预算报告的议案
第二届监
事会第五      2020.2.24   过全部            关于聘任 2020 年度财务审计机构的的
  次会议                           4
                           议案             议案
                                   5        关于公司会计政策变更的议案
                                            关于公司 2019 年度内部控制自我评价
                                   6
                                            报告的议案
第二届监                  审议通
                                            关于公司 2020 年 1-6 月财务报告的议
事会第六      2020.9.26   过全部   1
                                            案
 次会议                    议案


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第二届监                  审议通
事会第七     2020.12.10   过全部   1       关于前期差错更正的议案
 次会议                    议案
     二、监事会对报告期内有关事项的意见
     1、公司依法运作情况
     2020 年度，监事会成员列席了公司报告期内召开的股东大会、董事会，对
股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情
况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检查。
     监事会认为，本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够
得到很好的落实，公司内控制度健全完善。本年度没有发现公司董事、高级管理
人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程及损害公司和股东利益的行为。
     2、公司财务情况
     2020 年度，监事会通过听取公司财务负责人的汇报，审议公司年度报告，
审查会计师事务所出具的审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。
     监事会认为，本年度公司财务制度健全，内部运作规范，财务状况良好；
财务报表真实、准确、完整、及时反应了公司财务状况和经营成果。
     3、公司收购、出售资产情况
     报告期内，公司无收购资产、出售重大资产行为。
     4、公司关联交易情况
     2020 年度公司所涉与日常经营相关的关联交易业务均属公司正常经营需
要，关联交易价格公允合理，审议程序合法，实际关联交易发生额未超出年初的
预计范围，未发现任何损害公司和股东权益的关联交易。
     5、公司对外担保情况
     报告期内公司无对外担保。
     6、公司内部控制情况
     2020 年度，公司监事会对公司内部控制制度的建设、运行情况进行了核查。
     监事会认为，公司已根据相关法律法规要求和自身实际情况，建立了法人
治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理目标的发展需求和生产
经营管理的实际需求，真实、准确地反应了目前公司内部控制的现状；公司内部

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控制体系涵盖公司经营各环节，对公司经营管理的主要环节起到了较好的风险防
范和控制作用，保证了经营管理的合法合规性。
     7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
     报告期内，监事会对公司内幕信息知情人的登记管理情况进行了监督检查。
     监事会认为，公司严格履行《内幕信息知情人登记备案制度》的有关规定
和要求，并严格按照该制度控制内幕信息知情人员范围，及时登记内幕信息知情
人员名单及其个人信息，未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、
公正原则，有效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。
     三、监事会 2021 年度工作计划
     2021 年，监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》
等相关法律法规、制度的有关规定，忠实勤勉地履行自己的职责，进一步促进公
司的规范运作，切实维护股东和公司的合法权益。




                                                 中辰电缆股份有限公司
                                                                    监事会
                                                       2021 年 4 月 12 日




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