海通证券股份有限公司
关于常州中英科技股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为常州
中英科技股份有限公司（以下简称“中英科技”或“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上
市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求，对中英科技首次公
开发行前已发行股份上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意常州中英科技
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3665 号）同意注
册，常州中英科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股
（A 股）18,800,000 股。
经深圳证券交易所《关于常州中英科技股份有限公司人民币普通股股票在创
业板上市的通知》（深证上[2021]112 号）同意，公司首次公开发行的 18,800,000
股人民币普通股股票自 2021 年 1 月 26 日起在深圳证券交易所上市交易。
公 司 首 次 公 开 发 行 前 总 股 本 56,400,000 股 ， 首 次 公 开 发 行 后 总 股 本
75,200,000 股。截至本公告日，公司总股本为 75,200,000 股，其中尚未解除限售
的股份数量为 56,400,000 股,占公司总股本的 75%。本次解除限售股份的数量为
7,995,000 股，涉及 9 名股东，占公司总股本的 10.63%。
公司上市后未发生因股份增发、回购注销及派发股票股利或用资本公积金转
增股本等导致公司股份变动的情形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板
上市招股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出
的承诺一致，亦无后续未履行的追加与股份锁定、减持相关的承诺，具体情况如
下：
1、公司自然人股东朱新爱、胡智彪、秦凯、叶开文、任会英（共 5 人）承
诺：（1）自公司首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起 12 个月内，
不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的
股份，也不由公司回购该部分股份；（2）公司股票上市后，本人采取集中竞价方
式减持公司股票的，在任意连续 90 个自然日内，减持股份的总数不超过公司股
份总数的 1%；采取大宗交易方式减持的，在任意连续 90 个自然日内，减持股份
的总数不超过公司股份总数的 2%；（3）如相关法律法规与相关监管规定进行修
订，本人所作承诺亦将进行相应更改。
2、公司股东天津涌泉企业管理合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区宜
安投资合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区曦华股权投资合伙企业（有限
合伙）承诺：（1）自本单位向公司增资并完成工商变更之日（即 2018 年 3 月 13
日）起 36 个月内，本单位不转让或者委托他人管理本单位直接或间接持有的公
司公开发行前已发行的股份，也不由公司回购本单位直接或间接持有的公司公开
发行前已发行的股份；（2）公司股票上市之日起 12 个月内，本单位不转让或者
委托他人管理本单位直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不
由公司回购本单位直接或间接持有的公司公开发行前已发行的股份；（3）公司股
票上市后，本单位采取集中竞价方式减持公司股票的，在任意连续 90 个自然日
内，减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%；采取大宗交易方式减持的，在
任意连续 90 个自然日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%；（4）如相
关法律法规与相关监管规定进行修订，本人所作承诺亦将进行相应更改。
3、持有公司股份的高级管理人员顾书春承诺：（1）自公司首次公开发行的
股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或
间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的股份；（2）本
人在担任公司董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的公司股份不超过本人直
接或间接持有的公司全部股份的 25%；本人在任期届满前离职的，在就任时确定
的任期内和任期届满后 6 个月内，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公
司股份总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让本人持有的公司股份；同时，若本
人自公司股票上市之日起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起 18 个月内不
转让持有的公司股份；在公司股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离
职的，自申报离职之日起 12 个月内不转让本人持有的公司股份；（3）公司股票
上市后，本人所持有的公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发
行价（如遇除权、除息事项，发行价应作相应调整）；公司上市后 6 个月内如公
司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（如遇除权、除息事项，发行价
应作相应调整），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价（发行价如遇除权、
除息事项，应作相应调整），本人所持有的公司股票锁定期自动延长 6 个月；本
人在卖出后 6 个月内买入公司股份，或买入后 6 个月内卖出公司股份的，所得收
益归公司所有；（4）公司股票上市后，本人采取集中竞价方式减持公司股票的，
在任意连续 90 个自然日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%；采取大
宗交易方式减持的，在任意连续 90 个自然日内，减持股份的总数不超过公司股
份总数的 2%；本人在卖出后 6 个月内买入公司股份，或买入后 6 个月内卖出公
司股份的，所得收益归公司所有； 5）如相关法律法规与相关监管规定进行修订，
本人所作承诺亦将进行相应更改；（6）本人不会因职务变更、离职等原因而放弃
履行上述承诺。
（二）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了做出的上述各项承诺。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，
公司不存在违规对其担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 1 月 26 日。
2、本次解除限售股份的数量为 7,995,000 股，占公司总股本的 10.63%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数共 9 名。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
本次实际可
序 所持限售股份 本次解除限售
股东名称 上市流通数 备注
号 总数（股） 数量（股）
量（股）
天津涌泉企业管理合伙企业（有限合
1 1,800,000 1,800,000 1,800,000
伙）
2 朱新爱 1,575,000 1,575,000 1,575,000
3 胡智彪 1,102,500 1,102,500 1,102,500
宁波梅山保税港区子今投资管理合伙
4 企业（有限合伙）—宁波梅山保税港 1,050,000 1,050,000 1,050,000
区宜安投资合伙企业（有限合伙）
宁波梅山保税港区子今投资管理合伙
企业（有限合伙）—宁波梅山保税港
5 1,050,000 1,050,000 1,050,000
区曦华股权投资合伙企业（有限合
伙）
6 秦凯 525,000 525,000 525,000
备注
7 顾书春 315,000 315,000 78,750
1
8 叶开文 315,000 315,000 315,000
9 任会英 262,500 262,500 262,500
合 计 7,995,000 7,995,000 7,758,750
备注 1：顾书春为现任公司董事、副总经理，直接持有公司股票 315,000 股，本次解除限
售股份总数 315,000 股，根据相关规定及其作出的承诺，股票解禁后每年转让的公司股份
不超过本人直接或间接持有的公司全部股份的 25%，顾书春本次实际可上市流通股份数为
78,750 股。
5、本次实际可上市流通数量为公司初步测算结果，最终以中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司办理结果为准。本次解除限售股份不存在被质押、冻
结的情形。
6、本次股份解除限售后，公司股东减持股份将同时遵守按照《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定的要求规范减持行为，公司董事会
将继续监督相关股东在减持股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露相关
情况。
四、股本变化结构表
本次变动前 本次增减变动 本次变动后
项目
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、有限
56,400,000 75% 7,995,000 48,405,000 64.37%
售条件流
通股
二、无限
售条件流 18,800,000 25% 7,995,000 26,795,000 35.63%
通股
三、总股
75,200,000 100% 75,200,000 100%
本
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
（1）中英科技本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、
行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；
（2）中英科技本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办
法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号-创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要
求；
（3）截至本核查意见出具日，中英科技对本次限售股份上市流通的信息披
露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对中英科技本次限售股解禁上市流通事项无异议。
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于常州中英科技股份有限公司首次
公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：_______________ _______________
晏 璎 陈 城
海通证券股份有限公司
年 月 日
