海通证券股份有限公司
关于常州中英科技股份有限公司
部分募投项目结项并将
节余募集资金永久补充流动资金的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为常州中英
科技股份有限公司（以下简称“中英科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等法
律、法规和规范性文件的要求，对中英科技部分募投项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意常州中英科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3665号）的批复，由主承销商海通证券股
份有限公司采用向社会公开发行方式发行人民币普通股（A股）1,880万股，发行
价格为每股30.39元。截止2021年1月15日，公司实际已向社会公开发行人民币普
通股（A股）1,880万股，募集资金总额57,133.20万元，扣除承销保荐费用4,345.59
万元后的募集资金为人民币52,787.61万元，已由主承销商海通证券股份有限公司
于 2021 年 1 月 15 日 汇 入 公 司 在 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 常 州 武 进 支 行
13152000000523219账户19,000.00万元、南京银行股份有限公司常州钟楼支行
1010290000000445 账 户6,500.00 万 元 、 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 常 州 钟 楼 支行
80800188000252792账户12,000.00万元和江苏江南农村商业银行股份有限公司
1022400000007835账户15,287.61万元。另扣减审计费、律师费、信息披露等发行
费用扣除发行费用（不含增值税）人民币1,668.51万元，实际募集资金净额为人
民币51,119.11万元。上述资金到位情况已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）
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验证，并于2021年1月18日出具信会师报字[2021]第ZH10002号验资报告。
二、募集资金投资项目情况和剩余募集资金存放情况
为了规范募集资金的管理和使用，公司制定了《募集资金管理办法》，对募
集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募
集资金的规范使用。公司于 2021 年 3 月 4 日召开的第二届董事会第九次会议审
议通过了《关于修改<募集资金管理办法>的议案》，并于 2021 年 3 月 23 日经公
司第一次临时股东大会审议通过。
公司设立募集资金专项账户，并分别与江苏银行股份有限公司常州钟楼支行、
江苏江南农村商业银行股份有限公司、南京银行股份有限公司常州钟楼支行、华
夏银行股份有限公司常州武进支行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金三
方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，三方监管协议的履行不存在问题。
募集资金的专户开设和初始存放金额情况列示如下：
单位：人民币元
序
开户银行 账号 初始存放金额 募集资金用途
号
新建年产 30 万平方米
华夏银行股份有限
1 13152000000523219 190,000,000.00 PTFE 高频覆铜板项
公司常州武进支行
目
南京银行股份有限 新建年产 1,000 吨高
2 1010290000000445 65,000,000.00
公司常州钟楼支行 频塑料及其制品项目
江苏江南农村商业 研发中心项目、超募
3 1022400000007835 152,876,132.09[备注]
银行股份有限公司 资金
江苏银行股份有限
4 80800188000252792 120,000,000.00 补充营运资金
公司常州钟楼支行
合计 / 527,876,132.09 /
备注：存放于“江苏江南农村商业银行股份有限公司”的 152,876,132.09 元中，含“研
发中心项目”4500 万元，超募资金 9119.11 万元，审计费、律师费、信息披露等发行费用扣
除发行费用（不含增值税）人民币 1,668.51 万元（差额为尾差）。
三、本次结项募投项目的情况
（一）本次结项募投项目募集资金使用及节余情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司“研发中心项目”、“补充营运资金项目”已实
施完毕。
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具体情况如下表：
单位：人民币元
截止日 其中：利
其中：现
序 实际累计投入 投资进 节余募集资 息收入扣
项目名称 预计投资金额 金管理收
号 金额 度 金 减手续费
益
（%） 后的净额
1 研发中心项目 45,000,000.00 35,684,204.60 79.30 9,315,795.40
2 补充营运资金 120,000,000.00 120,000,000.00 100.00 28,124.63 28,124.63
合计 420,000,000.00 / 9,343,920.03 28,124.63
需要说明的是，预计投入“研发中心项目”的 4,500 万元和超募资金 9,119.11
万元同时存放于“江苏江南农村商业银行股份有限公司”专户，因无法区分两部
分各自产生的现金管理收益和利息收入扣减手续费的净额，此次“研发中心项目”
结项并永久补充流动资金的仅为“研发中心项目”节余募集资金部分 9,315,795.40
元。
“江苏江南农村商业银行股份有限公司”专户中闲置募集资金（含超募资金）
7,500 万元目前在现金管理存续中，到期后将按“研发中心项目”节余募集资金
金额永久补充流动资金，剩余超募资金的使用遵照超募资金的相关规定，待超募
资金使用完毕后该账户将予以注销。
现金管理情况如下：
单位：人民币万元
序 委托 产品类 预期年化 持有
受托方 产品名称 金额 起息日 到期日
号 方 型 收益率 情况
富江南之瑞禧系列
江苏江南农村商 保本浮
中英 JR1901 期结构性 1.32%~3. 未到
1 业银行股份有限 动收益 7,500 2022-7-4 2022-9-27
科技 存款（产品代码： 65% 期
公司总行营业部 型
JR1901DB22242）
（二）本次结项募投项目资金节余的主要原因
公司在实施募投项目过程中，本着科学、高效、节约的原则，严格按照募集
资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，在确保募投项目建设质量的前提下，优
化项目建设方案，加强项目建设各环节费用的控制、监督和管理，合理配置资源，
节约了部分募集资金。
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公司按照相关规定，在不影响公司正常经营、募集资金投资项目建设进度及
确保资金安全的情况下，对闲置的募集资金进行现金管理，提高了闲置募集资金
的使用效率，取得了一定的收益及利息收入。
四、节余募集资金使用计划及对公司的影响
鉴于公司“研发中心项目”已达到预定可使用状态，“补充营运资金项目”
已实施完毕，为提高资金的利用效率，公司拟将上述募投项目节余募集资金共计
9,343,920.03 元永久补充流动资金（具体金额以资金转出当日银行结算余额为准），
用于日常生产经营。节余募集资金转出后余额为零的募集资金专户将办理销户手
续。公司使用节余募集资金永久性补充流动资金，有利于提高公司募集资金的使
用效率，进一步降低公司财务费用，促进公司业务长远发展，不会对公司正常生
产经营产生重大不利影响。
五、审核程序及专项意见
（一）董事会意见
2022 年 8 月 26 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于部分
募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公
开发行股票募投项目“研发中心项目”、“补充营运资金项目”结项，并将截至 2022
年 6 月 30 日的节余募集资金 9,343,920.03 元（具体金额以资金转出当日银行结
算余额为准）永久补充流动资金，用于公司生产经营活动。同时，授权公司相关
人员负责办理募集资金专户注销事宜，相应的募集资金监管协议亦随之终止。
（二）监事会意见
2022 年 8 月 26 日，公司第二届监事会第十三次会议审议了《关于部分募投
项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，监事会认为：公司将首
次公开发行股票募投项目“研发中心项目”、“补充营运资金项目”结项，并将节
余募集资金 9,343,920.03 元（具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久
补充流动资金，用于公司生产经营活动，符合《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规
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则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》的相关规定，有助于提高公司的盈利能力，符合全体股东的利益。全体监事
一致同意部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项。
（三）独立董事意见
独立董事认为：公司将首次公开发行股票募投项目“研发中心项目”、“补充
营运资金项目”结项，并将节余募集资金 9,343,920.03 元（具体金额以资金转出
当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司生产经营，符合公司实际
经营发展的需要，符合全体股东的利益。不存在改变募集资金用途、影响募集资
金投资项目正常进行的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司
章程》的相关规定，同意部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
事项。
六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：中英科技将部分募投项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确
同意意见，履行了必要的审批程序。该事项符合《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》的相关规定，符合全体股东的利益。
综上所述，保荐机构对中英科技拟将部分募投项目结项并将节余募集资金永
久补充流动资金事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于常州中英科技股份有限公司部分
募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
晏 璎 陈 城
海通证券股份有限公司
年 月 日
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