国浩律师（深圳）事务所
关于深圳市易瑞生物技术股份有限公司
2021年第二次临时股东大会法律意见书
致：深圳市易瑞生物技术股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）接受深圳市易瑞生物技术股
份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派王彩章律师、张韵雯律师（以下
简称“本所律师”）出席公司2021年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东
大会”或“本次会议”），对本次股东大会的合法性进行见证。本所律师根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》
等法律、法规和规范性文件以及《深圳市易瑞生物技术股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出
席会议人员的资格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律
意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员资格、召集人的资格、表决程序以及表决结果是否符合相关法律、法规、
其他规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及
这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次
股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
经本所律师核查，2021年3月15日，公司召开第一届董事会第二十七次会议，
审议通过《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》，决定于2021年3月31
日（星期三）下午14:30召开本次股东大会。
2021年3月16日，公司董事会在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上向
公司股东发布《深圳市易瑞生物技术股份有限公司关于召开2021年第二次临时股
东大会的通知》，公告本次股东大会召开时间、召开地点、召开方式、审议事项、
1
表决方式、股权登记日、联系人和联系方式等内容。公司已按相关规定对议案的
内容进行充分披露。
2021年3月19日，公司董事会收到公司董事长、总经理朱海先生提交的《关
于提请深圳市易瑞生物技术股份有限公司2021年第二次临时股东大会增加临时
提案的函》，提请公司董事会将《关于修订<公司章程>的议案》作为新增临时
提案，提交公司2021年第二次临时股东大会审议。朱海先生直接持有公司股份
62,786,407股，占公司股本总额的15.6629%，且上述提案的内容属于股东大会职
权范围，具有明确议题和具体决议事项；公司董事会同意该提案以临时提案方式
直接提交公司2021年第二次临时股东大会审议。
2021年3月20日，公司董事会在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上向
公司股东发布《深圳市易瑞生物技术股份有限公司关于召开公司2021年第二次临
时股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》，公告本次股东大会增加
临时提案《关于修改<公司章程>的议案》。公司已按照相关规定对议案的内容
进行充分披露。
本次股东大会于2021年3月31日（星期三）下午14:30在深圳市宝安区留仙一
路2-1号易瑞生物5楼公司会议室召开。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的具体时间为：2021年3月31日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年3月31日
9:15-15:00。
本次股东大会由朱海先生主持，会议召开的时间、地点及其他事项与本次股
东大会通知的内容一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格
1、本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司第一届董事会。
2、出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表
2
参加本次股东大会的股东及股东授权委托代表共20名，代表有表决权的股份
数327,377,450股，占公司股份总数的81.6688%；公司董事、监事、高级管理人员
及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东（以下简称“中小投
资者”）共12名，代表有表决权的股份数19,002,889股，占公司股份总数的4.7405%。
其中：
（1）出席现场会议的股东及股东授权委托代表共12名，代表有表决权的股
份数308,374,961股，占公司股份总数的76.9283%；
（2）通过网络投票系统出席本次股东大会的股东共8名，代表有表决权的股
份数19,002,489股，占公司股份总数的4.7404%。
基于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所交易系统
和互联网投票系统进行认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行确认。
在参与网络投票的股东代表资格均符合有关法律法规及《公司章程》的前提下，
经验证，本所律师认为上述股东及股东授权委托代表具有出席本次股东大会并行
使投票表决权的合法资格。
3、出席、列席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为公司第一届董事、监事、董事会秘书和第二
届董事候选人、非职工代表监事候选人、职工代表监事以及本所律师，列席本次
股东大会的其他人员为公司的高级管理人员。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的人员、召集人的资格符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果
出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表就会议通知中列明的事项，以
现场记名投票以及网络投票方式逐项进行了表决。在表决结束后，按《公司章程》
及《上市公司股东大会规则》规定指定了股东代表、监事和本所律师进行计票、
监票，并当场公布了表决结果。具体表决结果如下：
1、《关于选举第二届董事会非独立董事的议案》
本议案采用累积投票制进行表决，表决情况如下：
3
1.01 选举朱海先生为第二届董事会非独立董事
表决结果：同 意327,369,451股，占 出席本次 会议有效 表决权股份 总数的
99.9976%。其中，中小投资者表决情况为：同意18,994,890股，占出席本次会议
中小投资者所持有效表决权股份总数的99.9579%。
此议案获得通过。
1.02 选举王金玉女士为第二届董事会非独立董事
表决结果：同 意327,369,451股，占 出席本次 会议有效 表决权股份 总数的
99.9976%。其中，中小投资者表决情况为：同意18,994,890股，占出席本次会议
中小投资者所持有效表决权股份总数的99.9579%。
此议案获得通过。
1.03 选举付辉先生为第二届董事会非独立董事
表决结果：同 意327,369,451股，占 出席本次 会议有效 表决权股份 总数的
99.9976%。其中，中小投资者表决情况为：同意18,994,890股，占出席本次会议
中小投资者所持有效表决权股份总数的99.9579%。
此议案获得通过。
1.04 选举卢和华先生为第二届董事会非独立董事
表决结果：同 意327,369,457股，占 出席本次 会议有效 表决权股份 总数的
99.9976%。其中，中小投资者表决情况为：同意18,994,896股，占出席本次会议
中小投资者所持有效表决权股份总数的99.9579%。
此议案获得通过。
1.05 选举颜文豪先生为第二届董事会非独立董事
表决结果：同 意327,369,451股，占 出席本次 会议有效 表决权股份 总数的
99.9976%。其中，中小投资者表决情况为：同意18,994,890股，占出席本次会议
中小投资者所持有效表决权股份总数的99.9579%。
此议案获得通过。
1.06 选举朱素萍女士为第二届董事会非独立董事
4
表决结果：同 意327,369,451股，占 出席本次 会议有效 表决权股份 总数的
99.9976%。其中，中小投资者表决情况为：同意18,994,890股，占出席本次会议
中小投资者所持有效表决权股份总数的99.9579%。
此议案获得通过。
2、审议《关于选举第二届董事会独立董事的议案》
本议案采用累积投票制进行表决，表决情况如下：
2.01 选举何祚文先生为第二届董事会独立董事
表决结果：同 意327,369,455股，占 出席本次 会议有效 表决权股份 总数的
99.9976%。其中，中小投资者表决情况为：同意18,994,894股，占出席本次会议
中小投资者所持有效表决权股份总数的99.9579%。
此议案获得通过。
2.02 选举向军俭先生为第二届董事会独立董事
表决结果：同 意327,369,455股，占 出席本次 会议有效 表决权股份 总数的
99.9976%。其中，中小投资者表决情况为：同意18,994,894股，占出席本次会议
中小投资者所持有效表决权股份总数的99.9579%。
此议案获得通过。
2.03 选举ZHANG HUA-TANG（张华堂）先生为第二届董事会独立董事
表决结果：同 意327,369,457股，占 出席本次 会议有效 表决权股份 总数的
99.9976%。其中，中小投资者表决情况为：同意18,994,896股，占出席本次会议
中小投资者所持有效表决权股份总数的99.9579%。
此议案获得通过。
3、《关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案》
本议案采用累积投票制进行表决，表决情况如下：
3.01 选举张双文先生为第二届监事会非职工代表监事
表决结果：同 意327,369,453股，占 出席本次 会议有效 表决权股份 总数的
99.9976%。其中，中小投资者表决情况为：同意18,994,892股，占出席本次会议
5
中小投资者所持有效表决权股份总数的99.9579%。
此议案获得通过。
3.02 选举李美霞女士为第二届监事会非职工代表监事
表决结果：同 意327,369,455股，占 出席本次 会议有效 表决权股份 总数的
99.9976%。其中，中小投资者表决情况为：同意18,994,894股，占出席本次会议
中小投资者所持有效表决权股份总数的99.9579%。
此议案获得通过。
4、《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同 意327,372,450股，占 出席本次 会议有效 表决权股份 总数的
99.9985%；反对5,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0015%；弃权
0股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意18,997,889股，占出席本次会议中小投
资者所持有效表决权股份总数的99.9737%；反对5,000股，占出席本次会议中小
投资者所持有效表决权股份总数的0.0263%；弃权0股，占出席本次会议中小投资
者所持有效表决权股份总数的0%。
此议案获得出席本次会议股东所持有效表决权股份总数三分之二以上通过。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司2021年第二次临时股东大会召集及召开程序、
召集人和出席现场会议人员的资格及本次股东大会的表决程序均符合有关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司本次股东大会通过的决议合法有
效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及
公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。
本法律意见书正本叁份，无副本。（以下无正文，下接签署页）
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【本页无正文，为《国浩律师（深圳）事务所关于深圳市易瑞生物技术股份
有限公司2021年第二次临时股东大会法律意见书》之签署页】
国浩律师（深圳）事务所
负责人： 见证律师：
马卓檀 王彩章
张韵雯
年 月 日
7
