宁波震裕科技股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板信
息披露公告格式第 21 号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告
格式》等有关规定，经宁波震裕科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）
第四届董事会第十一次会议审议通过，公司编制了《2022 年半年度募集资金存
放与使用情况专项报告》如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波震裕科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕354 号）同意注册，公司首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票 2,327.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格
为人民币 28.77 元，募集资金总额为人民币 66,947.79 万元，扣除相关发行费用
后实际募集资金净额为人民币 59,618.09 万元。该募集资金已于 2021 年 3 月 15
日划至公司指定账户，上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通
合伙）进行了审验，并出具了《验资报告》（中汇会验[2021]0713 号）。
（二） 募集资金使用及结余情况
截止 2021 年末，募集资金已使用 51,735.76 万元；本半年度使用 3,099.69
万元；截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金专户余额为人民币 5,276.11 万元,明细
如下表：
项目 金额 (万元)
募集资金净额 59,618.09
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 41,083.53
减：对募集资金项目投入 13,496.53
减：补充营运资金 0
减：手续费支出 0.29
减：结余募集资金转出金额 35.80
加：利息收入 274.17
截止 2022 年 6 月 30 日募集资金专户余额 5,276.11
[注] 年产 4,940 万件新能源动力锂电池顶盖及 2,550 万件动力锂电壳体生产线项目上年投入的金额
中包含了置换截止日后的支出，相关金额本期从基本户退回至募集资金专户，除上述退回金额外，本报告
期该项目无支出。
二、募集资金存放和管理情况
（一）关于募集资金管理制度的制定情况
为规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，确保资金使用安全，
维护投资者合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规
定，结合公司的实际情况，制定了《宁波震裕科技股份有限公司募集资金使用管
理办法》。
（二）关于募集资金管理制度的执行情况
根据《宁波震裕科技股份有限公司募集资金使用管理办法》，2021 年 3 月
公司及实施本次募投项目的公司全资子公司苏州范斯特机械科技有限公司（以下
简称“苏州范斯特”）、宁德震裕汽车部件有限公司（以下简称“宁德震裕”）
开设了募集资金专项账户（以下简称“专户”）并分别与中国农业银行股份有限
公司宁海西店支行、招商银行股份有限公司宁波宁海支行、浙商银行股份有限公
司宁波宁海支行、中国建设银行股份有限公司宁海支行、兴业银行股份有限公司
宁波宁海支行及保荐机构民生证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务，上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方
监管协议范本不存在重大差异。
本报告期内，公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的
规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金在银行专户的存款
金额为 52,761,091.92 元，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
项目 户名 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
浙商银行股
年产 4,940 万
份有限公司 募集资金
件新能 源动 3320020910120100060756
宁波震裕科 宁波宁海支 专户 16,484,691.51
力锂电 池顶
技股份有限 行
盖及 2,550 万
公司募集资 招商银行股
件动力 锂电
金专户 份有限公司 募集资金
壳体生 产线 574903796410701 28,325.86
宁波宁海支 专户
项目
行
电机铁 芯精 宁波震裕科 中国农业银
密多工 位级 技股份有限 行股份有限 募集资金
39753001040026400 22,760,682.97
进模扩 建项 公司募集资 公司宁海西 专户
目 金专户 店支行
苏州范斯特
年增产 电机
机械科技有 中国建设银 募集资金
铁芯冲 压件 33150199543600002288 已注销
限公司募集 行宁海支行 专户
275 万件项目
资金专户
年产 2500 万 宁德震裕汽 兴业银行股
件新能 源汽 车部件有限 份有限公司 募集资金
385020100100169710 已注销
车锂电 池壳 公司募集资 宁波宁海支 专户
体项目 金专户 行
宁波震裕科 兴业银行股
企业技 术研 技股份有限 份有限公司 募集资金
385020100100169580 13,487,391.58
发中心项目 公司募集资 宁波宁海支 专户
金专户 行
宁波震裕科 兴业银行股
补充流 动资 技股份有限 份有限公司 募集资金
385020100100169601 已注销
金 公司 1募集资 宁波宁海支 专户
金帐户 行
合 计- 52,761,091.92
三、本期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金实际使用对照表
截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金实际使用情况，详见附件 1《募集资金使
用情况对照表》。
（二）募集资金实际投资项目变更情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
（三）募集资金投资项目先期投入、自筹资金支付发行费用的情况及置换
情况
公司于 2021 年 4 月 22 日召开的第三届董事会第十七次会议和第三届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目和已支付发
行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
410,835,280.06 元 及 已 支 付 发 行 费 用 的 自 筹 资 金 6,072,641.52 元 ， 共 计
416,907,921.58 元。公司独立董事和保荐机构均对此发表了明确同意意见。本次
置换事项由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中汇会鉴[2021]第 2180
号《关于宁波震裕科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目和支付相关费
用的鉴证报告》验证。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
披露的《关于使用募集资金置换先期投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金
的公告》（公告编号：2021-022）。
截至 2021 年 12 月 31 日，上述置换预先投入募投项目的事项已全部完成置
换。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2021 年 4 月 22 日召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第
九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
意公司及公司全资子公司苏州范斯特、宁德震裕在保证募集资金投资项目正常进
行的前提下，使用不超过 1.9 亿元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，
使用期限为自董事会审议通过之日起一年，到期将归还至募集资金专用账户。公
司独立董事和保荐机构均对此发表了明确同意意见。具体内容详见公司在巨潮资
讯网披露的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：
2021-023）。
在上述授权金额及期限内，公司及全资子公司实际用于暂时补充流动资金的
募集资金金额为 4,000 万元。在补充流动资金期间，公司及全资子公司对资金进
行了合理的安排与使用，没有影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改
变募集资金用途的情形。截至 2022 年 2 月 22 日，公司及全资子公司已将上述用
于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，使用期限未
超过 12 个月。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于归还暂时补充流动
资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2022-009）。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，鉴于年增产电机铁芯冲压件 275 万件项目已按规定用途使用完毕，
公司已将上述项目的节余募集资金（含利息收入）28.46 万元从募集资金专用账
户转入公司基本结算账户，用于公司日常经营及业务发展，并对相应的募集资金
专户办理了注销手续。
公司于 2022 年 6 月 27 日召开了第四届董事会第九次会议、第四届监事会第
七次会议审议通过《关于节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于“年产
4,940 万件新能源动力锂电池顶盖及 2,550 万件动力锂电壳体生产线项目”已达
到预定可使用状态，公司已对上述募投项目结项。因此，为提高资金的使用效率，
公司董事会同意将该项目节余募集资金 1,651.30 万元（含现金管理取得的理财收
益及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）用于永久补充
流动资金。截止 2022 年 6 月 30 日，节余募集资金永久补充流动资金尚未完成。
（六）超募资金使用情况
2022 年半年度本公司不存在超募资金的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司于 2022 年 5 月 16 日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第六
次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常运营及确保资金
安全的情况下，使用不超过 6,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，
使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围
内，资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于使用
闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-062）。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司尚未使用的募集资金余额为 5,276.11 万元，均
存放于募集资金专项账户，其中超过基本存款额度 50 万元的存款余额 1,298.74
万元按协定存款利率计息，尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专户，将分别
继续用于各项募集资金投资项目。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
（九）募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《宁波震裕科技股份有
限公司募集资金使用管理办法》的有关规定存放、使用募集资金，并及时、真实、
准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在违规使用募集资金的重大情形。
公司募集资金使用及披露过程中存在的其他问题及整改情况如下：
1、募集资金管理制度不健全
关于募集资金管理制度不健全，公司根据《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深交所创业板股票上市规则》等要求，
对《宁波震裕科技股份有限公司募集资金使用管理办法》进行修订，就募集资金
使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序作出明确
规定；同时，本次修订了《宁波震裕科技股份有限公司募集资金使用管理办法》
的处罚制度，主要包括扣减相关责任人绩效奖金等，并可依法要求其赔偿给公司
造成的损失。
针对募集资金管理制度不健全，对公司募集资金使用过程中的不合规行为进
行了全面自查，并对《宁波震裕科技股份有限公司募集资金使用管理办法》进行
修订，组织专题会议对修订后的《宁波震裕科技股份有限公司募集资金使用管理
办法》集中学习，以保证后续募集资金有效、合规的使用。修订后的《宁波震裕
科技股份有限公司募集资金使用管理办法》已于 2021 年 12 月 31 日由公司董事
会审议通过。
2、募集资金信息披露不规范
针对三方监管协议未及时披露，募集资金三方监管协议因银行流程较慢，签
署时间与券商签署时间以及公司签署时间存在一定差异，但签署时间与公告时间
均在募集资金到位后一个月内。公司后续积极强化信息管理和信息披露，公司将
在今后的工作中不断强化内外培训，加强学习，提高业务能力，促进相关人员勤
勉尽责，严格遵守《上市公司信息披露管理办法》相关规定及时履行信息披露义
务。
3、募集资金使用不合规
（1）公司将募集资金用于支付招聘管理费、员工福利等非募投项目。使用
募投项目“企业技术研发中心项目”所筹募集资金用于支付招聘管理费用 463.76
万元，使用募投项目“年产 2500 万件新能源锂电池壳体项目”所筹募集资金用于
支付员工福利，包括宿舍房租、宿舍家居用品等共计 40.10 万元；（2）公司子
公司苏 州范斯 特机 械科技 有限 公司存 在将 暂时补 充流 动资金 的募 集资金
1,400.00 万元于 2021 年 9 月 18 日至 9 月 23 日（中秋假期）用于购买理财产品
的情形，获取收益 0.55 万元。（3）公司以募集资金置换自筹资金的置换范围不
规范。使用募集资金置换预先投入自筹资金时，所置换的资金中包含募集资金到
账日即置换截止日后发生的支出共 369.43 万元和尚未到期的厂房租赁费 189.63
万元。（4）使用募集资金置换承兑汇票不规范。①使用募集资金置换募投项目
承兑汇票时，存在部分被置换汇票尚未到期的情况。其中在置换已预先投入募投
项目的自筹资金时，有 6,743.33 万元承兑汇票尚未到期；在等额置换使用承兑汇
票支付的募投项目资金时，有 1,977.36 万元银行承兑汇票尚未到期。②存在以募
集资金全额置换开具的承兑汇票票面金额，而非已支付的承兑汇票保证金金额的
情况。其中在置换已预先投入募投项目自筹资金时，公司按承兑汇票票面金额全
额置换 1,462.03 万元而非已支付的 295.93 万元保证金部分；在置换使用承兑汇
票支付的募投项目资金时，公司按承兑汇票票面金额全额置换 818.36 万元而非
15.63 万元保证金部分。
针对上述不合规行为，公司管理层高度重视，首先组织各事业部相关财务人
员进行募集资金专题会议，集中学习修订后的《宁波震裕科技股份有限公司募集
资金使用管理办法》，明确募集资金的使用范围，以及募集资金暂时补充流动资
金期间不得用于理财等行为。同时，会议明确了以募集资金置换自筹资金的置换
范围以及票据背书转让、自开承兑的置换时点，并实施了整改。针对用于非募投
项目的募集资金、以募集资金置换自筹资金时不满足置换条件部分等金额从基本
账户归还至募集资金账户。截止目前，上述不规范行为已经整改完毕。
4、募集资金财务核算不规范
关于募集资金会计核算金额不准确，主要系发行前对年度信息披露综合服务
费、印刷服务费进行预估，实际发生时的金额与发行前的预估金额不一致所致。
同时，因对《企业会计准则-基本准则》理解不到位，公司将上述两笔费用以及
与杭州全景财经信息有限公司合同约定的 IPO 服务费 55.00 万元，全额冲减资本
公积。公司已就上述金额差异在 2021 年 11 月的财务报表中进行更正。
公司高度重视上述财务核算不规范的行为，并对其他环节的财务核算进行了
全面自查。公司将进一步加强财务会计基础工作，加强财务人员的专业水平，增
强财务人员责任意识，从源头保证财务核算质量。内审部门将定期对财务核算进
行全面的合规性检查，共同确保财务核算的规范性。
5、内部控制不规范
针对内部控制不规范情形，公司积极强化规范运作意识，对公司在公司治理、
内部控制等方面存在的薄弱环节或不规范情形进行全面梳理和改进。
针对大额现金收支的情况，公司已在公司及子公司各层面对现金收支的额度
进行重新明确，所有现金收支的额度均不得超过 1,000.00 元。
针对公司董事会会议记录中均未见董事发言要点,公司会继续严格按照公司
内部各项制度，并定期对董事会人员进行相关法律法规的培训，同时，公司后续
也会对三会制度的运作情况进行定期自查。
针对审计委员会和内审工作不到位，公司重新梳理了审计委员会和内部审计
的工作职责，审计委员会与内部审计部门进行了专项会议，明确了审计委员会与
内部审计部门的各项职责。
公司高度重视内部控制在经营过程中的作用，就公司各业务环节的内部控制
进行全面了梳理，力求通过全面的内部控制，更好的实现价值创造，切实保障中
小股东的利益。
附件：1、《募集资金使用情况对照表》
宁波震裕科技股份有限公司董事会
2022 年 8 月 29 日
附件 1：
募集资金使用情况对照表
2022 年 1-6 月
单位：万元
募集资金总额 59,618.09
报告期内投入募集资金总额 3,099.69
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 54,580.06
累计变更用途的募集资金总额比例 无
是否
项目可
已变 截至期 项目达到 截止报告
募集资金 截至期末 报告期内 是否达 行性是
承诺投资项目和超募资 更 项 调整后投 报告期内 末投资 预定可使 期末累计
承诺投资 累计投入 实现的效 到预计 否发生
金投向 目(含 资总额(1) 投入金额 进度(3) 用状态日 实现的效
总额 金额(2) 益 效益 重大变
部分 ＝(2)/(1) 期 益
化
变更)
承诺投资项目
电机铁芯精密多工位级
否 8,891.68 6,165.59 403.76 3,962.62 64.27% 2022.12.31 0 0 不适用 否
进模扩建项目
年产 4,940万件新能源动
力锂电池顶盖及2,550 万 100.00%
否 32,286.48 32,286.48 0[注 1] 30,774.15 2021.5.31 1,809.27 3,625.35 否 否
件动力锂电壳体生产线 [注 2]
项目
年增产电机铁芯冲压件
否 13,493.39 13,493.39 2,645.62 13,493.39 100.00% 2022.2.28 642.51 642.51 是 否
275 万件项目
年产 2500 万件新能源汽
否 3,262.31 3,262.31 0 3,262.31 100.00% 2021.4.28 520.13 1033.90 是 否
车锂电池壳体项目
企业技术研发中心项目 否 2,410.32 2,410.32 50.31 1,087.59 45.12% 2022.12.31 不适用 不适用 不适用 否
补充流动资金 否 2,000.00 2,000.00 0 2,000.00 - 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 -- 62,344.18 59,618.09 3,099.69 54,580.06 - -- 2,971.91 5,301.76 -- --
超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- -- -- -- -- --
超募资金投向小计 -- -- -- -- --
合计 -- 62,344.18 59,618.09 3,099.69 54,580.06 -- -- 2,971.91 5,301.76 -- --
未达到计划进度或预计
年产 4,940 万件新能源动力锂电池顶盖及 2,550 万件动力锂电壳体生产线项目 2022 年半度实现效益低于承诺效益主要系主
收益的情况和原因（分具
要材料铜、铝等价格大幅上涨，导致产品成本增加，同时产品售价低于业绩承诺时的预测金额所致。
体项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
根据中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中汇会鉴[2021]第 2180 号《关于宁波震裕科技股份有限公司以自筹资金预
先投入募投项目和支付相关费用的鉴证报告》，截至 2021 年 3 月 31 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际
投资金额为 410,835,280.06 元，公司已自筹资金支付的发行费用为人民币 6,072,641.52 元（不含税）。公司于 2021 年 4 月 22
募集资金投资项目先期
日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第九次会议，审议通过《关于使用募集资金置换先期投入募投项目和已支付
投入及置换情况
发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金金额 410,835,280.06 元及支付相关发行
费用的自筹资金的 6,072,641.52 元，共计 416,907,921.58 元。公司独立董事和保荐机构均对此发表了明确同意意见。截至 2021
年 12 月 31 日，上述置换事项已全部完成。
公司于 2021 年 4 月 22 日召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资
用闲置募集资金暂时补
金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及公司全资子公司苏州范斯特、宁德震裕在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，
充流动资金情况
使用不超过 1.9 亿元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起一年，到期将归还至
募集资金专用账户。公司独立董事和保荐机构均对此发表了明确同意意见。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于使用
闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-023）。
在上述授权金额及期限内，公司及全资子公司实际用于暂时补充流动资金的募集资金金额为 4,000 万元。在补充流动资金
期间，公司及全资子公司对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金
用途的情形。截至 2022 年 2 月 22 日，公司及全资子公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金
专用账户，使用期限未超过 12 个月。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的
公告》（公告编号：2022-009）。
报告期内，鉴于年增产电机铁芯冲压件 275 万件项目已按规定用途使用完毕，公司已将上述项目的节余募集资金（含利息
收入）28.46 万元从募集资金专用账户转入公司基本结算账户，用于公司日常经营及业务发展，并对相应的募集资金专户办理
了注销手续。
项目实施出现募集资金 公司于 2022 年 6 月 27 日召开了第四届董事会第九次会议、第四届监事会第七次会议审议通过《关于节余募集资金永久补
结余的金额及原因 充流动资金的议案》，鉴于“年产 4,940 万件新能源动力锂电池顶盖及 2,550 万件动力锂电壳体生产线项目”已达到预定可使
用状态，公司已对上述募投项目结项。因此，为提高资金的使用效率，公司董事会同意将该项目节余募集资金 1,651.30 万元（含
现金管理取得的理财收益及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）用于永久补充流动资金。截止 2022
年 6 月 30 日，节余募集资金永久补充流动资金尚未完成。
2022 年 5 月 16 日，公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常运营及确保资金安全的情况
下，使用不超过 6,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
尚未使用的募集资金用 在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的
途及去向 公告》（公告编号：2022-062）。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司尚未使用的募集资金余额为 5,276.11 万元，均存放于募集资金专用账户，其中超过基本存款
额度 50 万元的存款余额 1,298.74 万元按协定存款利率计息，尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专户，将分别继续用于各
项募集资金投资项目。
募集资金使用及披露中
详见“四、募集资金使用及披露中存在的问题”
存在的问题或其他情况
[注 1] 该项目上年投入的金额中包含了置换截止日后的支出，相关金额本期从基本户退回至募集资金专户，除上述退回金额外，本报告期该项目无支出。
[注 2] 该募投项目期末募集资金余额小于项目铺底流动资金，项目已完工。
