中信建投证券股份有限公司
关于北京建工环境修复股份有限公司
首次公开发行前已发行股份及战略配售股份上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作
为北京建工环境修复股份有限公司（以下简称“建工修复”或“公司”）首次公
开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》以及《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对公司首次公开发行
前已发行股份及战略配售股份上市流通进行了核查，发表如下核查意见：
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京建工环境修复股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕491 号）同意，建工修复公开发
行人民币普通股（A 股）3,566.4120 万股，并于 2021 年 3 月 29 日在深圳证券交
易所创业板上市交易。首次公开发行前总股本 10,699.2359 万股，首次公开发行
股票完成后，公司总股本为 14,265.6479 万股，其中有流通限制或限售安排的股
票数量为 11,222.2125 万股，占发行后总股本的比例为 78.6660%，无流通限制及
限售安排的股票数量为 3,043.4354 万股，占发行后总股本的比例为 21.3340%。
2021 年 9 月 29 日，公司首次公开发行网下发行股份锁定期满上市流通，股
份数量共计 1,663,354 股，占发行后总股本的 1.1660%，限售期为 6 个月。该部
分限售股上市流通后，公司有流通限制或限售安排的股票数量为 11,055.8771 万
股，占发行后总股本的比例为 77.5000%，无流通限制及限售安排的股票数量为
3,209.7708 万股，占发行后总股本的比例为 22.5000%。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前已发行股份及首次公开发
行战略配售股份，锁定期为 12 个月，其中首次公开发行前部分股东持有的限售
股数量为 41,305,207 股，首次公开发行战略配售股份数量为 3,566,412 股，合计
解禁股份数量为 44,871,619 股，占发行后总股本的 31.4543%。
自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金
转增等导致股本数量变动的情况。
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二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、股东承诺情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》、《首次公开发行
股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东作出的承诺
如下：
（1）股东中持（北京）环保发展有限公司承诺
自建工修复首次公开发行股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人
管理其直接或者间接持有的建工修复股份，也不由建工修复回购其所直接或者间
接持有的建工修复股份。在所持建工修复股份限售期届满之日起两年内，减持价
格不低于建工修复最近一期经审计的每股净资产。
（2）股东天津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙）、天津红杉盛业股权
投资合伙企业（有限合伙）、北京国有资本经营管理中心（现更名为：北京国有
资本运营管理有限公司）、青域知行创业投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴岚轩投
资合伙企业（有限合伙）承诺
自建工修复首次公开发行股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人
管理其直接或者间接持有的建工修复股份，也不由建工修复回购其所直接或者间
接持有的建工修复股份。
（3）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排
发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的 2 个专项资产
管理计划获得配售的股票数量合计为 3,566,412 股，限售期为 12 个月，限售期自
本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。
除上述承诺外，本次申请解除限售股东无其他特别承诺。
2、承诺进展
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行上述承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，
公司对上述股东不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
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1、本次解除限售股份的上市流通日期：2022 年 3 月 29 日（星期二）。
2、本次申请解除限售股份总数为：44,871,619 股，占发行后总股本的
31.4543%。
3、本次解除限售股东户数共计 8 户，涉及股东 8 名。
4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：
所持限售股份 本次解除限售
序号 股东名称 备注
总数（股） 数量（股）
其持有的 86.3 万股已办
中持（北京）环保发展有限
1 11,613,770 11,613,770 理质押，该部分股份解
公司
除质押后可上市流通
天津红杉聚业股权投资合
2 8,982,456 8,982,456 -
伙企业（有限合伙）
天津红杉盛业股权投资合
3 6,175,439 6,175,439 -
伙企业（有限合伙）
北京国有资本运营管理有
4 限公司（原名：北京国有资 5,739,654 5,739,654 -
本经营管理中心）
嘉兴岚轩投资合伙企业（有
5 5,129,768 5,129,768 -
限合伙）
杭州青域资产管理有限公
6 司－苏州青域知行创业投 3,664,120 3,664,120 -
资合伙企业（有限合伙）
中信建投证券－浦发银行
7 －中信建投建工修复 2 号战 2,453,973 2,453,973 -
略配售集合资产管理计划
中信建投证券－浦发银行
8 －中信建投建工修复 1 号战 1,112,439 1,112,439 -
略配售集合资产管理计划
合计 44,871,619 44,871,619 -
注：本次解除限售股份除股东方中持（北京）环保发展有限公司已质押部分股份外，其
他股东不存在股份被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任
公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满
半年。
四、本次限售股上市流通后公司股本结构的变动情况
本次限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
类别
股份数量（股） 占比（%） 增加 股份数量（股） 占比（%）
无限售流通股 32,097,708 22.5000 44,871,619 76,969,327 53.9543
3
有限售流通股 110,558,771 77.5000 - 44,871,619 65,687,152 46.0457
合计 142,656,479.00 100.0000 - 142,656,479.00 100.0000
本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
最终办理结果为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，中信建投证券认为：公司本次申请上市流通的限售股股东均已严格
履行了相应的股份锁定承诺；公司本次申请上市流通的限售股数量及上市流通时
间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐
业务管理办法》《深圳证券交易所创业板板股票上市规则》；公司对本次限售股份
上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对建工修复本次限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京建工环境修复股份有限
公司首次公开发行前已发行股份及战略配售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
张 松 宋双喜
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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