安信证券股份有限公司
关于深水海纳水务集团股份有限公司
2021年度跟踪报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：深水海纳（300961）
保荐代表人姓名：樊长江 联系电话：0755-82828354
保荐代表人姓名：杨付 联系电话：0755-82828354
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事先审阅会议议案
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 是
截至2021年12月31日，公司募投项目“智慧水
务研发中心升级改造项目——深圳总部环境工
程 技 术 研 发中 心 建 设项目 ” 尚 未 开始 投 资建
设，募投项目建设未按计划进度实施。
2022年1月7日，公司召开第二届董事会第二十
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
九次会议、第二届监事会第二十二次会议，审
议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的
议案》，同意公司对募集资金投资项目“深圳
总部环境工程技术研发中心建设项目”的募集
资金用途予以变更，全部投入“深水海纳智慧
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项 目 工作内容
环 境 科 技 创新 研 究 中心建 设 项 目 ”的 建 设；
2022年1月24日，公司召开2022年第二次临时股
东大会，审议通过了上述议案。
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7．向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021年12月22日
重点介绍了新修订的《创业板改革并试点注册
制总体实施方案》《上市公司信息披露管理办
法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格
式准则》《创业板上市公司持续监管办法（试
行）》《深圳证券交易所创业板上市公司规范
（3）培训的主要内容
运作指引》《创业板上市公司证券发行注册管
理办法（试行）》《上市公司重大资产重组管
理办法》等法律法规的内容，并通过案例分析
的方式提示上市公司增强规范运作意识，加深
对相关规则制度的理解。
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对
无 不适用
外投资、风险投资、委托理财、财
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事项 存在的问题 采取的措施
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
1．发行人股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和公司等关
是 不适用
于股份限售、减持意向、招股说明书信息披露等的承诺
2．发行人、控股股东、有责任的董事和高级管理人员关于上市后三年
是 不适用
内稳定股价的承诺
3．发行人、持股5%以上股东、控股股东、实际控制人和全体董事、监
是 不适用
事、高级管理人员关于未履行承诺时的约束措施的承诺
4．发行人、控股股东和实际控制人关于对欺诈发行上市的股份购回承
是 不适用
诺
5．发行人控股股东、实际控制人和全体董事、高级管理人员关于公司
是 不适用
本次发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺
6．发行人、控股股东、实际控制人和全体董事、监事、高级管理人员
是 不适用
关于利润分配政策的承诺
7．公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8．公司控股股东、实际控制人关于减少及规范关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
原持续督导保荐代表人吴中华因个人原
因离开安信证券，不能继续履行持续督
1．保荐代表人变更及其理由
导相应职责，2021年8月11日起由杨付
接替吴中华担任持续督导保荐代表人。
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司
无
采取监管措施的事项及整改情况
2021年度，公司实现营业收入54,895.05
万元，同比下降2.94%，实现归属于上
市公司股东的净利润3,903.38万元，同
比下降57.77%。2021年度，公司营业收
入同比略有下降，营业毛利同比基本持
平，而归属于上市公司股东的净利润同
3．其他需要报告的重大事项 比下降幅度较大，原因主要是受疫情影
响，公司部分项目的工程建设手续办理
进度未达预期、工程建设进度结算及收
款未达预期，以及公司根据战略发展规
划，对相关市场进行战略布局并继续加
大技术研发投入等，导致公司费用项目
增长幅度较大。
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（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司
2021 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
樊长江 杨 付
安信证券股份有限公司
年 月 日
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