安信证券股份有限公司
关于深水海纳水务集团股份有限公司
2022年度跟踪报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：深水海纳（300961）
保荐代表人姓名：樊长江 联系电话：0755-81682818
保荐代表人姓名：杨付 联系电话：0755-81682818
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事先审阅会议议案
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7．向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
1
项 目 工作内容
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022年12月16日
重点介绍了最新修订的《上市公司自律监管指
引第5号——信息披露事务管理》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第
（3）培训的主要内容 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第10号——股份变动管理》等法律法规的内
容，并通过案例分析的方式提示上市公司增强
规范运作意识，加深对相关规则制度的理解。
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
1．发行人股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和公司等关
是 不适用
于股份限售、减持意向、招股说明书信息披露等的承诺
2
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
2．发行人、控股股东、有责任的董事和高级管理人员关于上市后三年
是 不适用
内稳定股价的承诺
3．发行人、持股5%以上股东、控股股东、实际控制人和全体董事、监
是 不适用
事、高级管理人员关于未履行承诺时的约束措施的承诺
4．发行人、控股股东和实际控制人关于对欺诈发行上市的股份购回承
是 不适用
诺
5．发行人控股股东、实际控制人和全体董事、高级管理人员关于公司
是 不适用
本次发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺
6．发行人、控股股东、实际控制人和全体董事、监事、高级管理人员
是 不适用
关于利润分配政策的承诺
7．公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8．公司控股股东、实际控制人关于减少及规范关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2022年6月18日，中国证监会深圳监管局对
安信证券保荐的深水海纳水务集团股份有
限公司（以下简称深水海纳）出具《关于
对深水海纳水务集团股份有限公司、李海
波、肖吉成、秦琴采取出具警示函监管措
施的决定》。监管措施认定：深水海纳在
编制2021年度业绩预告时，未充分考虑信
用 减值 损失 、纳 税调 整、 政府 补助 等事
项，导致未按规定及时披露业绩预告。上
述行为违反了《上市公司信息披露管理办
法》第四条、第十七条的规定。
2022年7月8日，深交所创业板公司管理部
对安信证券保荐的深水海纳出具《关于对
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公深 水海 纳水 务集 团股 份有 限公 司的 监管
司采取监管措施的事项及整改情况 函》（创业板监管函〔2022〕第118号）。
监管函认定：深水海纳2021年度净利润同
比下降50%以上，但未按规定在2022年1月
底前披露年度业绩预告。上述行为违反了
《 创 业 板 股 票 上 市规 则 （ 2020 年 12 月修
订）》第1.4条、第6.2.1条、第6.2.2条的相
关规定。
安信证券在上市公司收到监管函件后，与
上市公司一起仔细分析问题原因，并落实
整改，督促上市公司认真吸取教训，履行
勤勉尽责义务，组织上市公司完善内部控
制，建立健全财务会计管理制度及信息披
露制度并严格执行，切实维护上市公司股
东利益。
3．其他需要报告的重大事项 无
3
（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司
2022 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
樊长江 杨 付
安信证券股份有限公司
年 月 日
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