股票代码：300972            股票简称：万辰生物            公告编号：2021-010



                        福建万辰生物科技股份有限公司

                          2020 年度监事会工作报告



       2020 年，福建万辰生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严

格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公

司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，以维护公司利益和股东利益为原则，

勤勉尽责， 依规召开监事会、积极列席董事会和股东大会，并对公司重大事项

的决策程序及合法合规性进行了核查，对公司董事、高级管理人员履行职责的情

况进行监督，推动公司规范化运作。现将监事会 2020 年度工作情况报告如下：

一、监事会工作情况

       在 2020 年度内，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议

事规则》等规定要求，共召开 8 次监事会会议，充分发挥了监事会的监督作用，

       具体情况如下：

序号    召开时间    会议届次         会议主要议案


1       2020/2/10   第二届监事会第   1、《关于审议公司 2019 年度监事会工作报告的

                    十三次会议       议案》2、《关于审议公司 2019 年度财务决算报

                                     告的议案》3、《关于确定公司 2019 年度利润分

                                     配方案的议案》4、《关于审议公司 2020 年度财

                                     务预算报告的议案》5、《关于确认公司 2019 年

                                     度审计报告并批准对外报出的议案》6、《关于审

                                     议<公司 2019 年年度报告及年度报告摘要>的议

                                     案》7、《关于确定公司 2020 年度监事津贴的议

                                     案》8、《关于公司首次公开发行股票并在创业板

                                     上市的议案》9、《关于制定稳定股价预案的议案》
                                 10、《关于制定<福建万辰生物科技股份有限公司

                                 上市后未来三年及长期股东回报规划>的议案》

                                 11、《关于公司就首次公开发行股票并在创业板上

                                 市事项出具承诺及有关约束措施的议案》12、《关

                                 于审核确认公司报告期内关联交易的议案》13、

                                 《关于审核确认公司审计报告的议案》14、《关于

                                 前期会计差错更正及追溯调整的议案》15、《关于

                                 公司首次公开发行股票并在创业板上市摊薄即期

                                 回报及填补措施和相关承诺的议案》16、《关于首

                                 次公开发行人民币普通股（A 股）股票募集资金用

                                 途及使用可行性研究报告的议案》17、《关于审议

                                 <福建万辰生物科技股份有限公司关于内部控制

                                 有关事项的说明>的议案》


2   2020/3/12   第二届监事会第   1、《关于会计政策变更的议案》

                十四次会议


3   2020/4/29   第二届监事会第   1、《关于审议新的<福建万辰生物科技股份有限公

                十五次会议       司监事会议事规则>的议案》


4   2020/6/16   第二届监事会第   1、《关于修订公司首次公开发行股票并在创业板

                十六次会议       上市方案的议案》2、《关于审议确认公司 2020 年

                                 第一季度审阅报告的议案》


5   2020/7/14   第二届监事会第   1、《关于公司监事会换届选举的议案》2、《关于

                十七次会议       审议<福建万辰生物科技股份有限公司监事会议

                                 事规则（上市后适用）>的议案》


6   2020/8/1    第三届监事会第   1、《关于选举公司第三届监事会主席的议案》

                一次会议


7   2020/8/16   第三届监事会第   2、《关于审议<公司 2020 年半年度报告>的议案》
                 二次会议


8    2020/8/20   第三届监事会第   1、《关于审议公司三年一期审计报告的议案》2、

                 三次会议         《关于审核确认公司 2020 年 1-6 月关联交易的议

                                  案》3、《关于审议<福建万辰生物科技股份有限公

                                  司关于内部控制有关事项的说明>的议案》


    二、监事会对相关事项的意见

    （一）公司依法运作情况

    在 2020 年度内，通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为：公

司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律

法规和制度要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一

步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司依

规召开董事会、股东大会及监事会，相关事项的决策程序合法有效；公司董事、

高级管理人员执行职务时勤勉尽责，未发现违反法律、法规、公司章程或损害公

司及股东利益的情形。

    （二）检查公司财务情况

    在 2020 年度内，公司监事会认真地检查和审核了公司财务制度和会计报表

等财务资料，监事会认为：公司财务会计内控制度健全，财务运作规范，公司

2020 年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，中审众环会计师

事务所（特殊普通合伙）对公司出具的审计报告真实、客观和公正，不存在虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （三）检查公司募集资金管理和使用情况

    在 2020 年度内，公司不存在使用募集资金的情况。

    （四）检查公司收购、出售资产交易情况

    在 2020 年度内，公司不存在收购、出售资产交易。

    （五）检查公司关联交易情况
       监事会按照《公司章程》、《关联交易管理制度》的要求对公司 2020 年度的

关联交易行为进行了监督、核查，监事会认为：公司发生的关联交易事项符合公

司实际需要，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，未违反公开、

公平、公正的原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行

为。

    （六）检查公司对外担保情况

    在 2020 年度内，公司无需提交监事会审核的对外担保。

    （七）股东大会决议执行情况的独立意见

    在 2020 年度内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事

会认为：公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的

行为。

       三、2021 年监事会工作计划

       2021 年监事会将继续认真学习国家相关部门制定的政策规定，严格按照《公

司法》、《证券法》及《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，忠实勤

勉地履行自己的职责，依法对董事会、高级管理人员进行监督，按照现代企业制

度的要求，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。同时，监事会将

继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会，及时掌握公司重

大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。再次，监事

会将通过对公司财务进行监督检查、进一步加强内控制度、保持与内部审计和外

部审计机构的沟通等方式，不断加强对企业的监督检查，防范经营风险，进一步

维护公司和股东的利益。




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                                                          2021 年 4 月 27 日