股票代码：300972            股票简称：万辰生物            公告编号：2022-011



                        福建万辰生物科技股份有限公司

                          2021 年度监事会工作报告



       2021 年，福建万辰生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严

格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公

司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，以维护公司利益和股东利益为原则，

勤勉尽责， 依规召开监事会、积极列席董事会和股东大会，并对公司重大事项

的决策程序及合法合规性进行了核查，对公司董事、高级管理人员履行职责的情

况进行监督，推动公司规范化运作。现将监事会 2021 年度工作情况报告如下：

一、监事会工作情况

       在 2021 年度内，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议

事规则》等规定要求，共召开 4 次监事会会议，充分发挥了监事会的监督作用，

       具体情况如下：

序号    召开时间    会议届次         会议主要议案


1       2021/4/27   第三届监事会第   1、《关于公司<2020 年度监事会工作报告>的议案》

                    四次会议         2、 关于公司<2020 年度财务决算报告>的议案》3、

                                     《关于公司<2020 年年度报告>及其摘要的议案》

                                     4、《关于聘请公司 2021 年度审计机构的议案》5、

                                     《关于公司 2021 年度监事薪酬与津贴的议案》6、

                                     《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公司

                                     章程>并办理工商变更登记的议案》7、《关于公司

                                     2020 年度利润分配方案的议案》8、《关于公司

                                     <2020 年度内部控制自我评价报告>的议案》9、 关

                                     于公司 2021 年度日常关联交易预计事项的议案》
                                   10、《关于公司执行新租赁准则并变更相关会计政

                                   策的议案》11、《关于使用部分闲置募集资金进行

                                   现金管理及暂时补充流动资金的议案》12、《关于

                                   公司 2021 年第一季度报告的议案》


2    2021/7/30    第三届监事会第   1、《关于变更首发部分募集资金用途及调整募投

                  五次会议         项目募集资金投资额的议案》2、《关于使用部分

                                   闲置自有资金进行现金管理的议案》


3    2021/8/26    第三届监事会第   1、《关于审议<公司 2021 年半年度报告>的议案》

                  六次会议         2、《关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用

                                   情况的专项报告的议案》


4    2021/10/25   第三届监事会第   1、《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》2、《关

                  七次会议         于公司为全资子公司借款提供担保的议案》3、《关

                                   于关联方为公司提供担保的议案》4、《关于控股

                                   股东为公司提供担保的议案》


    二、监事会对相关事项的意见

    （一）公司依法运作情况

    在 2021 年度内，通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为：公

司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律

法规和制度要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一

步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司依

规召开董事会、股东大会及监事会，相关事项的决策程序合法有效；公司董事、

高级管理人员执行职务时勤勉尽责，未发现违反法律、法规、公司章程或损害公

司及股东利益的情形。

    （二）检查公司财务情况

    在 2021 年度内，公司监事会认真地检查和审核了公司财务制度和会计报表
等财务资料，监事会认为：公司财务会计内控制度健全，财务运作规范，公司
2021 年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，中审众环会计师

事务所（特殊普通合伙）对公司出具的审计报告真实、客观和公正，不存在虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （三）检查公司募集资金管理和使用情况

    通过对公司 2021 年度募集资金的存放和使用情况进行核查，监事会认为：

公司募集资金的管理、使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资

金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——

创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等有关法律法规、规则

指引的规定，募集资金的存放与使用合法、合规，未发现违反法律法规损害股东

尤其是中小股东利益的行为。

    （四）检查公司收购、出售资产交易情况

    在 2021 年度内，公司不存在收购、出售资产交易。

    （五）检查公司关联交易情况

    监事会按照《公司章程》、《关联交易管理制度》的要求对公司 2021 年度的

关联交易行为进行了监督、核查，监事会认为：公司发生的关联交易事项符合公

司实际需要，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，未违反公开、

公平、公正的原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行

为。

    （六）检查公司对外担保情况

    报告期内，公司不存在对外担保情形（除合并报表范围内公司外），公司为

子公司提供担保有助于公司子公司业务发展的资金需求，担保对象均为公司子公

司，公司能够对其经营进行有效管控，财务风险属于可控范围内，不存在影响公

司的正常生产经营的情形，不存在损害公司及全体股东的利益，亦不存在违规担

保的情况。

    （七）股东大会决议执行情况的独立意见

    在 2021 年度内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事
会认为：公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的

行为。

    （八）检查内幕信息知情人管理情况

    报告期内，针对公司对定期报告、对外投资等事项，均按照制定的《内幕信

息知情人登记制度》及其他相关要求，提前控制内幕知情人范围及内幕信息知情

人登记工作，有效防止了内幕信息泄露或交易发生的行为。维护了公司信息披露

的公平、公正、公开原则。

    （九）检查信息披露管理制度情况

    报告期内，监事会对公司信息披露管理制度的执行情况进行了监督和检查。
监事会认为：公司严格按照相关法律法规、公司《信息披露管理制度》等相关规

定，认真履行信息披露义务，公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，不

存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不存在损害公司和全体股东利益的情

况，符合法律法规和监管部门的相关规定及要求。

    三、2022 年监事会工作计划

    2022 年监事会将继续认真学习国家相关部门制定的政策规定，严格按照《公

司法》、《证券法》及《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，忠实勤

勉地履行自己的职责，依法对董事会、高级管理人员进行监督，按照现代企业制

度的要求，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。同时，监事会将

继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会，及时掌握公司重

大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。再次，监事

会将通过对公司财务进行监督检查、进一步加强内控制度、保持与内部审计和外

部审计机构的沟通等方式，不断加强对企业的监督检查，防范经营风险，进一步

维护公司和股东的利益。

                                          福建万辰生物科技股份有限公司

                                                                  监事会
                                                       2022 年 4 月 26 日