股票代码：300972           股票简称：万辰生物         公告编号：2023-017




                 福建万辰生物科技股份有限公司

 关于公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监
                     管措施及整改情况的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

     福建万辰生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按
照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则
（2018 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》等法
律、法规、规范性文件及《福建万辰生物科技股份有限公司公司章程》的相关规
定和要求，建立健全公司内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、
健康发展，不断提高公司治理水平。

     鉴于公司拟向特定对象发行股票，根据相关法律、法规要求，经自查，截至
本公告披露日，公司最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所（以下简称“交
易所”）处罚或采取监管措施及整改情况如下：

     一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

     公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

     二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况

     公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。

     三、公司最近五年收到的证券监管部门和交易所其他监管关注文
件

     （一）关注函

     2022 年 9 月 27 日，公司收到深圳证券交易所下发的《关于对福建万辰生物
科技股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2022〕第 355 号）：
    “1.2022 上半年，公司实现营业收入 2.02 亿元，同比增长 22.42%，请结合
近三年历史经营情况及财务数据、行业发展及市场环境变化、季节性因素、后续
业务发展规划等因素，说明本期股权激励计划相关指标设置是否科学、合理，是
否符合公司实际情况，是否有助于提升公司竞争力，是否符合《上市公司股权激
励管理办法》第十一条的相关规定。

    2.请结合授予对象的职责、工作业绩、为达成考核指标拟采取的措施等，说
明向公司实际控制人等授予高比例股份的原因及适当性，股权激励方案能够实现
的激励效果与授予规模是否匹配，是否涉嫌对‘关键少数’人员进行利益输送及
损害中小股东利益。”

       （二）回复情况

    公司收到关注函后高度重视，并组织有关部门、律师及财务顾问加强相关规
章制度和股权激励有关业务的研究后，作出了书面回复，具体情况详见公司于
2022 年 9 月 29 日发布的《福建万辰生物科技股份有限公司关于对深圳证券交易
所关注函回复的公告》（公告编号：2022-063）。

    除上述事项外，最近五年公司不存在其他被证券监管部门和交易所关注的情
况。

    特此公告。



                                     福建万辰生物科技股份有限公司董事会

                                                      2023 年 02 月 20 日