股票代码：300972              股票简称：万辰生物              公告编号：2023-039



                        福建万辰生物科技股份有限公司

                           2022 年度监事会工作报告



       2022 年，福建万辰生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严

格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共

和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市

规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规

范运作》及《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，以维护公司利益和

股东利益为原则，勤勉尽责， 依规召开监事会、积极列席董事会和股东大会，

并对公司重大事项的决策程序及合法合规性进行了核查，对公司董事、高级管理

人员履行职责的情况进行监督，推动公司规范化运作。现将监事会 2022 年度工

作情况报告如下：

一、监事会工作情况

       在 2022 年度内，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议
事规则》等规定要求，共召开 19 次监事会会议，充分发挥了监事会的监督作用，

       具体情况如下：

序号     召开时间       会议届次                       会议主要议案
                                      1、《关于公司<2021 年度监事会工作报告>的议案》
                                      2、《关于公司<2021 年度财务决算报告>的议案》3、
                                      《关于公司<2021 年年度报告>及其摘要的议案》4、
                                      《关于聘请公司 2022 年度审计机构的议案》5、《关
                                      于公司 2022 年度监事薪酬（津贴）绩效方案的议案》
                     第三届监事会第   6、《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》7、《关
 1       2022/4/24
                     八次会议         于公司<2021 年度内部控制自我评价报告>的议案》
                                      8、《关于公司续租福建农开发有限公司办公房的议
                                      案》9、《关于公司 2022 年度日常关联交易预计事项
                                      的议案》10、《关于公司 2021 年度募集资金存放与
                                      实际使用情况的专项报告的议案》11、《关于公司使
                                      用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动
序号   召开时间        会议届次                       会议主要议案
                                     资金的议案》12、《关于会计政策变更的议案》13、
                                     《关于公司 2022 年度向金融机构申请综合授信额度
                                     的议案》14、《关于关联方 2022 年度对公司向金融
                                     机构申请综合授信额度提供关联担保的议案》15、
                                     《关于公司为全资子公司借款提供担保的议案》
                    第三届监事会第
 2     2022/4/28                     1、《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》
                    九次会议
                    第三届监事会第   1、《关于公司 2022 年度向金融机构申请综合授信额
 3     2022/6/25
                    十次会议         度增加担保方式的议案》
                    第三届监事会第   1、《关于控股子公司关联交易的议案》2、《关于对
 4     2022/7/28
                    十一次会议       外投资设立子公司暨关联交易的议案》
                    第三届监事会第
 5     2022/8/11                     1、《关于控股子公司收购资产暨关联交易的议案》
                    十二次会议
                                     1、关于公司<2022 年半年度报告及其摘要>的议案》
                    第三届监事会第   2、《关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的
 6     2022/8/25
                    十三次会议       专项报告的议案》3、《关于增加 2022 年度日常性关
                                     联交易预计额度的议案》
                    第三届监事会第
 7      2022/9/8                     1、《关于向控股子公司提供财务资助的议案》
                    十四次会议
                                     1、 关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>
                                     及其摘要的议案》2、《关于<公司 2022 年限制性股
                    第三届监事会第
 8     2022/9/23                     票激励计划实施考核管理办法>的议案》3、《关于<
                    十五次会议
                                     公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
                                     名单>的议案》
                                     1、《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案
                    第三届监事会第   修订稿）>及其摘要的议案》2、《关于<公司 2022 年
 9     2022/9/29
                    十六次会议       限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>
                                     的议案》
                    第三届监事会第   1、《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予
10     2022/10/9
                    十七次会议       激励对象名单的审核意见及公示情况说明的议案》
                                     1、《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予
                    第三届监事会第   激励对象名单及授予权益数量的议案》2、《关于向
 11    2022/10/21
                    十八次会议       2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制
                                     性股票的议案》
                    第三届监事会第   1、《关于修订<福建万辰生物科技股份有限公司监事
12     2022/10/22
                    十九次会议       会议事规则>议案》
                    第三届监事会第
13     2022/10/25                    1、《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》
                    二十次会议
                                     1、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议
                    第三届监事会第
14     2022/11/3                     案》2、《关于增加向控股子公司提供财务资助额度
                    二十一次会议
                                     的议案》
                    第三届监事会第   1、《关于向控股子公司提供财务资助的议案》2、《关
15     2022/12/9
                    二十二次会议     于为控股子公司提供担保的议案》3、关于增加 2022
序号     召开时间       会议届次                      会议主要议案
                                      年度日常关联交易预计额度及 2023 年度部分日常性
                                      关联交易预计的议案》
                     第三届监事会第
 16     2022/12/19                    1、《关于对外投资设立子公司暨关联交易的议案》
                     二十三次会议
                     第三届监事会第
 17     2022/12/22                    1、《关于公司向关联方借款暨关联交易的议案》
                     二十四次会议
                     第三届监事会第   1、《关于公司使用部分闲置募集资金进行暂时补充
 18     2022/12/24
                     二十五次会议     流动资金的议案》
                     第三届监事会第
 19     2022/12/28                    1、《关于对控股子公司增资暨关联交易的议案》
                     二十六次会议

二、监事会对相关事项的意见

（一）公司依法运作情况

       在 2022 年度内，通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为：公
司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律

法规和制度要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一

步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司依

规召开董事会、股东大会及监事会，相关事项的决策程序合法有效；公司董事、

高级管理人员执行职务时勤勉尽责，未发现违反法律、法规、公司章程或损害公

司及股东利益的情形。

（二）检查公司财务情况

       在 2022 年度内，公司监事会认真地检查和审核了公司财务制度和会计报表

等财务资料，监事会认为：公司财务会计内控制度健全，财务运作规范，公司

2022 年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，中审众环会计师

事务所（特殊普通合伙）对公司出具的审计报告真实、客观和公正，不存在虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）检查公司募集资金管理和使用情况

       通过对公司 2022 年度募集资金的存放和使用情况进行核查，监事会认为：

公司募集资金的管理、使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资

金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等有关法律法规、规则
指引的规定，募集资金的存放与使用合法、合规，未发现违反法律法规损害股东

尤其是中小股东利益的行为。

（四）检查公司收购、出售资产交易情况

    在 2022 年度内，公司未发生出售资产情况，针对公司收购资产情况，监事

会对公司收购过程进行监督检查，认为公司 2022 年度收购资产交易价格合理，

交易程序符合法律规定，未发现内幕交易、损害部分股东权益及造成公司资产流

失的情况。

（五）检查公司关联交易情况

    监事会按照《公司章程》、《关联交易管理制度》的要求对公司 2022 年度的
关联交易行为进行了监督、核查，监事会认为：公司发生的关联交易事项符合公

司实际需要，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，未违反公开、

公平、公正的原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行

为。

（六）检查公司对外担保情况

    报告期内，公司不存在对外担保情形（除合并报表范围内公司外），公司为

子公司提供担保有助于公司子公司业务发展的资金需求，担保对象均为公司子公

司，公司能够对其经营进行有效管控，财务风险属于可控范围内，不存在影响公

司的正常生产经营的情形，不存在损害公司及全体股东的利益，亦不存在违规担

保的情况。

（七）股东大会决议执行情况的独立意见

    在 2022 年度内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事

会认为：公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的

行为。

（八）检查内幕信息知情人管理情况

    报告期内，针对公司对定期报告、对外投资等事项，均按照制定的《内幕信
息知情人登记制度》及其他相关要求，提前控制内幕知情人范围及内幕信息知情
人登记工作，有效防止了内幕信息泄露或交易发生的行为。维护了公司信息披露

的公平、公正、公开原则。

（九）检查信息披露管理制度情况

    报告期内，监事会对公司信息披露管理制度的执行情况进行了监督和检查。

监事会认为：公司严格按照相关法律法规、公司《信息披露管理制度》等相关规

定，认真履行信息披露义务，公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，不

存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不存在损害公司和全体股东利益的情

况，符合法律法规和监管部门的相关规定及要求。

三、2023 年监事会工作计划

    2023 年监事会将继续认真学习国家相关部门制定的政策规定，严格按照《公

司法》、《证券法》及《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，忠实勤

勉地履行自己的职责，依法对董事会、高级管理人员进行监督，按照现代企业制

度的要求，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。同时，监事会将

继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会，及时掌握公司重

大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。再次，监事

会将通过对公司财务进行监督检查、进一步加强内控制度、保持与内部审计和外

部审计机构的沟通等方式，不断加强对企业的监督检查，防范经营风险，进一步

维护公司和股东的利益。

                                          福建万辰生物科技股份有限公司

                                                                  监事会
                                                       2023 年 4 月 17 日