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公司公告

立高食品:中信建投证券股份有限公司关于立高食品股份有限公司2021年定期现场检查报告2021-10-15  

                                           中信建投证券股份有限公司
                   关于立高食品股份有限公司
                     2021年定期现场检查报告

保荐机构名称:中信建投证券股份有限公司   被保荐公司简称:立高食品
保荐代表人姓名:翁嘉辉                   联系电话:020-38381063
保荐代表人姓名:温家明                   联系电话:020-38381085
现场检查人员姓名:翁嘉辉、周祎飞
现场检查对应期间:2021年4月15日-2021年9月30日
现场检查时间:2021年10月12日-2021年10月13日
一、现场检查事项                                 现场检查意见
(一)公司治理                                   是     否        不适用
现场检查手段:审阅公司章程及各项公司治理制度,查阅公司三会会议资料,
审阅公司信息披露文件,对相关人员进行访谈等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规           √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行             √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及
                                               √
会议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认   √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
                                               √
章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序
                                               √
和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履
                                                                  √
行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
                                               √
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司内部审计制度、内部审计工作计划及工作报告,查阅
公司审计委员会会议资料,与公司内部审计部门相关人员进行沟通等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
                                               √
计部门(如适用)
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设
                                              √
立内部审计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
                                             √
(如适用)
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内
                                               √
部审计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
                                               √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                               √
使用情况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适               √
用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
                                                             √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一
                                              √
次内部控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
                                                             √
是否建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司与信息披露相关的管理制度,查阅公司信息披露文件
及相关支持性文件等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致             √
2.公司已披露的内容是否完整                     √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
                                               √
进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项         √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
                                               √
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网
                                               √
站刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段:查阅公司《公司章程》、《关联交易管理制度》、《对外担保
管理制度》等相关制度文件,查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息
披露文件,对相关人员进行访谈等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
                                               √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
                                               √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                               √
披露义务
4.关联交易价格是否公允                           √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形               √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                             √
露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
                                                             √
担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行
                                                             √
了相应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅公司《募集资金管理制度》,查阅公司募集资金三方监管
协议,查阅公司与募集资金使用有关的公告、对账单、合同、付款凭证等,对
公司相关人员进行访谈等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行               √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 √
点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
                                                             √
充流动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺
期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、
                                               √
投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险       √
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司定期报告的业绩情况,查阅同行业公司业绩情况并进
行对比分析,对相关人员进行访谈等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                     √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                 √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显
                                               √
异常
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函,查阅公司定期报
告、临时报告等信息披露文件,核查公司有关承诺事项的履行情况等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                     √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                 √
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅《公司章程》、分红计划、实施情况相关决议及信息披露
文件,查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证,查看公司经营环境
等
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露        √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                   √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因   √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                               √
变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险     √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
                                                             √
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无。
(此页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于立高食品股份有限公司
2021年定期现场检查报告》之签字盖章页)




   保荐代表人:
                         翁嘉辉              温家明




                           保荐机构(公章):中信建投证券股份有限公司

                                                      年    月       日