广东申菱环境系统股份有限公司
                   内幕信息知情人登记管理制度


                             第一章 总 则



    第一条     为加强广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称“公司”）内

幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资

者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以

下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引

第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股

票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公

司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《广东申菱环境系统股份有限公

司章程》的有关规定，特制定本制度。

    第二条     公司董事会应及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕

信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。

    董事会秘书负责公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，董事长与董事

会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

    证券事务代表协助董事会秘书做好公司内幕信息的管理、登记、披露及备案

的日常工作。

    监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

    第三条     未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报

道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软

（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董

事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。

    第四条     公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、子公司及公司能

够对其实施重大影响的参股公司都应配合做好内幕信息知情人登记报备工作，同

时做好内幕信息保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操
纵证券交易价格。

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                第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围



    第五条     本制度所指内幕信息是指《证券法》规定的涉及公司的经营、财

务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，

以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件。

    在交易活动中的交易价格有重大影响的，尚未在中国证券监督管理委员会

（以下简称“中国证监会”）指定的信息披露媒体或网站上正式公开的信息，包

括但不限于：

    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资

产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次

超过该资产的百分之三十；

    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的

资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法

履行职责；

    （八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司

的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或

者相似业务的情况发生较大变化；

    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、

合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者

宣告无效；

    （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
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    （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

    （十三）公司债券信用评级发生变化；

    （十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

    （十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；

    （十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

    （十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

    （十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

    （十九）中国证监会规定的其他事项。

    第六条   本制度所指内幕信息知情人，是指《证券法》规定的公司内幕信

息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：

    （一）公司的董事、监事、高级管理人员；

    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，

公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

    （三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；

    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息

的人员；

    （五）公司收购方或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、

监事和高级管理人员；
    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登

记结算机构、证券服务机构的有关人员；

    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易

进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

    （九）中国证监会和深圳证券交易所规定的可以获取内幕信息的其他人员。



                       第三章 内幕信息知情人登记管理



    第七条   在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填写公司内幕
信息知情人档案（见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及
                                     3
报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信

息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。

    第八条   公司董事会应当按照本制度以及深圳证券交易所相关规则要求及

时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完

整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档

和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完

整签署书面确认意见。监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行

监督。

    第九条   公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大

事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写公司内幕信息知

情人档案。

    证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业

务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写内幕信息知情人档案。

    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项

的其他发起方，应当填写内幕信息知情人档案。

    上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程

将内幕信息知情人登记分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时

间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度要求
进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。

    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做

好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。

    第十条   行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部

门的要求做好登记工作。

    公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报

送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕

信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时

间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一

记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知
悉内幕信息的时间。
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    第十一条 公司在进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购

股份等重大事项时，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，

除按照本制度填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，

内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、

筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公

司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。

    第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司、控股子

公司、公司能够对其实施重大影响的参股公司及其主要负责人应当积极配合公司

做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关

内幕信息知情人的变更情况。

    第十三条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证券

服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工

作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕

信息知情人的变更情况。

    第十四条 内幕信息登记备案的流程:

    1、当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人或责任人应当当日内以电话、

邮件、传真等方式告知董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保

密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。
    2、董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写公司内幕信息知情

人档案，并及时对内幕信息加以核实，以确保公司内幕信息知情人档案所填写的

内容真实性、准确性。

    3、董事会秘书按照规定对内幕信息知情人登记档案进行报备。

    第十五条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情

人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。

    公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案

及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所，并根据深圳证券交易所的要求披露

重大事项进程备忘录中的相关内容。

    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
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                       第四章 内幕信息保密管理



    第十六条 公司内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。

    在内幕信息依法披露前，公司应将内幕信息知情人范围控制至最小，重大信

息文件应指定专人报送和保管，并保证其处于可控状态。

    第十七条 公司内幕信息尚未公布前，有机会获取内幕信息的内幕人员不得

将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送，也不得将相关信息泄露给亲属、

朋友、同事或其他人；更不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得买卖

或建议他人买卖公司股票及其衍生品种。

    第十八条 公司内幕信息披露前，公司股东、实际控制人不得滥用其股东权

利、支配地位而要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。对

股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以

拒绝。内幕信息管理人员和知情人员在董事会批准提供之前应对内幕信息保密。

    第十九条 公司向内幕信息知情人提供未公开信息的，应在提供之前，确认

已经与其签署保密协议、发送禁止内幕交易提示函等方式明确内幕信息知情人的

保密义务，以及对违反规定人员的责任追究等事项。

    第二十条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生
重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小，在启动前做好相关信息的保

密预案。公司应与相关中介机构和该重大事项参与人员、知情人员签订保密协议，

明确协议各方的权利、义务和违约责任。如果该事项已在市场上流传并使公司股

票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，以便公司及时

予以澄清，或者直接向监管部门报告。



                           第五章 责任追究



    第二十一条   公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖公司股

票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕
信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对
                                     6
相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送广东证监

局和证券交易所。

    第二十二条     内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或

利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严

重影响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对相关责任人给予批评、警告、记

过、留用察看、降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分，并依据法律、

法规、规范性文件及所签署的保密协议或保密承诺追究其法律责任。中国证监会、

深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。

    第二十三条     为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务

机构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，若擅自披露公司

信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

    第二十四条     内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损失、构成犯

罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。



                              第六章 附 则



    第二十五条     本制度所称“以上”均含本数。

    第二十六条     本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和公司章程的规
定执行；本制度如与国家日后颁发的法律、法规或经合法程序修改后的章程抵触

的，按照国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。

    第二十七条     本制度由董事会负责制定、修改和解释。

    第二十八条     本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。



                                             广东申菱环境系统股份有限公司

                                                          2023 年 4 月 26 日




                                   7
附件：

                                              广东申菱环境系统股份有限公司

                                                    内幕信息知情人档案
公司简称：申菱环境                                                                     公司代码：301018

法定代表人签名：                                                                       公司盖章：

序号 内幕知情人姓                  知悉内幕信息   知悉内幕信息   知悉内幕信息 内幕信息内 内幕信息所处
                     身份证号码                                                                              登记时间        登记人
         名/名称                       时间          地点           方式          容         阶段
                                                                     注2         注3         注4                              注5




内幕信息事项（注 1）：                                                                  报备时间：      年     月       日

注：1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应

分别记录。

2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

5.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。