英诺激光科技股份有限公司子公司管理制度




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    子公司管理制度




      二〇二一年八月
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                      子公司管理制度


                           第一章      总则



    第一条 为了规范公司控股子公司（以下简称“子公司”）经营管理行为，

促进子公司健康发展，优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造

性，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称

《证券法》）《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》《深圳证劵交易所创

业板上市公司规范运作指引》及本公司章程等，特制定本管理制度。
    第二条 本制度所称控股子公司是指上市公司直接或间接持有其50%以上

股份，或未达到50%但能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议等

其他安排能够实际控制的公司。

    本制度所称参股子公司是指上市公司持股比例未达到50%且不具备实际控

制权的子公司。

    “控股子公司”与“参股公司”在本制度中合称“子公司”。

    第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额，

依法对子公司享有资产受益，重大决策，选择管理者，股份处置等股东权利。

    第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏，

对公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。

    第五条 公司对控股公司主要从章程制定、人事、财务、经营决策、信息

管理、检查与考核等方面进行管理。

    第六条 公司对控股子公司管理的基本原则：

    （一）战略统一原则：控股子公司的发展战略与规划必须服从公司的整体

发展战略与规划，必须在公司发展规划框架下，细化和完善自身规划。

    （二）独立法人原则：公司保证控股子公司独立核算、自主经营的法人地

位。控股子公司自主确定内部管理机构和相关制度，确保控股子公司有序、规
范、健康发展。



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    （三）重大交易或事项审批原则：公司对控股子公司发生的可能对公司或

控股子公司利益产生重大影响的重大交易或事项进行决策审批控制。

    （四）规范运作一致原则：控股子公司应按照证券监督管理部门对上市公

司的各项管理规定规范运作，遵守公司关于公司治理、关联交易、对外投资、

对外担保等方面的管理制度，并根据自身经营特点和环境条件，建立健全内部

控制体系。



                         第二章      人事管理


    第七条 公司依照控股子公司章程规定向控股子公司委派或推荐董事、监

事及高级管理人员，并根据需要对任期内委派或推荐的董事、监事及高级管

理人员适当进行调整。

    第八条 子公司的董事、股东代表监事、高级管理人员具有以下职责：

    （一）依法行使董事、职工代表监事、高级管理人员义务，承担董事、监

事、高级管理人员责任；

    （二）督促子公司认真遵守国家有关法律、法规的规定，依法经营，规范

运作；

    （三）协调公司与子公司间的有关工作；保证公司发展战略、董事会及股
东大会决议的贯彻执行；

    （四）忠实、勤勉、尽职尽责，切实维护公司在子公司中的利益不受侵犯；

    （五）定期或应公司要求向公司汇报任职子公司的生产经营情况，及时向

公司报告信息披露事务管理制度所规定的重大事项；

    （六）列入子公司董事会、监事会或股东会审议的事项，应事先与公司沟

通，酌情按规定程序提请公司总经理、董事会或股东大会审议；

    （七）承担公司交办的其它工作。

    第九条 子公司的董事、监事、高级管理人员应当严格遵守法律、行政法规

和章程，对公司和任职子公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权为自己

谋取私利，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占任职子公司的
财产，未经公司同意，不得与任职子公司订立合同或者进行交易。


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    上述人员若违反本条规定造成损失的，应当承担赔偿责任；涉嫌犯罪的，

依法追究法律责任。

    第十条 子公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间，应于每年度结束

后1个月内，向公司总经理提交年度述职报告，在此基础上按公司考核制度进行

年度考核，连续两年考核不符合公司要求者，公司将提请子公司董事会、股东

(大)会按其章程规定予以更换。

    第十一条 子公司应建立规范的劳动人事管理制度，并将该制度和职员花名

册及变动情况及时向公司备案。

    各子公司管理层的人事变动应向公司汇报并备案。



                         第三章    财务管理


    第十二条 子公司应遵守公司统一的会计核算和财务管理政策，与公司保

持一致。由公司财务部门对控股子公司的会计核算和财务管理进行实施指导、

监督。

    第十三条 子公司财务部门应根据会计准则和财务制度填写会计凭证、登

记会计账簿、编制会计报表，自主收支，独立核算。

    第十四条 子公司应根据章程规定及公司财务部门资金运营规划，统一接
受公司财务部门对资金的筹措、使用、调控。

    第十五条 子公司应每月向公司递交月度财务报表，每一季度向公司递交

季度财务报表。子公司应在会计年度结束后一个月之内向公司递交年度报告

以及下一年度的预算报告，年度报告包括营运报告、产销量报表、资产负债

报表、损益报表、现金流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等。



                      第四章      经营决策管理


    第十六条 子公司的经营及发展规划必须服从和服务于公司的发展战略和

总体规划，在公司发展规划框架下，细化和完善自身规划。
    第十七条 子公司应完善投资项目的决策程序和管理制度，加强投资项目


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的管理和风险控制，投资决策必须制度化、程序化。在报批投资项目之前，

应当对项目进行前期考察调查、可行性研究、组织论证、进行项目评估，做

到论证科学、决策规范、全程管理，实现投资效益最大化。

    第十八条 子公司发生购买或者出售资产（不含购买原材料或者出售商品

等与日常经营相关的资产）、对外投资、提供财务资助、租入或者租出资产、

赠与或者受赠资产、债权或债务重组、资产抵押、委托理财、关联交易、对

外担保、签订委托或许可协议等交易事项，依据《英诺激光科技股份有限公

司章程》规定的权限应当提交公司董事会审议的，提交公司董事会审议；应

当提交公司股东大会审议的，提交公司股东大会审议。

    子公司发生的上述交易事项的金额，依据《英诺激光科技股份有限公司

章程》以及《总经理工作细则》的规定在公司董事会授权总经理决策的范围

内的，依据子公司章程规定由子公司董事会或子公司总经理审议决定。

    第十九条 对于子公司发生本制度第十八条所述事项的管理，依据公司相关

管理制度执行。

    第二十条 在经营投资活动中由于越权行事给公司和子公司造成损失的，

应对主要责任人员给予批评、警告、直至解除其职务的处分，并且可以要求其

承担赔偿责任。


                         第五章   信息管理


    第二十一条 子公司的信息披露事项，依据《英诺激光科技股份有限公司

信息披露事务管理制度》执行。

    第二十二条 子公司提供的信息应当真实、准确、完整并在第一时间报送

公司。

    第二十三条 子公司应及时向公司董事会秘书报备其董事会决议、股东大

会决议等重要文件。

    第二十四条 子公司对以下重大事项应及时报告公司董事会秘书：
    （一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项；
    （二）控股子公司召开董事会、监事会、股东（大）会并作出决议；



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    （三）控股子公司重大交易事项，包括：购买或者出售资产（不含购买原
材料或者出售产品、商品等与日常经营相关的资产）、对外投资（设立或者增
资全资子公司除外）、提供财务资助、租入或者租出资产、赠与或者受赠资产、
债权或债务重组、资产抵押、委托理财、关联交易、对外担保、签订管理方面
的合同、签订许可协议等。控股子公司发生的上述交易事项的金额，依据《公
司章程》规定应当提交公司董事会（股东大会）审议的，提交公司董事会（股
东大会）审议；未达到公司董事会审议标准的，按照子公司章程规定履行审议
程序；
    （四）控股子公司关联交易事项；
    （五）诉讼、仲裁事项；
    （六）控股子公司变更公司名称、公司章程、注册资本、注册地址、主要
办公地址和联系电话等；
    （七）控股子公司经营方针和经营范围发生重大变化；
    （八）控股子公司变更会计政策、会计估计；
    （九）控股子公司董事长、总经理、董事或者监事提出辞职或者发生变动；
    （十）控股子公司生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化(包
括主要产品价格、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重大变化
等)；订立重要合同，可能对控股子公司的资产、负债、权益或者经营成果产生
重大影响；
    （十一）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策、市场环境、贸
易条件等外部宏观环境发生变化，可能对控股子公司经营产生重大影响；
    （十二）控股子公司获得大额政府补贴等额外收益。
    （十三）发生可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响
的其他事项；
    （十四）公司认定的其他情形。

    第二十五条 子公司董事长/执行董事是子公司信息披露第一责任人，负

责子公司信息披露汇报工作，对于依法应披露的信息应及时向公司董事会秘

书汇报。




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                       第六章    检查与考核


    第二十六条 按照国际惯例对子公司实施定期报告制度，实体考核制度，监

督审计制度等。

    第二十七条 公司不定期向子公司派驻审计人员，对其财务及经营活动进行

检查。

    第二十八条 公司向子公司委派的董事、监事、高级管理人员应定期向公司

述职，汇报子公司经营状况，公司根据实际情况对其工作进行考核。



                           第七章     附则


    第二十九条 本制度的修改和解释权由本公司董事会行使。

    第三十条 本制度由本公司董事会审议通过后实施。




                                       英诺激光科技股份有限公司董事会

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