国泰君安证券股份有限公司
                关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司
                         2021年度定期现场检查报告


保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司                    被保荐公司简称：海泰科
保荐代表人姓名：刘小东                                  联系电话：0755-23976016
保荐代表人姓名：徐慧璇                                  联系电话：0755-23976028
现场检查人员姓名：刘小东、徐慧璇、夏瑜佳
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2022年3月25日至2022年3月30日
                                                                          现场检查意见
一、现场检查事项1
                                                                     是      否    不适用
（一）公司治理
现场检查手段：对公司董事长（实际控制人）、高级管理人员、董事会秘书进行
访谈；查看公司主要生产经营场所情况；查阅公司章程、公司治理的相关规章制
度；查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料。
1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规                              √
2．公司章程和三会规则是否得到有效执行                                √
3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
                                                                     √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                      √
5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
                                                                     √
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序
                                                                                     √
和信息披露义务
7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
                                                                                     √
行了相应程序和信息披露义务
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
                                                                     √
立
9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                      √
（二）内部控制



1
    由于疫情影响，对公司现场检查采取了视频方式及查阅资料相结合的方式进行。
                                                1
现场检查手段：查阅内部审计部门资料；查阅审计委员会会议材料；与公司相关
负责人进行访谈。
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
                                                  √
计部门
2．是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立
                                                  √
内部审计部门
3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规        √
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
                                                     √
部审计部门提交的工作计划和报告等
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
                                                     √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中       √
发现的问题等
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                                     √
使用情况进行一次审计
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
                                                     √
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
                                                     √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                     √
内部控制评价报告
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
                                                     √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公
司的实际情况是否一致；与公司相关负责人进行访谈。
1．公司已披露的公告与实际情况是否一致                √
2．公司已披露的内容是否完整                          √
3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
                                                     √
进展
4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √
5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
                                                     √
公司信息披露管理制度的相关规定
6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动网站刊
                                                     √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》，查阅公司关于关联交易、对外担保等事
项的内部控制制度；查阅公司董事会、监事会、独立董事、审计委员会的相关决
策程序及信息披露文件；与公司相关负责人进行访谈。

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1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
                                                    √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
                                                    √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                    √
披露义务
4．关联交易价格是否公允                             √
5．是否不存在关联交易非关联化的情形                 √
6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                                 √
露义务
7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
                                                                 √
担保债务等情形
8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行
                                                                 √
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；查阅募集资金三方
监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告；与公司相关负责
人进行访谈。
1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议     √
2．募集资金三方监管协议是否有效执行                 √
3．募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形     √
4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情    √
形
5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
                                                    √
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行风险投资
6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                                    √
投资效益是否与招股说明书等相符
7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及同行业上市公司披露的定期报告；与公司相关负责人
进行访谈。
1．业绩是否存在大幅波动的情况                            √
2．业绩大幅波动是否存在合理解释                                  √
3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
                                                    √
异常


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（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告；相关负责人进行访谈，了解
公司及公司股东的履行承诺情况。
1．公司是否完全履行了相关承诺                     √
2．公司股东是否完全履行了相关承诺                 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、股东分红制度、相关决议及信息披露文件；查阅
公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；与公司相关负责人进行访谈。
1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露         √
2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                      √
3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因   √
4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                  √
变化或者风险
5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险     √
6．前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
                                                  √
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    无。

    （以下无正文）




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    （此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海泰科模塑科技股
份有限公司 2021 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人： _____________________      _____________________

                     刘小东                      徐慧璇




                                              国泰君安证券股份有限公司



                                                          年   月   日