国泰君安证券股份有限公司
关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司
2021年度跟踪报告
保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：海泰科
保荐代表人姓名：刘小东 联系电话：0755-23976016
保荐代表人姓名：徐慧璇 联系电话：0755-23976028
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 是
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
1
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 7 月 17 日
董监高股份买卖限制性规定、募集
（3）培训的主要内容 资金管理与使用、规范运作和信息
披露等相关规定
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1．首次公开发行 A 股股票并在创业板上市前股东
所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期 是 不适用
限以及相关股东持股及减持意向等承诺
2．稳定股价预案及相关承诺 是 不适用
3．关于欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
4．关于填补被摊薄即期回报承诺 是 不适用
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5．关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6．关于《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈
是 不适用
述或者重大遗漏的承诺
7．关于未履行承诺的约束措施的承诺 是 不适用
8．关于社保、公积金事项的承诺 是 不适用
9．关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10．关于规范关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海泰科模塑科技股
份有限公司 2021 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： _____________________ _____________________
刘小东 徐慧璇
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日