国泰君安证券股份有限公司
           关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司
     使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见

    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称“海泰科”或“公司”）首次公开
发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 13 号——保荐业务》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对公司使用部分
超募资金永久补充流动资金的事项进行了核查，具体情况如下：

     一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会 2021 年 5 月 31 日下发的《关于青岛海泰科模塑
科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1872 号），
同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1600 股，每股面值 1 元，每
股发行价格为人民币 32.29 元。根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021
年 6 月 24 日出具的中兴华验[2021]第 030017 号《验资报告》，载明：截至 2021
年 6 月 24 日止，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,600.00
万股，每股发行价格为人民币 32.29 元，募集资金总额人民币 516,640,000.00 元，
扣除与发行有关的费用（不含增值税）人民币 63,764,511.39 元，公司实际募集
资金净额为人民币 452,875,488.61 元。

    公司募集资金已于 2021 年 6 月 24 日到账，并经中兴华会计师事务所（特殊
普通合伙）进行了验证，出具了《验资报告》（中兴华验[2021]第 030017 号）。
公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了
募集资金三方监管协议。

     二、募集资金投资项目的基本情况

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       根据《青岛海泰科模塑科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书》相关内容及本次募集资金实际情况，在扣除各项发行费用后，本次
募集资金净额投资项目及计划如下：

                                                                       单位：万元

序号                项目名称                 投资总额         募集资金投入金额
  1     大型精密注塑模具数字化建设项目           30,239.66            30,239.66
  2     研发中心项目                               5,725.66             5,725.66
  3     补充流动资金                               5,000.00             5,000.00
                  合计                           40,965.32            40,965.32

       公司本次募集资金净额为人民币 452,875,488.61 元，本次募集资金净额超过
上述项目投资需要的金额部分为超募资金，超募资金总额为人民币 43,222,288.61
元。

       三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

       在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提
下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一
步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，
结合自身实际经营情况，公司拟使用超募资金人民币 1,280.00 万元用于永久补充
流动资金，占超募资金总额的 29.61%。

       四、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的必要性

       随着公司生产经营规模及业务的不断发展，公司经营性流动资金需求日益增
加，为满足公司健康发展的需要，提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，
满足公司业务发展对流动资金的需求，提高公司盈利能力，促进生产经营的发展
和效益提升，本着股东利益最大化的原则，公司计划使用超募资金用于永久补充
日常经营所需流动资金。

       公司拟使用超募资金永久补充流动资金有利于公司降低财务成本，提高公司
盈利能力，符合公司和全体股东的利益。因此，本次公司使用超募资金永久补充
流动资金具备必要性和合理性。

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    五、公司关于本次超募资金使用计划的相关说明和承诺

    公司坚持规范运作、防范风险、谨慎投资的原则，在确保募集资金使用计划
正常实施和资金安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会
影响公司主营业务的开展和募集资金投资项目的实施。通过进行适度的现金管理，
提高募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，
为公司和股东谋取较多的投资回报。

    本次使用部分超募资金永久性补充流动资金不影响募集资金投资项目的正
常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

    公司承诺：用于永久补充流动资金的金额，每十二个月内累计不超过超募资
金总额的 30%。公司在补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、衍生品交易
等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司将超募资金用于永
久性补充流动资金后的十二个月内，不得与专业投资机构共同投资，公司与专业
投资机构共同投资与主营业务相关的投资基金，或者市场化运作的贫困地区产业
投资基金和扶贫公益基金等投资基金的情形除外。

    六、本次使用部分超募资金永久补充流动资金所履行的审议程序
及相关意见

    （一）董事会意见

    公司于 2022 年 4 月 11 日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币
1,280.00 万元用于永久补充流动资金，并提请股东大会审议。

    （二）独立董事意见

    经审核，独立董事认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金有利
于满足公司流动性需求，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改
变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规定。全
体独立董事一致同意公司使用 1,280.00 万元超募资金永久补充流动资金，并将其

                                   3
提交公司股东大会审议。

    （三）监事会意见

    公司于 2022 年 4 月 11 日召开第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于
使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。经审议，监事会认为：公司本次
使用部分超募资金永久补充流动资金事项，不影响募集资金投资项目的正常进行，
也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。因此，监事会同意公司
使用 1,280.00 万元超募资金永久补充流动资金。

    七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金事
项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的
审批程序，尚需提交公司股东大会审议。公司上述事项符合《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，不影响募集资金
投资项目正常实施进度，不影响公司正常生产经营，不存在变相改变募集资金使
用用途的情形，符合公司和全体股东利益。综上，保荐机构对公司本次使用部分
超募资金永久性补充流动资金事项无异议。

    （以下无正文）




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   （此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海泰科模塑科技股
份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人： _____________________     _____________________

                     刘小东                      徐慧璇




                                             国泰君安证券股份有限公司



                                                          年   月   日




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