国泰君安证券股份有限公司
关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司
2022年半年度跟踪报告
保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：海泰科
保荐代表人姓名：宋伟 联系电话：0755-23976731
保荐代表人姓名：徐慧璇 联系电话：0755-23976028
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4．公司治理督导情况
未现场出席，提前或事后审阅了
（1）列席公司股东大会次数
历次会议通知及其议案
未现场出席，提前或事后审阅了
（2）列席公司董事会次数
历次会议通知及其议案
未现场出席，提前审阅了历次会
（3）列席公司监事会次数
议通知及其议案
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
1
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
由于公司理解偏差，2022 年 3 月末
误将对青岛雪和友清源企业管理
合伙企业（有限合伙）的出资
101.50 万元计入“其他权益工具
投资”核算，公司已调整至“其他
11．其他需要说明的保荐工作情况 非流动金融资产”核算，并履行会
计差错更正的披露、决策程序。该
等调整未影响 2022 年第一季度的
整体资产负债状况、经营成果和现
金流，仅系资产负债表列示科目的
调整。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
2
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1．首次公开发行 A 股股票并在创业板上市前股东
所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定 是 不适用
期限以及相关股东持股及减持意向等承诺
2．稳定股价预案及相关承诺 是 不适用
3．关于欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
4．关于填补被摊薄即期回报承诺 是 不适用
5．关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6．关于《招股说明书》不存在虚假记载、误导性
是 不适用
陈述或者重大遗漏的承诺
7．关于未履行承诺的约束措施的承诺 是 不适用
8．关于社保、公积金事项的承诺 是 不适用
9．关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10．关于规范关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
原持续督导保荐代表人刘小东因工作岗位变
动，不能继续履行持续督导相应职责，2022 年
1．保荐代表人变更及其理由
6 月 13 日起由宋伟接替刘小东担任持续督导保
荐代表人
2．报告期内中国证监会和本所对保荐人或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海泰科模塑科技股份有
限公司 2022 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： _____________________ _____________________
宋 伟 徐慧璇
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日