上海霍普建筑设计事务所股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
二○二一年度
关于上海霍普建筑设计事务所股份有限公司2021年度募集
资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告
信会师报字[2022]第ZA11217号
上海霍普建筑设计事务所股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的上海霍普建筑设计事务所股份有限公司
（以下简称“霍普股份”） 2021年度募集资金存放与使用情况专项报
告（以下简称“募集资金专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
霍普股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深
圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的
相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与
募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发
表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史
财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准
则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金
专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
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（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深
圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的
相关规定编制，在所有重大方面如实反映霍普股份2021年度募集资金
存放与使用情况获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了
包括询问、检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的
鉴证工作为发表鉴证结论提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，霍普股份2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第
2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》
（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创
业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制，
如实反映了霍普股份2021年度募集资金存放与使用情况。
五、报告使用限制
本报告仅供霍普股份为披露2021年年度报告的目的使用，不得用
作任何其他目的。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国上海 二 O 二二年四月二十一日
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2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
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2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会
公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市
公司自律监管指南第 2 号——公告格式创业板上市公司业务办理指
南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，本
公司就 2021 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
(一) 首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海霍普建筑设计事务所股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]2115 号文)核准，上海霍普建筑设计事务
所股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“霍普股份”）首次公开发行人民
币普通股（A 股）1,060 万股，发行价格为人民币 48.52 元/股，实际募集资金总额为
人民币 514,312,000.00 元，扣除本次支付的承销、保荐费用人民币 35,850,792.45 元，
及其他发行费用人民币 16,083,610.01 元，实际募集资金净额为 462,377,597.54 元，
其中增加注册资本（股本）人民币 10,600,000.00 元（大写：壹仟零陆拾万圆整），
资本溢价人民币 451,777,597.54 元。上述募集资金于 2021 年 7 月 22 日全部到位，
已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 7 月 22 日出具信会师
报字[2021]第 ZA15201 号《验资报告》。
(二) 募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已累计募集资金净额 462,377,597.54 元，2021 年度使
用募集资金金额 185,362,046.56 元。截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为
人民币 279,612,346.07 元（包含结构性存款 72,900,000.00 元， 证券账户(存出投资
款) 50,000,000.00 元）。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券法》、 《深圳
证券交易所股票上市规则》、《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和中国证券
监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理
办法》，对募集资金实行专户存储管理。
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根据《募集资金管理办法》，公司与保荐机构长江证券承销保荐有限公司，募集资金
存放银行上海浦东发展银行金桥支行、招商银行股份有限公司上海东方分行以及宁
波银行股份有限公司上海分行分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三
方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议内容与深圳证券交易所制
订的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2021 年 12 月 31 日，
本公司均严格按照《募集资金管理办法》及《募集资金三方监管协议》的规定，存
放和使用募集资金。
(二) 募集资金专户的存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币 元
开户银行 账户性质 银行账号 本期余额 存储形式 期限
988400788014000033
募集资金专户 活期
76 49,327.98
988400788014000033 2021/12/31
募集资金专户 结构性存款
76 19,900,000.00
-2022/1/14
988400788012000033
募集资金专户 活期
77 1,022,421.23
上海浦东发展银 988400788012000033 2021/12/31
募集资金专户 结构性存款
行金桥支行 77 5,000,000.00
-2022/1/14
988400788019000033
募集资金专户 活期
78 7,665,437.30
988400788019000033 2021/12/31
募集资金专户 结构性存款
78 48,000,000.00
-2022/1/14
小 计
81,637,186.51
募集资金专户 121907566710888 活期
129,191,843.10
招商银行股份有
募集资金专户 121907566710588 活期
5,025,650.97
限公司上海东方
募集资金专户 121907566710606 活期
12,212,832.07
分行
小 计
146,430,326.14
宁波银行股份有 募集资金专户 70010122003101724 活期
1,544,833.42
限公司上海分行 小 计
1,544,833.42
2021/12/31
安信证券股份有 理财产品 916500003343 50,000,000.00 存出投资款
-2022/1/4
限公司
小 计 50,000,000.00
合 计 279,612,346.07
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2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2021 年度募集资金实际使用金额为人民币 185,362,046.56 元，实际使用情况
详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 8 月 13 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过《关于使用募集资金
置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，经保荐机构发表核查意见和独立董事
发表独立意见后，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资
金。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《上海霍普建筑设计事务所股份有
限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZA15274
号）。截至 2021 年 12 月 31 日，公司已完成置换的金额为 133,118,333.39 元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。
（五）节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资
金投资项目的情况。
（六）超募资金使用情况
1、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在将超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的情况。
2、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司于 2021 年 9 月 1 日召开了第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第 十三
次会议，2021 年 9 月 17 日召开了 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了 《关
于使用部分超募资金支付部分股权收购款的议案》，同意公司使用超募资金 3,736.00
万元人民币用于支付上海希艾目希建筑设计有限公司（现更名为“上海霍普建筑规
划设计有限公司”）和上海励翔建筑设计事务所（普通合伙）的部分股权收购款。
截至 2021 年 12 月 31 日，按收购协议约定已使用超募资金 2,802.00 万元人民币用于
支付收购上海希艾目希建筑设计有限公司（现更名为“上海霍普建筑规划设计有限
公司”）和上海励翔建筑设计事务所（普通合伙）部分股权收购款。
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2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
报告期内，尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户，将用于募集资金
投资项目后续资金支付及闲置募集资金现金管理。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：
根据公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十一次会议和 2021 年第二次
临时股东大会决议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度，并有效控制风险的前提下，使
用不超过人民币 3.4 亿元闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于适时购
买商业银行、证券公司等金融机构发行的安全性高、流动性好的低风险理财产品（包
括但不限定于定期存款、结构性存款、有保本约定的投资产品等），使用期限自 2021
年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限有效期
内，资金可循环滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的结构性存
款金额为 72,900,000.00 元，以及证券账户 50,000,000.00 元。具体情况如下：
单位：人民币 元
开户银行 银行账号 本期余额 存储形式 期限
上海浦东发展
98840078801400003376 19,900,000.00 结构性存款 2021/12/31-2022/1/14
银行金桥支行
上海浦东发展
98840078801200003377 5,000,000.00 结构性存款 2021/12/31-2022/1/14
银行金桥支行
上海浦东发展
98840078801900003378 48,000,000.00 结构性存款 2021/12/31-2022/1/14
银行金桥支行
小计 72,900,000.00
安信证券股份
916500003343 50,000,000.00 存出投资款 2021/12/31-2022/1/4
有限公司
小计 50,000,000.00
合 计 122,900,000.00
其中银行账户 72,900,000.00 元系公司购买上海浦东发展银行金桥支行结构性存款做
为投资产品；证券账户 50,000,000.00 元系公司于 2021 年 12 月 31 日向安信证券股
份有限公司的证券账户转入 50,000,000.00 元，用于购买理财产品，产品申购为 2021
年 12 月 31 日至 2022 年 01 月 04 日。截至 2021 年 12 月 31 日止，该项资金仍处于
申购期内。经查验该项产品为本金保障型产品收益，为低风险理财产品。
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2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
（八）募集资金使用的其他情况
公司分别于 2021 年 9 月 1 日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十三
次会议，2021 年 9 月 17 日召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于调
整部分募集资金投资项目投资概算的议案》，同意公司调整募集资金投资项目“设
计服务网络新建与升级建设项目”和“室内设计中心建设项目”的投资概算项下内
部结构。本次仅对募集资金投资项目“设计服务网络新建与升级建设项目”与“室
内设计中心建设项目”的投资概算项下内部结构进行调整，项目的基本情况、实施
主体、投资总额、建设期均保持不变，不影响募集资金投资项目建设的正常进行。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金用途情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金存放、使
用、管理及披露不存在违规情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2022 年 4 月 21 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
上海霍普建筑设计事务所股份有限公司董事会
2022年4月21日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 2021 年度
单位： 人民币 万元
募集资金总额 46,237.76 本年度投入募集资金总额 18,536.21
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 18,536.21
累计变更用途的募集资金总额比例
截至期末投入 项目可行性
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 项目达到预定可 本年度实现的 是否达到预
承诺投资项目和超募资金投向 进度（%）(3) 是否发生重
（含部分变更） 投资总额 额(1) 额 投入金额(2) 使用状态日期 效益 计效益
＝(2)/(1) 大变化
承诺投资项目
1、技术研发中心升级建设项目 否 2,024.30 2,024.30 1,428.15 1,428.15 70.55% 不适用 不适用 不适用 否
2、设计服务网络新建与升级建设 否 12,929.74 12,929.74 7,419.18 7,419.18 57.38% 不适用 不适用 不适用 否
3、总部运营管理中心扩建项目 否 19,979.96 19,979.96 2,218.16 2,218.16 11.10% 不适用 不适用 不适用 否
4、室内设计中心建设项目 否 2,297.36 2,297.36 1,799.63 1,799.63 78.33% 不适用 不适用 不适用 否
5、企业信息化建设 否 1,782.22 1,782.22 570.81 570.81 32.03% 不适用 不适用 不适用 否
6、公建设计中心建设项目 否 2,452.06 2,452.06 2,298.28 2,298.28 93.73% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 41,465.64 41,465.64 15,734.21 15,734.21
超募资金投向
超募资金 否 4,772.12 4,772.12 2,802.00 2,802.00 58.72% 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 4,772.12 4,772.12 2,802.00 2,802.00
合计 46,237.76 46,237.76 18,536.21 18,536.21
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
1、本公司不存在将超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的情况。
2、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况：公司于 2021 年 9 月 1 日召开了第二届董事会第十六次会议、第二届监
事会第 十三次会议，2021 年 9 月 17 日召开了 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了 《关于使用部分超募资金支付部分股权收购款
超募资金的金额、用途及使用进展情况 的议案》，同意公司使用超募资 金 3,736.00 万元人民币用于支付上海希艾目希建筑设计有限公司（现更名为“上海霍普建筑规划设计有限
公司”）和上海励翔建筑设计事务所（普通合伙）的部分股权收购款。截至 2021 年 12 月 31 日，按收购协议约定已使用超募资金 2,802.00
万元人民币用于支付收购上海希艾目希建筑设计有限公司（现更名为“上海霍普建筑规划设计有限公司”）和上海励翔建筑设计事务所（普
通合伙）部分股权收购款。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用。
2021 年 8 月 13 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，经保荐机
构发表核查意见和独立董事发表独立意见后，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。立信会计师事务所（特
募集资金投资项目先期投入及置换情况
殊普通合伙）出具了《上海霍普建筑设计事务所股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZA15274
号）。截至 2021 年 12 月 31 日，公司已完成置换的金额为 133,118,333.39 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 项目未全部完工。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：公司于 2021 年 8 月 13 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十
一次会议，于 2021 年 9 月 1 日召开 2021 年第二次临时股东大会决议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度，并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币 3.4 亿元闲置募集资金（含超募资金）
尚未使用的募集资金用途及去向
进行现金管理，用于适时购买商业银行、证券公司等金融机构发行的安全性高、流动性好的低风险理财产品（包括但不限定于定期存款、
结构性存款、有保本约定的投资产品等），使用期限自 2021 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限
有效期内，资金可循环滚动使用。
1、募集资金使用的其他情况：公司分别于 2021 年 9 月 1 日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十三次会议，2021 年 9 月
17 日召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目投资概算的议案》，同意公司调整募集资金投资项
目“设计服务网络新建与升级建设项目”和“室内设计中心建设项目”的投资概算项下内部结构。本次仅对募集资金投资项目“设计服务网络
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
新建与升级建设项目”与“室内设计中心建设项目”的投资概算项下内部结构进行调整，项目的基本情况、实施主体、投资总额、建设期均
保持不变，不影响募集资金投资项目建设的正常进行。
2、公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整、不存在募集资金使用和管理违规的情况。
