长江证券承销保荐有限公司
关于上海霍普建筑设计事务所股份有限公司
部分募投项目调整拟投入募集资金金额、调整投资总额、新
增实施主体及延期的核查意见
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”、“保荐机构”）作为上
海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称“公司”、“霍普股份”）首次公
开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对
霍普股份本次部分募投项目调整拟投入募集资金金额、调整投资总额、新增实施
主体及延期的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金的基本情况概述
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意上海霍普建筑
设计事务所股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2115
号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A
股）共计 10,600,000 股，发行价格为每股 48.52 元，募集资金总额为人民币
514,312,000.00 元，扣除本次发行股票所支付的承销、保荐费用、中介费、信息
披露费等发行费用 51,934,402.46 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人
民币 462,377,597.54 元，其中扣除募集资金投资项目资金需求后，超出部分的募
集资金为 47,721,197.54 元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票募集资金到位
情况进行了审验，并于 2021 年 7 月 22 日出具了《上海霍普建筑设计事务所股份
有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第 ZA15201 号）。
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募集资金已全部存放于公司设立的募集资金专项账户，公司已与保荐机构、
存放募集资金的相关银行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放
和使用进行专户管理。
二、募集资金投资项目及使用情况
（一）募集资金投资项目情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金金额
1 总部运营管理中心扩建项目 19,979.96 19,979.96
2 设计服务网络新建与升级建设项目 12,929.74 12,929.74
3 公建设计中心建设项目 2,452.06 2,452.06
4 室内设计中心建设项目 2,297.36 2,297.36
5 技术研发中心升级建设项目 2,024.30 2,024.30
6 企业信息化建设项目 1,782.22 1,782.22
合计 41,465.64 41,465.64
（二）募集资金变更情况
1、调整部分募投项目内部投资结构
2021 年 9 月 17 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关
于调整部分募集资金投资项目投资概算的议案》，对部分募投项目投资概算项下
内部结构进行调整，具体调整如下：
单位：万元
序号 项目名称 类别 调整前 调整后
工程建设费用 6,876.15 2,477.64
基本预备费 550.09 198.10
设计服务网络新建与升
1 人力资源投入 4,461.00 9,024.00
级建设项目
流动资金 1,042.50 1,230.00
合计 12,929.74 12,929.74
2 室内设计中心建设项目 工程建设费用 577.65 227.65
2
基本预备费 46.21 18.21
人力资源投入 1,385.00 1,746.00
流动资金 288.50 305.50
合计 2,297.36 2,297.36
2、使用超募资金支付股权收购款
2021 年 9 月 17 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关
于使用部分超募资金支付部分股权收购款的议案》，同意公司使用超募资金
3,736.00 万元人民币用于支付收购上海希艾目希建筑设计有限公司（现已更名为
“上海霍普建筑规划设计有限公司”）和上海励翔建筑设计事务所（普通合伙）
的股权收购款。
（三）募集资金使用情况
截至 2023 年 3 月 31 日，公司募投项目使用募集资金情况如下：
单位：万元
序 拟投入募集 累计投入募 募集资金使
项目名称 投资总额
号 资金金额 集资金 用进度
1 总部运营管理中心扩建项目 19,979.96 19,979.96 2,755.25 13.79%
设计服务网络新建与升级建
2 12,929.74 12,929.74 11,861.25 91.74%
设项目
3 公建设计中心建设项目 2,452.06 2,452.06 2,337.64 95.33%
4 室内设计中心建设项目 2,297.36 2,297.36 2,226.51 96.92%
5 技术研发中心升级建设项目 2,024.30 2,024.30 1,808.23 89.33%
6 企业信息化建设项目 1,782.22 1,782.22 916.32 51.41%
小计 41,465.64 41,465.64 21,905.20 -
超募资金 4,772.12 4,772.12 3,736.00 78.29%
合计 46,237.76 46,237.76 25,641.20 -
三、本次拟调整部分募投项目的具体情况及原因
（一）本次调整的原因
自上市以来，受复杂多变的外部环境影响，公司募投项目实施进度有所放缓，
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但在此期间员工工资等刚性支出无法缩减，从而导致部分以人力资源投入为主的
募投项目的实际支出超出预算范围。为保障募投项目的顺利实施，公司拟在募集
资金投入总额不变的前提下，对部分募投项目拟投入募集资金金额进行相应调整，
同时对部分募投项目进行延期。
（二）调整的具体情况
1、调整“总部运营管理中心扩建项目”拟投入募集资金金额及项目延期
“总部运营管理中心扩建项目”原计划使用募集资金 19,979.96 万元，其中
17,158.00 万元用于购置办公楼，原计划达到预定可使用状态日期为 2023 年 7 月。
考虑到政策调控和未来房地产市场的不确定性，公司决策较为谨慎，尚未匹
配到合适的房源。为避免募集资金闲置，公司拟在该项目投资总额不变的情况下，
将募集资金使用金额由 19,979.96 万元调减为 14,979.96 万元，后续公司将根据该
项目实际需要以自有资金投入解决。
此外，公司结合该项目的实际进展情况，拟将该项目达到预定可使用状态的
时间延期至 2024 年 7 月，具体如下：
单位：万元
调整前 调整后
项目名称 类别 拟投入募集 预计可使用 拟投入募集 预计可使用
投资总额 投资总额
资金金额 状态日期 资金金额 状态日期
房屋购置及装修 17,158.00 17,158.00 17,158.00 12,158.00
总部运营 设备购置 155.85 155.85 155.85 155.85
管理中心 基本预备费 1,385.11 1,385.11 2023 年 7 月 1,385.11 1,385.11 2024 年 7 月
扩建项目 流动资金 1,281.00 1,281.00 1,281.00 1,281.00
合计 19,979.96 19,979.96 19,979.96 14,979.96
2、调整募投项目的投资总额及增加实施主体
（1）设计服务网络新建与升级建设项目
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该项目原计划投资总额为 12,929.74 万元，根据项目建设的实际情况和投资
进度，公司拟对该项目投资总额进行调整，调整后投资总额为 15,929.74 万元，
比原计划投资增加 3,000.00 万元，具体如下：
单位：万元
调整前 调整后
项目名称 类别
投资总额 拟投入募集资金金额 投资总额 拟投入募集资金金额
工程建设费用 2,477.64 2,477.64 2,477.64 2,477.64
设计服务 基本预备费 198.10 198.10 198.10 198.10
网络新建
人力资源投入 9,024.00 9,024.00 12,024.00 12,024.00
与升级建
设项目 流动资金 1,230.00 1,230.00 1,230.00 1,230.00
合计 12,929.74 12,929.74 15,929.74 15,929.74
（2）公建设计中心建设项目
该项目原计划投资总额为 2,452.06 万元，根据项目建设的实际情况和投资进
度，公司拟对该项目投资总额进行调整，调整后投资总额为 3,452.06 万元，比原
计划投资增加 1,000.00 万元。
同时，根据实际业务运营需要，拟增加全资子公司霍普规划作为该募投项目
的实施主体，具体如下：
单位：万元
调整前 调整后
项目名称 类别 拟投入募集 拟投入募集
投资总额 实施主体 投资总额 实施主体
资金金额 资金金额
工程建设费用 248.20 248.20 248.20 248.20
公建设计 基本预备费 19.86 19.86 19.86 19.86
霍普股份
中心建设 人力资源投入 1,814.00 1,814.00 霍普股份 2,814.00 2,814.00
霍普规划
项目 流动资金 370.00 370.00 370.00 370.00
合计 2,452.06 2,452.06 3,452.06 3,452.06
本次新增实施主体的基本情况如下：
企业名称 上海霍普建筑规划设计有限公司
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统一社会信用代码 91310117132193529U
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
上海市崇明区陈家镇层海路 888 号 3 号楼 A-1255 室（上海智慧岛数
住所
据产业园）
法定代表人 龚俊
注册资本 300 万元人民币
营业期限 2000 年 11 月 29 日至 2050 年 11 月 28 日
许可项目：建设工程设计。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
经营范围 后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件
为准）
股权结构 公司持有上海霍普建筑规划设计有限公司 100%股权
为保障募集资金使用的安全，公司负责募投项目实施的全资子公司霍普规划
将开立募集资金存储专项账户，并与公司、保荐机构及开立募集资金专户的商业
银行签订四方监管协议，董事会拟授权公司董事长及其授权人士全权办理与本次
开立募集资金存储专项账户、签署募集资金监管协议等相关事宜。公司与本次新
增募投项目实施主体之间将通过内部往来、向子公司注资等方式具体划转募投项
目实施所需募集资金。公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理办法》等有关规定实施
监管，确保募集资金使用的合法、有效。
（3）室内设计中心建设项目
该项目原计划投资总额为 2,297.36 万元，根据项目建设的实际情况和投资进
度，公司拟对该项目投资总额进行调整，调整后投资总额为 3,297.36 万元，比原
计划投资增加 1,000.00 万元，具体如下：
单位：万元
调整前 调整后
项目名称 类别
投资总额 拟投入募集资金金额 投资总额 拟投入募集资金金额
室内设计 工程建设费用 227.65 227.65 227.65 227.65
中心建设 基本预备费 18.21 18.21 18.21 18.21
6
项目 人力资源投入 1,746.00 1,746.00 2,746.00 2,746.00
流动资金 305.50 305.50 305.50 305.50
合计 2,297.36 2,297.36 3,297.36 3,297.36
3、“企业信息化建设项目”进行项目延期
该项目原计划总投资为 1,782.22 万元，投资期为 2 年。为更好地把握建筑行
业信息化发展趋势，从战略和业务层面提升公司数字化水平，提高“企业信息化
建设项目”与其它募投项目的协同性，降低募集资金的使用风险，提高募集资金
的效率，公司经过审慎研究后，拟决定在募集资金用途不变的情况下将“企业信
息化建设项目”的建设期延期至 2024 年 7 月，具体调整如下：
原计划项目达到预定 延期后项目达到预定可使
序号 项目名称
可使用状态日期 用状态日期
1 企业信息化建设项目 2023 年 7 月 2024 年 7 月
四、本次调整对公司的影响
公司本次调整部分募投项目拟投入募集资金金额、投资总额及增加实施主体
及延期的事项有利于提高公司资金使用效率，优化资源配置，符合公司未来发展
的战略要求，符合公司的长远利益和全体股东的利益；不会影响募投项目的正常
实施，也未取消原募投项目和实施新项目，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情形。
五、履行的审议程序和相关意见
（一）董事会审议情况
公司于2023年4月24日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于部
分募投项目调整拟投入募集资金金额、调整投资总额、新增实施主体及延期的议
案》。董事会认为：公司本次调整部分募投项目拟投入募集资金金额、调整投资
总额、新增实施主体及项目延期是公司根据当前市场环境、公司业务发展规划及
项目实施的实际需要而做出的审慎决策，有助于提高募集资金使用效率，不存在
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变相改变募集资金投向及损害公司及股东利益的情形，不影响募集资金投资项目
建设的正常进行，不会对公司生产经营产生不利影响。因此公司董事会同意该事
项并提交股东大会审议。
（二）监事会审议情况
公司于2023年4月24日召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于部
分募投项目调整拟投入募集资金金额、调整投资总额、新增实施主体及延期的议
案》。监事会认为：公司本次调整部分募投项目拟投入募集资金金额、调整投资
总额、新增实施主体及项目延期，系基于公司募投项目实际开展的需要，募集资
金的使用方式、用途等符合公司主营业务发展方向，有利于满足项目资金需求，
保障募投项目的顺利实施，有利于公司长远发展，相关事项符合公司及全体股东
的利益，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，决策程序符合《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号一创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及《公司募集资金管理制度》
的有关规定。监事会同意公司该事项。
（三）独立董事意见
经审查，独立董事认为：公司本次调整部分募投项目拟投入募集资金金额、
投资总额、新增实施主体及项目延期有利于提升公司长期主营业务产出能力，有
利于提升募集资金使用效率，不影响募集资金投资项目建设的正常进行，也不存
在变相改变募集资金投向及损害公司和全体股东利益的情形。
公司上述事项的决策程序，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》
等有关规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，尤其是
中小股东利益的情形。
综上所述，公司的独立董事同意公司该事项并同意提交股东大会审议。
七、保荐机构核查意见
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经核查，保荐机构认为： 公司本次调整部分募投项目拟投入募集资金金额、
投资总额、新增实施主体及项目延期的事项已经公司第三届董事会第九次会议和
第三届监事会第八次会议审议通过，独立董事已发表同意意见，履行了必要的决
策程序，不存在变相改变募集资金使用投向、损害股东利益的情形。本次变更，
符合公司目前募投项目的实际需求，系公司根据经营管理情况做出的调整，相关
程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号一创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定。
综上，保荐机构对公司本次调整部分募投项目拟投入募集资金金额、投资总
额、新增实施主体及项目延期事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于上海霍普建筑设计事务所股
份有限公司部分募投项目调整拟投入募集资金金额、调整投资总额、新增实施主
体及延期的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
章 睿 王 骞
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
10
