徐州浩通新材料科技股份有限公司
                     内幕信息知情人登记管理制度
                                  第一章 总则
第一条 为加强徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，做好
内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《关于上市公司建
立内幕信息知情人登记管理制度的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》及《徐州浩通新材料科技股份有限公司章程》（以下称
“《公司章程》”）的有关规定，制订本制度。
第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，公
司董事长为主要责任人。董事长为公司内幕信息管理工作主要责任人，董事会秘书为内幕信息
管理工作的具体负责人，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书此项
职责，证券部作为负责公司信息披露、投资者关系管理等工作的日常办事机构。
第三条 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜，公司证券部负责公司内幕信
息的日常管理工作。
第四条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内
幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁） 盘、录音（像）带及光盘等涉及
内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审
核），方可对外报道、传送。
第五条 公司监事会负责对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行监督。



                 第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围
第六条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财务或者对公
司股票、证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于：
    一、发生可能对公司、股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之
三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、
权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

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    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发
生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生
较大变化；
    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、
解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
    公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的， 应当及时将其
知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
    二、发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，包括：
    （一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
    （二）公司债券信用评级发生变化；
    （三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    （四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
    （五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
    （六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    （七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    （八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者 依法进入破
产程序、被责令关闭；
    （九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
    （十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第七条 本制度所指内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外部相关人员，
包括但不限于：
    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董事、监
事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公司职
务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等。
    （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司控股股东、第一
大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人或者重大资产交易相关方及
其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董
事、监事、高级管理人员（如有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作
人员，或者证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定职

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责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关
主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重
大事项筹划、论证、决策、审批等环节 的其他外部单位人员。
    （三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司
有关内幕信息的其他人员。
    （四）中国证监会规定的其他人员。



                       第三章 内幕信息知情人登记备案
第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、决议、披露等各环节所
有内幕信息知情人名单，以及信息知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关
监管机构查询。
第九条 公司披露以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案：
    （一）公司被收购；
    （二）重大资产重组事项；
    （三）证券发行；
    （四）合并、分立；
    （五）股份回购；
    （六）年度报告、半年度报告；
    （七）高比例送转股份；
    （八）股权激励计划、员工持股计划；
    （九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股票及其衍生品
种交易价格或者投资决策产生重大影响的其他事项；
    （十）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
    公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘
录，并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳证券交易所报备。
    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向深圳证券交易所补充报送内
幕信息知情人档案重大事项进程备忘录。
第十条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司、分公司负责人应当积极配合公司做
好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人
的变更情况。
第十一条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕信息知
情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重
大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十二条 行政管理部门人员、子公司接触到公司内幕信息的，应当做好登记工作。
    公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在


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报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中
登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到
行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接
触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十三条 内幕信息登记备案的流程：
    （一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需一个工作日内告知公司证券部。证券部
应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情
范围；
    （二）证券部应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》（见附
件），并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写的内容真实性、
准确性。证券部有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息；
    （三）证券部核实无误后提交董事会秘书审核，董事会秘书按照规定向深圳证券交易所、
中国证监会当地派出机构进行报备。
第十四条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，或者
披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照规定填写公司内幕信息知情人
档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的
时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相
关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当
配合制作重大事项进程备忘录。
第十五条 公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档及重大事项进程备忘录和备案
工作。公司应及时补充完善内幕信息知情人档案信息及重大事项进程备忘录信息。内幕信息知
情人档案自记录（含补充完善）及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存
10年。内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名，职务，身份证
号，知悉内幕信息时间、地点、方式，知悉内幕信息内容、所处阶段，登记时间，登记人。中
国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。



                         第四章 内幕信息保密管理
第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信
息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
第十七条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不
得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，或
者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第十八条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重大影响的事项时，
应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公
司控股股东及实际控制人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向深


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圳证券交易所或中国证监会当地派出机构报告。
第十九条 公司向控股股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员须提供未公开信息的，应
在提供之前经董事秘书处备案，并确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承
诺。
第二十条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行职责，关联方董事应回避表决。
对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。
第二十一条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司披露的
信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对
外发布公司未披露信息。



                                 第五章 责任追究
第二十二条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为，公司
应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报送中国证监会当地派出机构和深圳证
券交易所备案。
第二十三条 内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕
交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会视情
节轻重，对相关责任人给予批评、警告、记过、留用察看、降职、免职、没收非法所得、解除
劳动合同等处分。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
第二十四条 持有公司5%以上股份的股东，公司实际控制人，违反本规定擅自泄露信息，给公司
造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十五条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公司造成重大损失，构成
犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。



                                   第六章 附则
第二十六条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知情人员明确自身的
权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易。
第二十七条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规范性文件、深圳证券交易所的相关规则以
及《公司章程》等有关规定执行。
第二十八条 本制度由公司董事会负责修订、解释。
第二十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。




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                                         5
 附件一：

                                              徐州浩通新材料科技股份有限公司
                                                    内幕信息知情人登记表
                                                 身份证
          内幕信
                              所在单             号码/统                         知悉内   知悉内    知悉内      内幕信
          息知情    所在单             职务/岗             证券账   知悉的内幕                                           登记日
序号                          位与公             一社会                          幕信息   幕信息    幕信息      息所处            登记人
          人姓名/   位/部门              位                 户       信息内容                                             期
                              司的关             信用代                           时间     地点      方式        阶段
           名称
                                                   码
 1

 2
 3
 4
 5
 6
 7
 8
 9
 10
 11

……

      公司简称：                                                                                   公司代码：

      法定代表人签名：                                                                             公司盖章：
   填表须知：
   1、内幕信息事项采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
   2、本表所列项目仅为必备项目，请完整填写，如有不适用项目请填写“不适用”或“无”，如有特别说明事项，可另行附页说明。
   3、所在单位与公司的关系，内幕信息知情人是单位的，要填写是公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等；是自然人的，要
填写的是所属单位部门、职务等。
   4、内幕信息知情人所知悉的内幕信息内容，可根据需要另行附页进行详细说明。
   5、知悉内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
   6、内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
   7、如为公司登记，“登记人”需填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。