华蓝集团：董事会议事规则（2022年4月）2022-04-26
华蓝集团股份公司
董事会议事规则
2022年4月
第一章 总 则
第一条 为规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履
行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《华蓝集团股份公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）等有关规定，制订本规则。
第二章 董事会职权与构成
第二条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职
权，对股东大会负责。
第三条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司
形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、
对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并决
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定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经理、
财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订公司章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）法律、行政法规、部门规章或公司章程授予的其他职权。
第四条 董事会应当确定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事
项、委托理财、关联交易的决策权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目
应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
除公司章程另有规定外，董事会有权就公司发生的交易（提供担保、提供财务
资助除外），在符合下列标准之一时作出决议：
（一） 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
（二） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（三） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
（四） 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（五） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且
绝对金额超过 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。交易标的为股权，且收购或者
出售该股权将导致公司合并报表范围发生变更的，该股权所对应的公司的全部资产
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总额和营业收入，视为上述规定所述交易涉及的资产总额和与交易标的相关的营业
收入。
本条中的交易事项参照《公司章程》第四十七条规定。
公司进行“提供财务资助”、“委托理财”等交易时，应当以发生额作为计算
标准，并按照交易类别在连续十二个月内累计计算。
公司进行“提供担保”、“提供财务资助”、“委托理财”等《公司章程》或
深圳证券交易所其他业务规则的另有规定的事项之外的其他交易时，应当对相同交
易类别下标的相关的各项交易，按照连续十二个月内累计计算的原则计算交易额。
公司发生的交易未超过上述金额的，由公司总经理在董事长的授权范围内决定。
第五条 应由董事会审议的关联交易事项如下：
公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期经审计净
资产绝对值 0.5%以上的关联交易事项，或公司与关联自然人发生的交易金额在 30
万元以上的关联交易事项。
公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 3000 万
元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易，应提交股东大
会审议，并参照《股票上市规则》第 7.1.10 条的规定披露评估或者审计报告。
第六条 董事会设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会，
委员会成员不得少于三名。其中审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会成员
中应当有半数以上的独立董事，并由独立董事担任召集人。审计委员会的召集人应
为会计专业人士。
董事会秘书负责处理董事会会议的通知、联络、文件资料的准备、记录、档案
管理、决议公告等日常事务以及保管董事会印章。
第三章 董事会提案与通知
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第七条 董事会会议分为定期会议和临时会议。
董事会每年至少召开两次定期会议。
第八条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：
（一）代表 1/10 以上表决权的股东提议时；
（二）1/3 以上董事联名提议时；
（三）监事会提议时；
（四）董事长认为必要时；
（五）《公司章程》规定的其他情形。
第九条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会秘书或者直
接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议人的姓名或者名称；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议人的联系方式和提议日期等。
其中，提案内容应当属于本公司《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，
与提案有关的材料应当一并提交。
董事会秘书在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长。董事
长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改或者补
充。
董事长应当自接到符合本规则第八条规定的提议后十日内，召集董事会会议并
主持会议。
第十条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充分征求各董事
的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。
董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。
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第十一条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或不履行职务
时，由半数以上董事共同推举的一名董事召集和主持。
第十二条 召开董事会定期会议和临时会议，董事会秘书应当分别提前 10 日和
2 日将书面会议通知，通过专人送出、邮件或传真方式，提交全体董事、监事以及
总经理、董事会秘书。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
在事情紧急且参会董事没有异议的情况下，可不受上述通知时限的限制，随时
以电话方式通知召开临时董事会会议，但召集人应当在会议上作出说明。
第十三条 书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间和地点；
（二）会议的召开方式；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）拟审议的事项（会议提案）；
（五）董事表决所必需的会议材料；
（六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
（七）联系人和联系方式；
（八）发出通知的日期。
以电话方式进行会议通知的，至少应包括上述第（一）、（二）、（三）、（四）
项内容，以及情况紧急需要尽快召开董事会临时会议的说明。
第十四条 董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、
地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前 2 日发
出书面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足 2 日的，会议日
期应当相应顺延或者取得全体参会董事的认可并做好相应记录后按期召开。
董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或
者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体参会董事的认可并做好相应记
录。
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第四章 董事会会议召开、表决、决议
第十五条 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。
监事可以列席董事会会议；总经理和董事会秘书未兼任董事的，应当列席董事
会会议。会议主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。
第十六条 董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的，应当事
先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。
委托书应当载明：
（一）委托人和受托人的姓名；
（二）委托人对每项提案的简要意见；
（三）委托人的授权范围和对提案表决意向的明确指示；
（四）委托人的签字、日期等。
委托其他董事对定期报告代为签署书面确认意见的，应当在委托书中进行专门
授权。
受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席的
情况。
第十七条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
（一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关联
董事也不得接受非关联董事的委托；
（二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立董
事的委托；
（三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权委
托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托。
（四）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受两名
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其他董事委托的董事代为出席。
第十八条 董事会会议以现场召开为原则。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，经召集人（主持人）、提
议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件等通讯方式进行并作出决议，
并由参会董事签字。董事会会议也可以采取现场与其他通讯方式同时进行的方式召
开。
非以现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的董事、
规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者董事事后提交的曾参加
会议的书面确认函等计算出席会议的董事人数。
第十九条 会议主持人应当提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确的
意见。
对于根据规定需要独立董事事前认可的提案，会议主持人应当在讨论有关提案
前，指定一名独立董事宣读独立董事达成的书面认可意见。
董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言的，会议主持人应当及时制止。
除征得全体参会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议通知中的
提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得代表其他董事
对未包括在会议通知中的提案进行表决。
第二十条 董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独立、审
慎地发表意见。
董事可以在会前向董事会秘书、会议召集人、总经理和其他高级管理人员、各
专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的信息，
也可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表参加会议解释有关情况。
第二十一条 每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请参会董事进行表
决。
会议表决实行一人一票，以记名投票方式进行表决。董事会成员人数为偶数时，
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若出现表决相等情形，董事会可根据审议情况对相关事项进行修改提交下次会议审
议，或提议将其提交股东大会审议表决。
董事的表决意向分为同意、反对和弃权。参会董事应当从上述意向中选择其一，
未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新选择，
拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
第二十二条 参会董事表决完成后，董事会秘书应当及时收集董事的表决票，在
一名监事或者独立董事的监督下进行统计。
现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况下，会议主持
人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下一工作日之前，通知董事表决结
果。
董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其
表决情况不予统计。
第二十三条 除本条第二款规定的情形外，董事会审议通过会议提案并形成相关
决议，必须有超过公司全体董事人数之半数的董事对该提案投赞成票。法律、行政
法规和《公司章程》规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的，从其规定。
董事会根据《公司章程》的规定，在其权限范围内对担保事项作出决议，除公
司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议三分之二以上董事审议同意；涉及为
关联人提供担保的，须经非关联董事三分之二以上通过。
不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以形成时间在后的决议为准。
第二十四条 出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：
（一）《股票上市规则》规定董事应当回避的情形；
（二）董事本人认为应当回避的情形；
（三）本公司《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系
而须回避的其他情形。
在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即
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可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董事人
数不足三人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审议。
第二十五条 董事会应当严格按照股东大会和本公司《公司章程》的授权行事，
不得越权形成决议。
第二十六条 提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况下，董
事会会议在一个月内不应当再审议内容相同的提案。
第二十七条 二分之一以上的参会董事或两名以上独立董事认为提案不明确、不
具体，或者因会议材料不充分等其他事由导致其无法对有关事项作出判断时，会议
主持人应当要求会议对该议题进行暂缓表决。
提议暂缓表决的董事应当对提案再次提交审议应满足的条件提出明确要求。
第二十八条 公司董事应当对公司证券发行文件和定期报告签署书面确认意见，
应当保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。公司董事
无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董
事可以直接申请披露。
第二十九条 董事会秘书应当安排董事会秘书对董事会会议做好记录。会议记录
应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（五）会议议程；
（六）会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案
的表决意向；
（七）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的
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票数）；
（八）参会董事认为应当记载的其他事项。
对于以视频、电话等方式召开的董事会会议，可以视需要进行全程录音。董事
会秘书应当参照上述规定，整理会议记录。
第三十条 除会议记录外，董事会秘书还可以视需要对会议召开情况做成简明扼
要的会议纪要，根据统计的表决结果就会议所形成的决议制作单独的决议记录。
董事会会议结束后，应当及时将董事会决议（包括所有提案均被否决的董事会
决议）报送深圳证券交易所备案。
第三十一条 参会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董事对会议记
录和决议记录进行签字确认。董事对会议记录或者决议记录有不同意见的，可以在
签字时作出书面说明。
董事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明的，视为
完全同意会议记录和决议记录的内容。
第三十二条 董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查决议的实施情况，
并在以后的董事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第三十三条 董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、董事代
为出席的授权委托书、会议录音资料、表决票、经参会董事签字确认的会议记录、
会议纪要、决议记录等，由董事会秘书负责保存。
董事会会议档案的保存期限为十年以上。
第五章 附 则
第三十四条 本规则中，“以上”包含本数，“超过”不包含本数。
第三十五条 本规则与有关法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》有冲突
或本制度未规定的，按有关法律、行政法规、规范性文件或《公司章程》执行。
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第三十六条 本规则经股东大会审议通过后生效并施行。
第三十七条 本规则由公司董事会负责解释，并根据国家有关部门或机构日后颁
布的法律、行政法规及规章及时修订。
华蓝集团股份公司
2022 年 4 月 22 日
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