中泰证券股份有限公司
关于苏州天禄光科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：天禄科技
保荐代表人姓名：王飞 联系电话：0531-68889236
保荐代表人姓名：潘世海 联系电话：0531-68889236
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 0次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
1
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委 无 不适用
2
托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履行承
公司及股东承诺事项 的原因及解
诺
决措施
股份流通限制和自愿锁定承诺 是 不适用
关于公司上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定股
是 不适用
价的预案
关于虚假陈述、欺诈发行回购股份和赔偿投资者损失的承诺 是 不适用
发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向 是 不适用
填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
关于未能履行公开承诺的约束措施 是 不适用
控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
持有 5%以上股份的主要股东、实际控制人及作为股东的董
是 不适用
事、监事、高级管理人员关于股份质押、冻结的承诺
持股 5%以上股东的出资情况的承诺 是 不适用
公司实际控制人关于关联交易的承诺 是 不适用
关于申请首次公开发行股票并在创业板上市股东信息披露
是 不适用
的相关承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2021 年 5 月 8 日，保荐机构因网
上营业厅系统升级、变更上线前未
进行充分测试；未及时监测发现信
2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或者其保
息安全事件，且未立即向监管报
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
告，山东证监局向保荐机构出具
《关于对中泰证券股份有限公司
采取责令改正行政监管措施的决
3
定》（〔2021〕17 号），保荐机构认
真整改且已内部追责。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于苏州天禄光科技股份有限公
司 2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
王飞 潘世海
中泰证券股份有限公司（公章）
年 月 日