中泰证券股份有限公司
关于苏州天禄光科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放和使用情况的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为苏州
天禄光科技股份有限公司（以下简称“天禄科技”或“公司”）首次公开发行股
票并在深圳证券交易所创业板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发
行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规
定，对天禄科技 2021 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，并出具核查意
见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州天禄光科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2058 号）同意注册，公司首次
公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,790,000.00 股，发行价为每股人民币 15.81
元，共计募集资金总金额为人民币 407,739,900.00 元，扣除与发行有关的费用
人民币 45,736,906.55 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 362,002,993.45
元。
截至 2021 年 8 月 10 日，公司上市发行募集的资金已全部到位，业经大华
会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021]000566 号”验资报告验证
确认。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募投项目已累计使用的募
集资金金额为人民币 182,331,586.06 元，其中：2020 年使用募集资金人民币
5,654,152.00 元，2021 年使用募集资金 176,677,434.06 元，收到利息收入和暂时
1
闲置资金投资实现的收益 306,555.22 元，发生手续费等支出 180.00 元，尚未使
用的募集资金金额为 179,977,782.61 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人
民共和国公司法》、中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法律法规，结合公司实际情况，制定了《苏州天禄光科技股份有限公司募集
资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存储、审批、使用、管
理与监督做出了明确的规定。该《管理制度》经本公司 2020 年第二届第三次董
事会审议通过，并业经本公司 2020 年第一次临时股东大会表决通过。报告期内
公司严格执行了募集资金管理制度。
经公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于设立募集资金专项账户
并签订募集资金专户存储监管协议》，同意公司设立募集资金专项账户用于本次
募集资金的存储和使用，并于 2021 年 8 月与保荐机构、募集资金专户所在银行
签订《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保
证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资
金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现
场调查一次。
根据本公司与中泰证券股份有限公司签订的《保荐协议》，公司单次或十二
个月以内累计从募集资金存款户中支取的金额超过 5000 万元（按照孰低原则在
5000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，公司应当以书面形式知会保荐
代表人。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国农业银行股份有
10538401040042054 50,000,000.00 55,559.83 活期
限公司苏州黄埭支行
2
中信银行苏州相城支
8112001013400609306 52,002,993.45 6,955.69 活期
行
中国建设银行股份有
32250199744000001273 169,233,813.05 20,207.79 活期
限公司苏州黄埭支行
苏州银行股份有限公
51219900000949 110,000,000.00 88,129.30 活期
司唯亭西区支行
合 计 381,236,806.50 170,852.61
注 1：初时存放金额中包含尚未支付的部分发行费用 19,233,813.05 元；
注 2：截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金金额为 179,977,782.61 元，
其中，银行活期存款余额为 170,852.61 元，银行七天通知存款余额为 19,806,930.00 元，剩
余 160,000,000.00 元用于购买定期存款和保本型理财产品。
三、2021 年度募集资金的使用情况
报告期内，募集资金的使用情况详见下表：
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募集资金使用情况表
金额单位：人民币元
募集资金总额 362,002,993.45 本年度投入募集资金总额 176,677,434.06
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 182,331,586.06
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已变 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实现 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 计投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 金额 的效益 预计效益
部分变更） (2) ＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
1. 扩建中大尺寸导光板项目 217,247,700.00 162,002,993.45 26,677,434.06 32,331,586.06 19.96 2023 年 8 月 否
2. 新建光学板材项目 205,342,300.00 50,000,000.00 2023 年 8 月 否
3. 补充流动资金项目 150,000,000.00 150,000,000.00 150,000,000.00 150,000,000.00 100.00 否
承诺投资项目小计 572,590,000.00 362,002,993.45 176,677,434.06 182,331,586.06 50.37
超募资金投向
无
合计 572,590,000.00 362,002,993.45 176,677,434.06 182,331,586.06 50.37
未达到计划进度或预计收益的情
无
况和原因（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况
无
说明
超募资金的金额、用途及使用进
无
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
无
情况
募集资金投资项目实施方式调整 无
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情况
公司于 2021 年 8 月 26 日召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投
募集资金投资项目先期投入及置 项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，置换金额为 22,621,300.00 元，大华会计师事务所（特殊普通
换情况 合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目情况进行了审核，出具了大华核字[2021]0010768 号《苏州天禄光科技股份有限公司以自筹资金预
先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。公司董事会、独立董事、监事会和保荐机构已发表明确同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资
公司无利用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
金情况
项目实施出现募集资金结余的金
公司募投项目未达到预定使用状态，未出现募集资金结余的情况
额及原因
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金中有 19,806,930.00 为七天通知存款余额，有 160,000,000.00 元用于购买定期存款和保本型理财
尚未使用的募集资金用途及去向
产品，剩余募集资金将根据承诺投资项目的进展投入使用。
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募
集资金的使用和管理不存在违规情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对天禄科技《关于 2021 年度募集资金
存放和使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金存放与使
用情况鉴证报告》（大华核字[2022]003956 号）。报告认为天禄科技募集资金专
项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交
易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了天禄科技 2021
年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，
对天禄科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。
主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金台账、募
集资金用原始凭证、关于募集资金的内部审计报告等资料，并与公司董事、监
事、高级管理人员进行沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，天禄科技严格执行募集资金专户存储制度，有效
执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财
等情形；截至 2021 年 12 月 31 日，天禄科技不存在违规变更募集资金用途、改
6
变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资
金使用违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于苏州天禄光科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放和使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
王飞 潘世海
中泰证券股份有限公司（公章）
年 月 日
