中泰证券股份有限公司
关于苏州天禄光科技股份有限公司
2021 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：天禄科技
保荐代表人姓名：王飞 联系电话：0531-68889236
保荐代表人姓名：潘世海 联系电话：0531-68889236
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
1
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 28 日
注册制下创业板上市公司规
范运作相关规则修订解读，包
括修订背景和目的、信息披露
相关修订（包括信息披露豁免
与暂缓、定期报告、交易和关
联交易变化情况）、公司治理
（控股股东/实际控制人相关
（3）培训的主要内容
要求、董监高忠实勤勉义务、
内部控制、资金占用、违规担
保、内幕信息管理）、股权激
励、日常经营合同披露规范、
减持规则、募集资金用途变
更、再融资规定以及被监管/
处分案例介绍
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
2
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的
无 不适用
情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的
是否履行
公司及股东承诺事项 原因及解决措
承诺
施
1、公司股东关于所持公司股份的限售安排、自愿锁
是 不适用
定、延长锁定、持股减持意向及股份减持的承诺
2、关于公司上市后三年内公司股价低于每股净资产
是 不适用
时稳定股价的预案
3、公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员关于虚假陈述、欺诈发行回购股份和 是 不适用
赔偿投资者损失的承诺
4、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
5、公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理
是 不适用
人员填补被摊薄即期回报的措施及承诺
6、公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、
是 不适用
高级管理人员未能履行承诺时的约束措施说明
7、控股股东、实际控制人关于消除和避免同业竞争 是 不适用
3
的承诺
8、公司实际控制人关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无
况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于苏州天禄光科技股份有限公司
2021 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签名）：
王飞 潘世海
中泰证券股份有限公司（公章）
年 月 日