中信证券股份有限公司
关于北京义翘神州科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为北京义
翘神州科技股份有限公司（以下简称“义翘神州”、“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所上市公司保荐工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定
履行持续督导职责，对义翘神州 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了专项
核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京义翘神州科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可（2021）2364 号）文件批复同意，公司由
主承销商中信证券股份有限公司采用向社会公众投资者定价发行的方式，公开发
行了普通股（A 股）股票 1,700.00 万股，发行价为每股人民币 292.92 元。截至
2021 年 8 月 9 日，公司共募集资金 497,964.00 万元，扣除发行费用 25,588.57 万
元后，募集资金净额为 472,375.43 万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2021）
第 110C000555 号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金累计直接投入募投项目 36,794.99
1
万元（其中补充流动资金 25,000.00 万元），超募资金永久补流 114,500.00 万元，
尚未使用的金额为 319,912.91 万元（含专户存储累计利息扣除手续费净额 315.42
万元，其中存放于专户的募集资金 28,612.91 万元，理财为 291,300.00 万元），实
际结余募集资金 319,913.26 万元，差异 0.35 万元系尚未支付的发行费。
2、本年度使用金额及当前余额
2022 年度，公司募集资金使用情况为：
以募集资金直接投入募投项目 16,115.71 万元，超募资金永久补流 114,500.00
万元，尚未使用的金额为 195,601.27 万元（含专户存储累计利息扣除手续费净额
6,621.17 万元，其中存放于专户的募集资金 3,558.27 万元，理财为 192,043.00 万
元），实际结余募集资金 195,601.27 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金累计直接投入募投项目 52,910.70
万元（其中补充流动资金 25,000.00 万元），超募资金永久补流 229,000.00 万元。
综上，截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 281,912.37 万元，尚未
使用的金额为 195,601.27 万元。
二、募集资金的存放与管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等文件的规定，结
合公司实际情况，制定了《北京义翘神州科技股份有限公司募集资金管理及使用
办法》（以下简称管理办法）。该管理办法于 2020 年 6 月 13 日经公司第一届董事
会第三次会议审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，公司从 2021 年 8 月起对募集资金实行专户
存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资
金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截
至 2022 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规
2
定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
交通银行股份有限公司北京自贸试验区 110060777013001
专用存款账户 30,698,493.33
支行 948836
上海银行股份有限公司北京亦庄支行 03004631381 专用存款账户 2,361,553.52
兴业银行股份有限公司北京经济技术开 321130100100462
专用存款账户 0.93
发区支行 355
交通银行股份有限公司北京自贸试验区 110060777013002
专用存款账户 1,025.81
支行 057903
北京银行股份有限公司经济技术开发区 200000461470000
专用存款账户 331,119.47
支行 48975082
上海银行股份有限公北京亦庄支行 03004647563 专用存款账户 1,124,731.05
兴业银行股份有限公司北京经济技术开 321130100100464
专用存款账户 16,289.64
发区支行 192
102700000036445
华夏银行股份有限公司北京石景山支行 专用存款账户 19,715.05
57
110104016000133
杭州银行股份有限公北京分行 专用存款账户 227,434.97
3540
上海浦东发展银行股份有限公司北京知 911700788010000
专用存款账户 2,402.37
春路支行 02046
招商银行泰州分行 523901337310118 专用存款账户 799,929.77
合 计 35,582,695.91
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金申购理财产品余额列示（单位：人民币
元）如下：
产品类
银行名称 产品名称 成交日期 认购余额
型
交通银行股份有限公司 交通银行蕴通财富定 保本浮
2022-12-21 125,000,000.00
北京自贸试验区支行 期型结构性存款 65 天 动收益
交通银行股份有限公司 交通银行蕴通财富定 保本浮
2022-12-21 125,000,000.00
北京自贸试验区支行 期型结构性存款 65 天 动收益
上海银行股份有限公
上海银行股份有限公司 保本固
司北京亦庄支行七天 2022-4-27 100,000,000.00
北京亦庄支行 定收益
通知存款
上海银行股份有限公
上海银行股份有限公司 保本固
司北京亦庄支行七天 2022-4-27 100,000,000.00
北京亦庄支行 定收益
通知存款
北京银行股份有限公司 北京银行股份有限公 保本固 2021-10-18 400,000,000.00
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经济技术开发区支行 司经济技术开发区支 定收益
行七天通知存款
华夏银行股份有限公
华夏银行股份有限公司 保本固
司北京石景山支行七 2022-10-21 470,430,000.00
北京石景山支行 定收益
天通知存款
华夏银行股份有限公
华夏银行股份有限公司 保本固
司北京石景山支行七 2022-4-14 200,000,000.00
北京石景山支行 定收益
天通知存款
杭州银行股份有限公
杭州银行股份有限公北 保本固
北京分行七天通知存 2021-10-18 400,000,000.00
京分行 定收益
款
合计 1,920,430,000.00
上述存款及理财余额中，已计入募集资金专户利息收入 6,621.43 万元（其中
2022 年度利息收入 6,305.94 万元），已扣除手续费 0.26 万元（其中 2022 年度手
续费 0.19 万元）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2022 年度募集资金投资项目的资金使用情况
请见附表《2022 年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度不存在已以自筹资金预先投入募集资金投资项目，并使用募集资金置
换以自筹资金预先投入的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 8 月 23 日召开第一届董事会第十七次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高公司资金使用效率，增
加公司收益，在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的
前提下，同意公司拟使用总金额不超过人民币 200,000 万元（含本数）的闲置募
集资金（含超募资金）进行现金管理，购买投资期限不超过 12 个月的银行或其
4
他金融机构发行的安全性高、流动性好、不影响公司正常经营的投资产品或低风
险理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、国债逆回购等），现金管理
有效期自公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内，在前述额
度和期限范围内，可循环滚动使用，并同意授权总经理在上述有效期及资金额度
内行使该项投资决策并签署相关合同文件。暂时闲置募集资金现金管理到期后将
及时归还至募集资金专户。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金申购理财产品余额为 1,920,430,000.00
元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2022 年 8 月 23 日召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，
公司拟使用超募资金 114,500.00 万元永久性补充流动资金，公司将于前次使用超
募资金永久性补充流动资金实施满十二个月之日（即 2022 年 10 月 1 日）起实施。
截至 2022 年末，使用超募资金永久补充流动资金金额为 229,000.00 万元。
公司不存在用超募资金归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 195,601.27 万元
（其中存放于专户的募集资金 3,558.27 万元，专户存储累计利息扣除手续费
6,621.17 万元，理财为 192,043.00 万元），实际结余募集资金 195,601.27 万元。
（九）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
不适用。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司已根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号-创业板上市公司规范运作》和公司募集资金使用管理办法的相关规定，
及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
七、会计事务所对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度募集资金存放与使用
情况进行了鉴证并出具了《鉴证报告》（致同专字（2023）第 110A009110 号），
其鉴证结论为：
“经审核，我们认为，义翘神州董事会编制的 2022 年度专项报告符合《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运
作》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了义翘神州
2022 年度募集资金的存放和实际使用情况。”
八、保荐机构核查程序与核查意见
经核查，保荐机构认为：公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三
方监管协议，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已
披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违
规使用募集资金的情形。保荐机构对义翘神州在 2022 年度募集资金存放与使用
情况无异议。
（以下无正文）
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附表：
2022 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 472,375.43 本年度投入募集资金总额 130,615.71
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 281,912.37
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目可
项目达到 本年
是否已变 截至期末累 截至期末投 是否达 行性是
承诺投资项目和超募 募集资金承 调整后投资 本年度投入金 预定可使 度实
更项目(含 计投入金额 资进度(%) 到预计 否发生
资金投向 诺投资总额 总额(1) 额 用状态日 现的
部分变更) (2) (3)＝(2)/(1) 效益 重大变
期 效益
化
承诺投资项目
1、生物试剂研发中心
否 45,000.00 45,000.00 11,108.39 17,967.70 39.93% — — 不适用 否
项目
2、全球营销网络建设
否 20,000.00 20,000.00 5,007.32 9,943.00 49.71% — — 不适用 否
项目
3、补充流动资金 否 25,000.00 25,000.00 25,001.67 100.01% — — 不适用 否
承诺投资项目小计 — 90,000.00 90,000.00 16,115.71 52,912.37 — — — — —
超募资金投向
1、永久性补充流动性
— 229,000.00 229,000.00 114,500.00 229,000.00 100.00% — — — —
资金
7
2、未明确投向 否 151,892.48 151,892.48 0.00% — — 不适用 否
超募资金投向小计 — 380,892.48 380,892.48 114,500.00 229,000.00 — — — — —
合计 — 470,892.48 470,892.48 130,615.71 281,912.37 — — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司于 2022 年 8 月 23 日召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十六次会
议、于 2022 年 9 月 9 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部
分超募资金永久性补充流动资金的议案》，公司拟使用超募资金 114,500.00 万元永久
性补充流动资金；审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
为提高公司资金使用效率，增加公司收益，在确保不影响募集资金投资项目正常实施
超募资金的金额、用途及使用进展情况 以及确保募集资金安全的前提下，同意公司拟使用总金额不超过人民币 200,000 万元
（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，购买投资期限不超过 12
个月的银行或其他金融机构发行的安全性高、流动性好、不影响公司正常经营的投资
产品或低风险理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、国债逆回购等）。截
至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金 229,000.00 万元永久性补充流动资金，
超募资金剩余部分用于闲置募集资金现金管理。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于 2022 年 8 月 23 日召开第一届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高公司资金使用效率，增加公司收益，
用闲置募集资金投资产品情况
在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，同意公司
拟使用总金额不超过人民币 200,000 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）
8
进行现金管理，购买投资期限不超过 12 个月的银行或其他金融机构发行的安全性高、
流动性好、不影响公司正常经营的投资产品或低风险理财产品（包括但不限于结构性
存款、协议存款、国债逆回购等），现金管理有效期自公司 2022 年第一次临时股东
大会审议通过之日起 12 个月内，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用，并同
意授权总经理在上述有效期及资金额度内行使该项投资决策并签署相关合同文件。暂
时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。截至 2022 年 12 月 31
日，公司尚未使用的募集资金余额为 195,601.27 万元，其中 192,043.00 万元用于闲置
募集资金现金管理。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2022 年末，尚未使用的募集资金余额为 195,601.27 万元（其中存放于专户的募
尚未使用的募集资金用途及去向 集资金 3,558.27 万元，专户存储累计利息扣除手续费 6,621.17 万元，理财为 192,043.00
万元），实际结余募集资金 195,601.27 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：承诺投资项目之补充流动资金截至期末投资进度为 100.01%，系存款利息所致。
9
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京义翘神州科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：_________________ _________________
赵陆胤 焦延延
中信证券股份有限公司
年 月 日
10
