渤海证券股份有限公司
关于深圳市信濠光电科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”或“保荐机构”）作为深圳
市信濠光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“信濠光电”）首次公开发
行股票并在创业板上市的保荐及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，
对信濠光电 2021 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况
如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2021】
2361 号文同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000.00 万
股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 98.80 元/股，募集资金总额为
197,600.00 万元，扣除发行费用后，公司本次募集资金净额为 189,527.02 万元。
公司募集资金已于 2021 年 8 月 24 日到账，并经中喜会计师事务所（特殊普通合
伙）进行了验证，出具了《验资报告》（中喜验字[2021]第 00082 号）。
公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集
资金的相关银行签署了募集资金监管协议，对募集资金的存放和使用进行专户管
理。
（二）截至 2021 年 12 月 31 日募集资金使用及结余情况
单位：万元
募集资金
项目
募投项目资金 超募资金 合计
募集资金净额 180,000.00 9,527.02 189,527.02
减：募集项目已累计使用募集资金 24,043.42 8,760.00 32,803.42
其中：前期自有资金投入 21,949.19 - 21,949.19
1
收购东莞市骏达触控科技有限公司
- 8,760.00 8,760.00
15.00%股权
减：募集资金补充流动资金 30,000.00（注） - 30,000.00
加：理财收入利息收入扣除手续费净额 937.13 88.53 1,025.66
尚未使用的募集资金余额 126,893.71 855.55 127,749.26
其中：用于现金管理的期末余额 86,650.68 800.00 87,450.68
注：该专项账户中的 30,000 万元资金及其利息均已补流。
尚未使用的募投项目资金余额中：存放募集资金专用账户余额 22,242.89 万
元，期末用于现金管理的期末余额 86,650.68 万元（其中包含 650.68 万元的理财
产品前手利息），购买银行存款的金额为 18,000.14 万元。
尚未使用的超募资金余额中：存放募集资金专用账户余额 55.55 万元，期末
用于现金管理的期末余额 800 万元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保护投资者权益，公司依
照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法律法规，结合实际情况，制定了《深圳市信濠光电科技股份有限公司募集资
金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司分别与中国工商银行
股份有限公司深圳光明支行、平安银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有
限公司深圳分行及保荐机构渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）签
订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），公司及全资子
公司黄石信博科技有限公司（以下简称“黄石信博”）分别与中国工商银行股份
有限公司深圳光明支行、广发银行股份有限公司深圳分行、上海银行股份有限公
司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳福永支行、招商银行股份有限公司深圳
分行及保荐机构渤海证券签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监
管协议》”），对募集资金的存放和使用进行专户管理。授权指定的保荐代表人可
以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额明细情况如下：
单位：万元
序号 银行名称 账号 余额
1 中国工商银行股份有限公司深圳光明支行 4000093029100695489 8.23
2 中国银行股份有限公司深圳福永支行 745875093152 180.58
3 平安银行股份有限公司深圳分行 15000107314484 55.55
4 上海银行股份有限公司深圳分行 03004654748 17.09
5 广发银行股份有限公司深圳分行 9550880227842600242 21,480.10
6 招商银行股份有限公司深圳分行 755953668010206 555.83
7 招商银行股份有限公司深圳分行 755925901410616 1.06
合计 22,298.44
注：公司募集资金专项账户临时户（开户银行：工商银行股份有限公司深圳合水口支
行，账号：4000093029100695365）已于 2021 年 11 月 22 日注销。
三、募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目资金使用情况。
报告期内，公司实际使用募集资金人民币 54,043.42 万元，其中用于黄石信
博科技有限公司电子产品玻璃防护屏建设项目 24,043.42 万元；用于补充流动资
金项目 30,000.00 万元，具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目发生对外转让或置换的情况
公司于 2021 年 9 月 5 日召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事会第
五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行
费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换先期投入募投项目的自筹资
金 21,949.19 万元及已支付发行费用的自筹资金 192.45 万元，共计 22,141.64 万
元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司已完成了募集资金置换事项。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金进行暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
（六）超募资金使用情况
公司超募资金净额为 95,270,235.90 元，依据公司 2021 年 11 月 9 日第二届
董事会第十三次会议和第二届监事会第七次会议决议，公司使用超募资金 8,760
万元人民币用于支付收购东莞市骏达触控科技有限公司 15.00%股权的股权收购
款，截至 2021 年 12 月 31 日，超募资金余额 855.55 万元（含利息收入 88.53 万
元）存放在平安银行深圳创业路支行，其中 800 万用于现金管理，55.55 万元存
放于活期账户中。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金中 86,650.68 万元用于现金管理，其余部分将按照计划
用于募投项目建设。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司已按照《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等法律法规和《管理办法》相关规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金存放、
使用、管理及披露违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
信濠光电 2021 年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等规定，对募集资金进行了专户存储和专
项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表一 募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：深圳市信濠光电科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 189,527.02 本年度投入募集资金总额 62,803.42
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 62,803.42
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末 截至期末 是否达 项目可行
是否已变更 募集资金承 调整后 项目达到 本年度实
承诺投资项目和 本年度 累计投入 投资进度 到 性
项目（含部分 诺 投资总额 预定可使用 现的
超募资金投向 投入金额 金额 （%） 预计效 是否发生
变更） 投资总额 (1) 状态日期 效益
(2) (3)＝(2)/(1) 益 重大变化
承诺投资项目：
1、黄石信博科技有限公司电子产品玻璃
否 150,000.00 150,000.00 24,043.42 24,043.42 16.03 2023 年 6 月 不适用 不适用 否
防护屏建设项目（玻璃产品项目）
2、补充流动资金 否 30,000.00 30,000.00 30,000.00 30,000.00 100.00 - 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 180,000.00 180,000.00 54,043.42 54,043.42 30.02 - 不适用 不适用 否
超募资金投向：
超募资金总金额 9,527.02 9,527.02
1、收购东莞市骏达触控科技有限公司
8,760.00 8,760.00 8,760.00 8,760.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
15.00%股权
2、超募资金余额 767.02 767.02 767.02 767.02
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
5
公司超募资金净额 95,270,235.90 元，依据公司 2021 年 11 月 9 日第二届董事会第十三次会议和第
二届监事会第七次会议决议，公司使用超募资金 8,760 万元人民币用于支付收购东莞市骏达触控
超募资金的金额、用途及使用进展情况
科技有限公司 15.00%股权的股权收购款，截止 2021 年 12 月 31 日，超募资金余额 855.55 万元存
放在平安银行深圳创业路支行，其中 800 万元用于现金管理， 55.55 万元存放于活期账户中。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2021 年 9 月 5 日召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了
《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》。截至 2021 年 8
月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额为 21,949.19 万元，自筹资金支付发行
费用金额为 192.45 万元，共计 22,141.64 万元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
中喜会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先投入募投项目情况进行了专项审核，
并出具了《关于深圳市信濠光电科技股份有限公司使用募集资金置换先期投入募投项目和已支付
发行费用的自筹资金的鉴证报告》（中喜专审字[2021]第 01829 号）。报告期内，公司完成了募
集资金置换工作。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金中 86,650.68 万元用于现金管理，其余部分将按照计划用于募投项目建设。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
（以下无正文）
（本页无正文，为《渤海证券股份有限公司关于深圳市信濠光电科技股份有限公
司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人： ________________ ________________
董向征 封 奇
渤海证券股份有限公司
年 月 日
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