渤海证券股份有限公司
关于深圳市信濠光电科技股份有限公司
2021年年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：渤海证券股份有限公司 被保荐公司简称：信濠光电
保荐代表人姓名：董向征 联系电话：021-53825102
保荐代表人姓名：陆未新 联系电话：021-53825102
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 11 月 26 日
围绕上市公司规范运作、信息披露等方面的
要求，结合《深圳证券交易所创业板上市公
（3）培训的主要内容
司规范运作指引（2020 年修订）》相关规定
及市场案例进行讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
措施
1.首次公开发行 A 股股票并在创业
板上市前公司股东所持股份的限售
是 不适用
安排、自愿锁定股份、延长锁定期
的承诺
2．公司持股 5%以上股东关于持股 是 不适用
及减持意向的承诺
3．公司及其主要股东、董事及高级
管理人员关于稳定公司股价的预案 是 不适用
及承诺
4.关于欺诈发行上市的股份购回承
是 不适用
诺
5. 关于依法承担赔偿或补偿责任
是 不适用
的承诺
6.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7.关于填补被摊薄即期回报的措施
是 不适用
及承诺
8.关于未能履行承诺时的约束措施
是 不适用
的承诺
9.关于股东信息披露的承诺 是 不适用
10. 除招股说明书等已披露的申请
文件外，公司不存在其他影响发行
是 不适用
上市和投资者判断的重大事项的承
诺
四、其他事项
报告事项 说明
原保荐代表人封奇先生因个人工作变动原
因，不再作为信濠光电 IPO 的持续督导工作
保荐代表人，为保证持续督导工作的有序进
行，渤海证券指派保荐代表人陆未新先生负
1.保荐代表人变更及其理由 责承接信濠光电 IPO 后续的持续督导工作。
本次保荐代表人更换后，渤海证券对信濠光
电 IPO 的持续督导保荐代表人为董向征先生
和陆未新先生，持续督导期至 2024 年 12 月
31 日止。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无
况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《渤海证券股份有限公司关于深圳市信濠光电科技股份有限公
司 2021 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人： ________________ ________________
董向征 陆未新
渤海证券股份有限公司
2022 年 4 月 18 日