邵阳维克液压股份有限公司
      首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告
              保荐机构（主承销商）：西部证券股份有限公司
    邵阳维克液压股份有限公司（以下简称“邵阳液压”、“发行人”）首次公开
发行不超过 2,097.3334 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申
请已经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市委员会审议通过，并
已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可[2021]2599 号）。
    本次发行的保荐机构（主承销商）为西部证券股份有限公司（以下简称“西
部证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“邵阳液压”，股
票代码为“301079”。
    发行人与保荐机构（主承销商）协商确定本次发行股份数量为 2,097.3334 万
股，全部为新股发行，无老股转让，本次发行价格为人民币 11.92 元/股。本次发
行的价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔
除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、
全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养
老金”）、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金（以下简称“企
业年金基金”）和符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金（以下简称
“保险资金”）报价中位数、加权平均数孰低值。
    依据本次发行价格，保荐机构相关子公司不参与战略配售，本次发行的战略
配售仅有发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产
管理计划，最终战略配售股份数量为 209.7333 万股，占本次发行数量的 10.00%，
最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额 104.8667 万股回拨至网下发行。
    本次发行最终采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下
向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场
非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称
“网上发行”）相结合的方式进行。
    网上网下回拨机制启动前，战略配售回拨后网下初始发行数量为 1,352.8001
万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 71.67%；网上初始发行数量为
534.80 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 28.33%。根据《邵阳维克

                                    1
液压股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》公布的回拨机制，
由于网上初步有效申购倍数为 12,054.8777 倍，超过 100 倍，发行人和保荐机构
（主承销商）决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售数量后的本次发行股份的
20%（向上取整至 500 股的整数倍，即 377.55 万股）由网下回拨至网上。回拨
后，网下最终发行数量为 975.2501 万股，占扣除最终战略配售数量后本次发行
总量的 51.67%；网上最终发行数量为 912.35 万股，占扣除最终战略配售数量后
本次发行总量的 48.33%。回拨后本次网上发行中签率为 0.0141516562%，有效申
购倍数为 7,066.3107 倍。
      本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2021 年 10 月 11 日（T+2 日）结束。

      一、新股认购情况统计

      保荐机构（主承销商）根据深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
      （一）战略配售情况
      本次发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均
数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金
报价中位数和加权平均数的孰低值，故保荐机构相关子公司无需参与跟投。
      根据最终确定的发行价格，保荐机构相关子公司不参与战略配售，本次发行
的战略配售仅有发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专
项资产管理计划西部证券维克液压员工参与创业板战略配售集合资产管理计划
（以下简称“维克液压员工资产管理计划”），最终战略配售股份数量为 209.7333
万股，占本次发行数量的 10.00%。
      截至 2021 年 9 月 27 日（T-3 日），维克液压员工资产管理计划已足额按时
缴纳认购资金。根据发行人与西部证券（维克液压员工资产管理计划管理人）签
署的战略配售协议中的相关约定，确定本次发行配售结果如下：
 序号          战略投资者名称          获配股数（股）   获配金额（元）   限售期
        西部证券维克液压员工参与创业
  1                                      2,097,333       25,000,209.36   12 个月
         板战略配售集合资产管理计划
                 合计                    2,097,333       25,000,209.36      -

      （二）网上新股认购情况


                                         2
    1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：9,108,178
    2、网上投资者缴款认购的金额（元）：108,569,481.76
    3、网上投资者放弃认购数量（股）：15,322
    4、网上投资者放弃认购金额（元）：182,638.24

    （三）网下新股认购情况

    1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：9,752,501
    2、网下投资者缴款认购的金额（元）：116,249,811.92
    3、网下投资者放弃认购数量（股）：0
    4、网下投资者放弃认购金额（元）：0

     二、网下比例限售情况

    网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的
10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。
即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所
上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票
在深交所上市交易之日起开始计算。
    网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写
限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。
    本次发行中网下比例限售 6 个月的股份数量为 978,616 股，占网下发行总量
的 10.03%，占本次公开发行股票总量的 4.67%。

     三、保荐机构（主承销商）包销情况

    网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机
构（主承销商）包销股份的数量为 15,322 股，包销金额为 182,638.24 元，包销股
份数量占本次发行总数量的比例为 0.0731%。
    2021 年 10 月 13 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）将包销资金与战略投
资者和网上、网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费后一起划给发行人，
发行人将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交股份登记申请，将
包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。

                                    3
    四、保荐机构（主承销商）联系方式

   网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐
机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
   保荐机构（主承销商）：西部证券股份有限公司
   联系电话：021-50936115、021-50937270
   联系人：资本市场部

                                      发行人：邵阳维克液压股份有限公司
                           保荐机构（主承销商）：西部证券股份有限公司
                                                     2021 年 10 月 13 日




                                  4
（本页无正文，为《邵阳维克液压股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市发行结果公告》之盖章页）




                                      发行人：邵阳维克液压股份有限公司


                                                    2021 年 10 月 13 日




                                  5
（本页无正文，为《邵阳维克液压股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市发行结果公告》之盖章页）




                             保荐机构（主承销商）：西部证券股份有限公司


                                                     2021 年 10 月 13 日




                                   6