招商证券股份有限公司
         关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司
            2022年度持续督导工作现场检查报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司       被保荐公司简称：百普赛斯
保荐代表人姓名：张远明                   联系电话：0755-82960470
保荐代表人姓名：吴宏兴                   联系电话：0755-82960470
现场检查人员姓名：张远明、杨许滢、高紫櫆
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2023年2月
一、现场检查事项                                     现场检查意见
（一）公司治理                                       是        否     不适用
现场检查主要手段：查阅公司章程、三会议事规则、三会会议记录和决议文件，审阅公司
信息披露文件；访谈公司董事、高管等人员，了解其履职情况；查询控股股东及实际控制
人控制的企业主营业务情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整                √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和本所相关业务规则履行职责                      √
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                          √
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
了相应程序和信息披露义务                                                 √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √
（二）内部控制
现场检查主要手段：查阅公司内部控制制度、内部审计部门相关制度文件及报告；查阅
公司审计委员会工作细则、会议记录等文件。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
部门（如适用）                                            √
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内
部审计部门（如适用）                                      √
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
适用）                                                    √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）             √
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）         √
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现     √
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
用情况进行一次审计（如适用）                         √
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）     √
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）         √
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
部控制评价报告（如适用）                             √
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
建立了完备、合规的内控制度                           √

（三）信息披露
现场检查主要手段：查阅公司信息披露制度、信息披露文件及信息披露审批表；查阅投
资者关系活动表等相关文件；查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的投资者关系活动记
录表。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 √
2.公司已披露的内容是否完整                           √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
展                                                   √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
司信息披露管理制度的相关规定                         √
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
载                                                   √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查主要手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部
的相关规定；查阅公司定期报告、关联交易明细，核查是否存在对外担保事项。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度          √
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形             √
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
露义务                                               √

4.关联交易价格是否公允                               √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务                                                                    √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
保债务等情形                                                            √
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
相应的审批程序和披露义务                                                √

（五）募集资金使用
现场检查主要手段：查阅公司募集资金账户银行对账单；查阅了三方监管协议；查阅大
额资金转账凭证；查阅募集资金信息披露相关文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方/四方监管协
议                                                   √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
等情形                                               √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情     √
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
                                                     √
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
资效益是否与招股说明书等相符                         √

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
（六）业绩情况
现场检查主要手段：取得公司业绩财务方面材料，进行财务报告分析；向公司财务部门
人员了解公司财务状况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                  √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                          √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                     √
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查主要手段：取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出
的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情
况。

1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查主要手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重
大 合同、大额资金支付记录及相关凭证；对高级管理人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露              √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因     √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
化或者风险                                         √
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
                                                        √
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无

（以下无正文）