中信建投证券股份有限公司
关于深圳市鸿富瀚科技股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：鸿富瀚
保荐代表人姓名：陈龙飞 联系电话：010-85130937
保荐代表人姓名：蔡诗文 联系电话：010-85130823
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 23 日
（3）培训的主要内容 新《证券法》及创业板注册制的最新
监管政策规定；市场案例分析等最新
的监管动态。
11.其他需要说明的保荐工作情况
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．股份限售承诺 是 不适用
2．股份减持承诺 是 不适用
3．利润分配政策的承诺 是 不适用
4．关于同业竞争、关联交易、资金占用方
是 不适用
面的承诺
5．IPO 稳定股价承诺 是 不适用
6．欺诈发行上市的股份回购和股份买回承
是 不适用
诺
7．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
8．依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
9．关于未履行招股说明书承诺事项约束措
是 不适用
施的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市鸿富瀚科技股份有限
公司 2021 年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
陈龙飞 蔡诗文
中信建投证券股份有限公司
年 月 日